江阴电工合金股份有限公司 第一章 总则 第一条 为明确江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作用，督 促董事正确履行其权利和义务，完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）等法律法规、规范性文件，以及《江 阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特 制订本规则，作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会受股东大会的委托，负责经营和管理 公司的法人财产。董事会对股东大会负责，在《公司章程》和股东大会赋予的职 权范围内行使职权。 第三条 公司董事会由 5 名董事组成，其中独立董事 2 名，设董事长 1 名。 第四条 董事由股东大会选举和更换，每届任期三年，董事任期届满，可连 选连任。董事可以由高级管理人员兼任，但兼任高级管理人员以及由职工代表担 任的董事，总计不得超过公司董 ...

江阴电工合金股份有限公司 （五）租入或者租出资产； 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第7号——交易与关联交易》等法律法规和《江阴电工合金股份有限公司 章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义务。 第二章 关联交易和关联人 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： （一）购买或者出售资 ...

江阴电工合金股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第七条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： 1 （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、监事、 高级管理人员的情形； （二）不存在被中国证监会采取不得担任上市公司董事、监事、高级管理人 员的市场禁入措施，期限尚未届满； 第一条 为建立健全江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）） 的相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指 ...

江阴电工合金股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任 何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第一章 总 则 第七条 公司董事、监事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的 债务风险，并对违规和失当担保产生的损失依法承担连带责任。 第八条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反 担保的提供方应具备实际承担能力。 第二章 担保及管理 1 第一节 担保对象 第一条 为了规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，防范对外担保风险，确保公司资产安全和保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国民法典》等有关法律法规及《江阴电工合金股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于本公司及本公司的全资、控股子公司（以下简称"子 公司"）。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以自有资产或信誉为其它单位或个 人提供的保证、资产抵押、质押以及其它担保事项 ...

| 董事、监事提名的方式和程序如下： | 董事、监事提名的方式和程序如下： | | --- | --- | | （一）董事候选人的提名采取以下方式： | （一）董事候选人的提名采取以下方式： | | 1、公司董事会提名； | 1、公司董事会提名； | | 2、单独持有或合并持有公司有表决权股份总数 3% | 2、单独持有或合并持有公司有表决权股份总数 3%以 | | 以上的股东，其提名候选人人数不得超过拟选举或变 | 上的股东，其提名候选人人数不得超过拟选举或变更 | | 更的董事人数。 | 的董事人数。 | | （二）独立董事候选人的提名采取以下方式： | （二）独立董事候选人的提名采取以下方式： | | 1、公司董事会提名； | 1、公司董事会提名； | | 2、公司监事会提名； | 2、公司监事会提名； | | 3、单独或合并持有公司已发行股份 1%以上的股东， | 3、单独或合并持有公司已发行股份 1%以上的股东， | | 其提名候选人人数不得超过拟选举或变更的独立董 | 其提名候选人人数不得超过拟选举或变更的独立董 | | 事人数。 | 事人数。 | | （三）监事候选人的提名采取以下方式： | 4 ...

国金证券股份有限公司 关于江阴电工合金股份有限公司 详式权益变动报告书 之 财务顾问核查意见 上市公司名称：江阴电工合金股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：电工合金 股票代码：300697 二零二三年十二月 | | | | 第一节 | 声明 2 | | --- | --- | | 第二节 | 释义 3 | | 第三节 | 基本情况 4 | | 第四节 | 财务顾问核查意见 5 | 第一节 声明 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和中国证监会颁 布的《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 16 号——上市公司收购报告书》等法律法规和规范性文件的规定，国金证券 股份有限公司按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的 精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对信息披露义务人出具《江 阴电工合金股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。 本财务顾问特作出如下声明： 1、本财务顾问及信息披露义务人与本次权益变动行为之间不存在任何关联 关系 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-037 江阴电工合金股份有限公司 关于对深圳证券交易所关注函的回复公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"、"上市公司"、"电工合金"） 于 2023 年 11 月 28 日收到深圳证券交易所创业板公司管理部《关于对江阴电工 合金股份有限公司的关注函》（创业板关注函〔2023〕第 314 号）。公司董事会对 此高度重视，对关注的事项进行了认真核查，现对相关事项说明如下： 问题 1. 2021 年 5 月 18 日，你公司披露陈力皎和冯岳军拟以协议转让方式 向中国国投高新产业投资有限公司（以下简称"国投高新"）转让其持有的镇江 市金康盛企业管理有限责任公司 100%股权，国投高新进而间接持有电工合金 29.99%股份。2021 年 10 月 29 日，公司披露公告称由于无法在成交最后期限日 完成股权转让交易，各方经友好协商，决定解除协议，相关股权转让事项终止。 请你公司: （1）核实说明陈力皎和冯岳军多次筹划股权转让的原因，前期筹划股权转 让的 ...

深 圳 证 券 交 易 所 关于对江阴电工合金股份有限公司的 关注函 创业板关注函〔2023〕第 314 号 江阴电工合金股份有限公司董事会： 2023 年 11 月 23 日，你公司披露《关于实际控制人签署 <股权转让协议>及<表决权放弃协议>暨控制权拟变更的提 示性公告》，公司控股股东、实际控制人陈力皎和冯岳军将 其持有的江阴市金康盛企业管理有限责任公司（以下简称 "江阴金康盛"）100%股权以协议方式转让给厦门信息集团资 本运营有限公司（以下简称"信息资本"或"收购方"），信 息资本进而间接持有电工合金 99,806,720 股股份，占公司 总股本的 29.99%。同时，自江阴金康盛股权工商变更登记完 成之日起，陈力皎放弃其本人直接持有的 104,000,000 股上 市公司股份（占上市公司总股本的 31.25%）的表决权。上述 股份转让和表决权放弃完成后，江阴金康盛成为你公司控股 1 （3）补充说明收购方主管国有资产监督管理机构批准 （如需）有无实质性障碍，收购方是否计划长期维持上市公 司控制权，是否具有进一步巩固控制权的措施及具体安排， 是否存在其他一致行动关系或利益安排。 股东，公司实际控制人由陈 ...

江阴电工合金股份有限公司 详式权益变动报告书 上市公司名称：江阴电工合金股份有限公司 信息披露义务人：厦门信息集团资本运营有限公司 住所：中国（福建）自由贸易试验区厦门片区象屿路 97 号厦门国际航运中 心 D 栋 8 层 03 单元 A 之八 通讯地址：福建省厦门市思明区软件园二期观日路 33 号 权益变动性质：股份增加（间接方式转让） 签署日期：二〇二三年十一月 1 上市地点：深圳证券交易所 股票简称：电工合金 股票代码：300697 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号—权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号—上市公司收购报告书》及其他相关法律、法规及部门规章的有关规定编 写本报告书。 二、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露了信息披露义务人在江阴电工合金股份有限公司拥有权益的 股份变动情况。 截至本报告书签署日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通过 其他任何方式增加或减少其在江阴电工 ...

证券代码：300697 证券简称：电工合金 公告编号：2023-035 江阴电工合金股份有限公司 关于实际控制人签署《股权转让协议》及《表决权放弃协议》 暨控制权拟变更的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次权益变动属于公司实际控制人陈力皎、冯岳军以间接方式转让江阴 电工合金股份有限公司（以下简称"公司"、"电工合金"）29.99%股份，不触 及要约收购。 2、本次权益变动后，厦门信息集团资本运营有限公司（以下简称"信息资 本"、"受让方"）将间接持有电工合金 29.99%的股份及该等股份对应的表决权。 自江阴市金康盛企业管理有限责任公司（以下简称"江阴金康盛"）100%股权工 商变更登记完成之日起，陈力皎放弃其本人直接持有的 104,000,000 股上市公司 股份（占上市公司总股本的 31.25%）的表决权。江阴金康盛成为电工合金控股 股东，公司实际控制人由陈力皎和冯岳军变更为厦门市国有资产监督管理委员会 （以下简称"厦门市国资委"）。 3、本次权益变动涉及的交易事项需各方有权决策机构的批准、公司股东大 会审议通过 ...