| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年度股东大会 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经 2024 年 4 月 24 日召开 的第四届董事会第四次会议审议通过，决定召开 2023 年度股东大会，现将本次 股东大会的有关事宜通知如下： （二）股东大会召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开时间 1、现场会议时间：2024 年 5 月 15 日 14:30 2、网络投票时间： ①通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 15 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 ②通 ...

湖南九典制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （阳秋林） 各位股东及股东代表： 作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人在 2023 年度始终恪守《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法 规，并严格遵循《公司章程》及《独立董事工作细则》的规范，本着对全体股东 负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审慎、 公正的事前认可或独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出意见和建议，充 分发挥了独立董事对公司的监督、建议等独立作用，切实维护了公司利益和股东 特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度本人工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人阳秋林，1964 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工业会计学士， 二级教授，中国注册会计师，湖南省会计学科带头人。1987 年 6 月毕业于湖南 财经学院；1987 年 7 月至今历任南华大学会计系副主任、会计系主任、财务处 副处长、审计处副处长、招投标管理中心主任（处长）、审计处处长、管理学院 副院长（正处级）、会计研究中心主任；2017 年 11 月至 2023 年 11 月任湖南艾 布鲁环保科技股 ...

湖南九典制药股份有限公司 内部控制鉴证报告 众环专字（2024）1100167号 内部控制鉴证报告 众环专字（2024）1100167 号 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审核了湖南九典制药股份有限公司（以下简称"九典制药公司"）管理 层对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。九典制药公司管理层的 责任是建立健全内部控制并保持其有效性，同时对 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内 部控制有效性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对九典制药公司截至 2023 年 12 月 31 日止与财务报表相关的内部控制的有效性发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以 外的鉴证业务》并参照《内部控制审核指导意见》的规定执行了鉴证业务。上述规定要求我 们计划和执行鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程 中，我们实施了包括了解、测试和评价内部控制系统的建立和实施情况，以及我们认为必要 的其他程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。 内部控制具有固有 ...

董事会对年审会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请中审众环会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"中审众环"）作为公司 2023 年度审计机构。根 据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规定和要求，公司对中审 众环在 2023 年度审计中的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、2023 年审会计师事务所基本情况 1、基本信息 中审众环始创于 1987 年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相 关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。根据财政部、证监会 发布的从事证券服务业务会计师事务所备案名单，本所具备股份有限公司发行股 份、债券审计机构的资格。2013 年 11 月，按照国家财政部等有关要求转制为特 殊普通合伙制。 2、人员信息 截至 2023 年末，中审众环拥有合伙人数量：216 人、注册会计师数量：1,244 人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：716 ...

湖南九典制药股份有限公司 2、公司业务涉及的国家或地区社会经济状况保持稳定，行业状况和市场动 态未出现异常波动。 3、国家的银行贷款利率和通货膨胀率基本维持不变。 2024 年度财务预算报告 一、预算编制基础 公司在对2023年度经营状况进行总结和分析的基础上，综合考虑2024年的经 营能力，结合公司的战略发展目标、市场定位、行业状况和经济发展前景，依据 现行的法律、法规和新企业会计准则，遵循客观、稳健、审慎的原则，编制了2024 年度的财务预算。 二、基本假设 1、公司遵循的国家及地方相关法律、法规和经济政策保持基本稳定，无显 著变动。 根据公司2023年度财务决算情况以及公司2024年度经营计划，公司2024年度 公司营业收入预计同比增长10-20%，净利润预计同比增长30-40%。（上述"净利 润"指归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润） 四、特别提示 4、公司遵循的税收政策及相关税收优惠政策保持稳定，无显著调整。 5、公司的生产计划、销售计划以及项目投资计划均得以顺利实施，未受政 府行为的明显干扰，也未遭遇资金短缺、市场供需及价格波动等不利因素。 6、公司经营所需原材料的采购按计划进行，各项业务 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 之保荐总结报告书 经中国证券监督管理委员会《关于同意湖南九典制药股份有限公司向不特定对 象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）批复，湖南九典制药股 份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"或"发行人"）向不特定对象发行 270.00 万张可转换公司债券，每张面值人民币 100 元，期限六年，募集资金总额为人民币 27,000.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 26,262.10 万元。本 次发行证券已于 2021 年 4 月 23 日在深圳证券交易所创业板上市。西部证券股份有 限公司（以下简称"保荐人"或"西部证券"）担任其持续督导保荐人，持续督导期 间为 2021 年 4 月 23 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，西部证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 ...

二、内部控制评价结论 湖南九典制药股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 湖南九典制药股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合湖南九典制药股份有限公司（以 下简称"公司"或"本公司"）内部控制制度的相关标准，在内部控制日常监督 和专项监督的基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准 日）的内部控制有效性进行了评价。 一、董事会对内部控制报告真实性的声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在固有局限性，故仅 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 一、调整与专业投资机构共同投资相关事项暨关联交易的情况 （一）与专业投资机构共同投资暨关联交易的基本情况 湖南九典制药股份有限公司分别于 2022 年 1 月 11 日和 1 月 27 日召开第三 届董事会第七次会议和 2022 年第一次临时股东大会，审议通过了《关于与专业 投资机构共同投资暨关联交易的议案》，同意公司使用自有资金 1,000 万元与深 圳前海中金创富产业基金管理有限公司（以下简称"中金创富"）、海南上善典赞 私募创业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称"上善典赞"）、深圳平安汇 通投资管理有限公司（以下简称"平安汇通"）共同投资设立深圳宏典盛世医药 投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"宏典盛世"）。 上述具体内容详见公司分别于 2022 年 1 月 12 日、1 月 19 日在巨潮资讯网 披露的《关于与专业机构共同投资暨关联交易的公告》（公告编号：2022-006） 《关于与专业机构共同投资暨关联交易的补充公告》（公告编号：2022-009）。 2022 年 5 月 23 日，平安汇通将其持有的宏典盛世财产份额全部转让给云南 国际信托有限 ...

Financial Performance - The company achieved a total revenue of 2,692.51 million yuan in 2023, representing a year-on-year growth of 15.75%[83]. - The net profit attributable to shareholders reached 368.26 million yuan, an increase of 36.54% compared to the previous year[83]. - The sales revenue from pharmaceutical preparations was 2,236.45 million yuan, with a year-on-year growth of 15.86%[84]. - The main product, Loxoprofen Sodium Gel Patch, generated sales of 1,547.24 million yuan, up 18.70% year-on-year[84]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥2,692,511,461.24, representing a 15.75% increase compared to ¥2,326,215,867.76 in 2022[132]. - Net profit attributable to shareholders was ¥368,260,790.68, a 36.54% increase from ¥269,700,151.55 in the previous year[132]. - The net cash flow from operating activities increased by 60.30% to ¥431,185,028.10, up from ¥268,988,603.77 in 2022[132]. - Basic and diluted earnings per share rose to ¥1.07, reflecting a 30.49% increase from ¥0.82 in 2022[132]. Market Position and Product Development - The company's leading product, Loxoprofen Sodium Gel Patch, maintained a 100% market share in both 2022 and the first half of 2023[7]. - Pantoprazole Sodium Enteric-coated Tablets increased its market share from 27.68% in 2022 to 30.76% in the first half of 2023, indicating growth in competitive positioning[7]. - The company has a diverse pipeline of products targeting various therapeutic areas, including diabetes, respiratory, and cardiovascular systems[32]. - The company is focusing on expanding its product offerings in the pain relief and diabetes medication sectors[43]. - The company has successfully developed and industrialized its main products, supported by a research team of over 400 members, including PhDs and returnees[54]. - The company has established a complete industrial chain from raw materials to formulations, enhancing its product structure advantage[68]. Research and Development - The company emphasizes a research and development model focused on independent development, supplemented by collaborative development and technology introduction[36]. - The company is actively engaged in new drug research and development based on market demand[36]. - The R&D strategy emphasizes the development of transdermal and controlled-release formulations, aiming to become a leader in these fields[181]. - The company has established stable partnerships with numerous research institutions to enhance its research capabilities[36]. - The company has registered 86 pharmaceutical excipients, with 54 converted to category A by the end of the reporting period[48]. - The company has multiple products under review, including 24 raw materials and 12 excipients, all currently in the registration phase[43]. Regulatory Environment and Compliance - The company is actively involved in the regulatory landscape, responding to new guidelines and standards issued by the National Medical Products Administration to enhance compliance and operational efficiency[20]. - The company is committed to addressing corruption in the pharmaceutical sector, aligning with national efforts to promote compliance and integrity within the industry[21]. - The regulatory framework for drug registration and post-marketing supervision is being strengthened to ensure quality and safety in the pharmaceutical industry[156]. - The government plans to enhance the national drug centralized procurement system and strengthen the regular supervision of medical insurance fund usage[152]. Strategic Partnerships and Market Expansion - The company has established good cooperation relationships with several well-known domestic pharmaceutical companies in the CRO, CMO, and CDMO services, enhancing its market position[23]. - The company is focused on expanding its market presence through strategic partnerships and compliance with new regulatory frameworks[21]. - The company is expanding its international market presence by deepening cooperation with leading pharmaceutical companies and increasing overseas product registrations[180]. - The marketing network has expanded to cover over 38,000 stores nationwide, with a focus on high-value products[82]. Environmental and Operational Considerations - The company operates in the pharmaceutical industry, which involves complex production processes and a wide variety of raw materials, potentially impacting the environment[10]. - The company is subject to increasing environmental regulations, which may lead to higher operational costs and affect business performance[10]. - The company has not experienced any major safety incidents since its establishment, but risks remain due to operational errors or equipment failures[10]. Governance and Management - The company is committed to maintaining transparency and information disclosure as part of its governance practices[160]. - The board of directors has not raised any objections regarding company matters during the reporting period, indicating a consensus on strategic decisions[173]. - The company held four meetings of the Audit Committee during the reporting period, focusing on the annual financial report and internal control evaluations[175]. - The company has established a supervisory board consisting of three members, ensuring compliance with legal regulations and effective oversight of major financial matters[159].

湖南九典制药股份有限公司 2023 年度财务决算报告 一、财务报告审计情况 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2023 年度财务报表进行了 审计，根据审计的初步结果，中审众环会计师事务所认为，公司 2023 年度财务 报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况，以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现 金流量。 二、主要财务指标分析 报告期内，公司实现营业收入 269,251.15 万元，比上年同期增长 15.75%， 归属于上市公司股东的净利润 36,826.08 万元，比上年同期增长 36.54%。公司 2023 年度收入、净利润高速增长的主要原因如下： 1、公司持续加大主导品种洛索洛芬钠凝胶贴膏的市场推广力度，成本控制 良好，规模效应日渐凸显，年度内该品种实现销售收入 154,724.29 万元，同比 增长 18.70%，稳固了公司发展的基石；营销模式转型稳步推进，成功组建了全 国商务团队，精准对接各省头部商业公司，为公司终端精细化管理奠定了坚实基 础；OTC 事业部主导品种与百强连锁战略合作开展良好，报告期内已成 ...