江阴电工合金股份有限公司 期货套期保值制度 第一章 总 则 第一条 为规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）的套期保 值业务，发挥套期保值业务在公司原材料采购中规避价格风险的功能，根据商品 交易所有关期货交易规则及《江阴电工合金股份有限公司章程》的规定，制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司及所有控股子公司。 第三条 本制度所称"期货套期保值业务"是指自营经营范围内的套保业务， 仅限于生产经营所需的铜、银、铝等原材料，在订立远期产品销售合同、参与投 标且中标数量可以预计、远期产品销售数量可以预计时，预先以合适的价格通过 买入相应期货合约或订立远期采购合同进行套保；实际采购原材料时通过卖出相 应期货合约或执行远期采购合同实现套保。通过对冲，以锁定利润，达到规避价 格波动的目的。套期保值操作应坚持"品种相同、不超数量、月份相同"的原则， 不得进行投机和套利交易。在基差不合适、资金紧张的情况下，也可以用期权套 期保值，达到同样的效果。 第四条 公司套期保值业务应遵守以下基本原则： （一）进行期货业务只能进行场内市场交易，不得进行场外市场交易； （二）进行套期保值业务的品种限于公司生产经营所需的铜、银、铝 ...

江阴电工合金股份有限公司 向子公司外派董事、高级管理人员管理办法 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，加强公司治理，规范公司对外投资行为，切实保障公司作为法人 股东的各项合法权益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 及《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所指的"外派董事、高级管理人员"，是由公司按本办法规 定的程序向公司全资、控股子公司、参股公司或者其他实体（以下简称"派驻单 位"）委派董事、高级管理人员（经理、副经理、财务负责人和派驻单位公司章 程规定的其他高级管理人员）。外派董事、高级管理人代表公司行使《公司法》 《公司章程》、本办法赋予董事、高级管理人员的各项职责和权力，必须勤勉尽 责，维护公司利益。 第三条 公司各职能部门应按法律、法规以及公司管理文件的相关规定，将 其管理职能延伸至控股子公司和控股的其他实体。公司董事会负责外派董事、高 级管理人员的日常管理工作，检查监督公司外派董事、高级管理人员活动的规范 性、合法性。公司财务部负责收集整理对外投资企业须 ...

江阴电工合金股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范江阴电工合金股份有 限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）实际控制人行为，切实保护公司和 中小股东的合法权益，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）、 《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），制定本规 范。本公司控股股东、实际控制人应当遵守法律法规以及本规范的规定。 第二章 一般原则 第二条 上市公司股东和实际控制人应当遵守法律法规、《创业板上市规则》 《规范运作》、深圳证券交易所其他相关规定和《公司章程》，依法行使股东权 利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的利益。 控股股东、实际控制人对上市公司及其他股东负有诚信义务。控股股东应当 依法行使股东权利，履行股东义务。控股股东、实际控制人滥用控制地位或者利 用关联关系损害公司及其他股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位谋取非 法利益。 上市公司的控股股东、实 ...

江阴电工合金股份有限公司 董事会授权管理办法 第一章 总 则 （二）授权范围限定原则：授权应当严格限定在股东会对董事会授权范围内， 不得超越股东会对董事会的授权范围。董事会不得将法定董事会行使的职权授权 经营层决策。 （三）适时调整原则：董事会可根据内外部因素的变化情况和经营管理工作 的需要，适时调整授权权限。企业重大和高风险投资项目必须董事会决策。相关 法律法规、《公司章程》规定应由董事会行使的职权、须提请股东会决定的事项 不得授权。 （四）有效监控原则：董事会不因授权决策而免责。董事会有权对授权执行 情况进行监督检查，保障对授权权限执行的有效监控。当授权对象不能正确行使 职权时，应当调整或者收回授权。 第四条 本办法适用于公司董事会授权管理相关工作，公司的控股子公司（包 括公司直接或间接控股 50%以上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公 司）参照本办法执行。 1 第二章 授权管理 第五条 董事会制定《董事会授权事项清单》，将《董事会授权事项清单》中 的事项授权董事长或总经理决策，详见"附件：授权事项清单"。法律法规、《公 司章程》对公司董事会、股东会审议权限另有规定的，从其规定。 第一条 为进一步完 ...

第二条 本制度所指"互动易平台"是指深圳证券交易所为上市公司与投资 者之间搭建的自愿性、交互式信息发布和进行投资者关系管理的综合性网络平台， 是上市公司法定信息披露的有益补充。具体网址为：https://irm.cninfo.com.cn./。 江阴电工合金股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总 则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的互动易 平台，规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与 投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公 司质量，根据《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《江阴电工合金股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等规定，制定本制度。 第二章 总体要求 第三条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守相关规定， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，营造健康良好的市场生态。 第四条 公司在互动 ...

江阴电工合金股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，有效、合理地使用资金， 使 资金的时间价值最大化，根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规和《江阴 电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司。 本制度所称控股子公司是指公司持有其超过50%的股份，或者能够决定其董事 会半数以上成员组成，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司或其他主体。 第三条 本制度所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的 投资或用自有资金进行证券投资、委托理财或进行以股票、利率、汇率和商品为 基础的期货、期权、权证等衍生产品投资活动。 第四条 公司在建立和实施对外投资管理制度中，至少应当强化对以下关键 方面或者关键环节的风险控制，并采取相应的控制措施： （一）职责分工、权限范围和审批程序应当明确，机构设置和人员配备应当 科学合理； （二 ...

江阴电工合金股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司 质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司投资者关系管理工作指引》和《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关法律法规和规章等，结合本公司实际情况，制定本 制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活 ...

江阴电工合金股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计工 作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《审计署关于内部审计工作的规定》等法律、法规、规范性文件及《江阴电工合金 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司内部审计工 作的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指对公司及所属单位财政财务收支、经济活 动、内部控制、风险管理实施独立、客观的监督、评价和建议，以促进单位完善治 理、实现目标的活动。 第三条 本制度规定公司内部审计机构及审计人员的职责和权限，内部审计的 工作内容及程序，并对具体的内部控制的评审、审计档案的管理等相关事项进行了 规范，是公司开展内部审计工作的标准。 第四条 内部审计的对象包括公司本部各部门及全资或控股子公司。 第五条 内部审计工作的宗旨是通过开展独立、客观、公正的审计，运用系统 化和规范化的方法，对风险管理、控制和治理过程进行评价，提高运作效率，帮助 公司实现经营目标。 第二章 内部审计机构和审计人员 （一）财务审计包括资产审计、费用成本审计 ...

江阴电工合金股份有限公司 第三条 公司的关联交易，是指公司或者其控股子公司与公司关联人之间发 生的转移资源或者义务的事项，包括但不限于下列交易： 关联交易管理制度 第一章 总 则 （一）购买或者出售资产； （二）对外投资（含委托理财、对子公司投资等，设立或者增资全资子公司 除外）； 1 第一条 为进一步加强江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）关 联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益，特别是 中小投资者的合法权益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合公平、 公开、公允的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》 等法律法规和《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制订本制度。 第二条 公司应当保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持 公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。交易各方不得 隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序和信息披露义 ...

江阴电工合金股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为明确江阴电工合金股份有限公司（以下简称"公司"）总经理及 经理层其他成员的职责、权限，规范其履行职责的行为，根据国家有关法律、行 政法规及《江阴电工合金股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 规定，制定本细则。 第二条 总经理主持公司日常生产经营和管理工作，组织实施董事会决议， 行使《公司章程》和董事会赋予的职权，对董事会负责。 第三条 公司总经理应当遵守有关法律法规和《公司章程》的规定，履行诚 信和勤勉义务，维护公司利益，实践和弘扬公司的企业文化。 本工作细则所适用的人员范围为总经理、常务副总经理、副总经理、财务总 监等高级管理人员，董事会秘书的工作细则另行规定。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第四条 公司设总经理一名，由董事长提名，董事会聘任或解聘。董事可受 聘担任公司总经理、常务副总经理、副总经理或其他高级管理人员，但兼任总经 理、副总经理的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 公司设副总经理，经中共江阴电工合金股份有限公司支部委员会前置审议通 过后，由董事会根据总经理提名聘任或解聘。 公司设财务总监1名，由公司总经理提 ...