湖南九典制药股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员的离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《上市公司章程指引》等有关法律、法规和规范性文件和《湖南 九典制药股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前提出辞任。董事辞任应向公司提交书面辞 职报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关 情况。 第四条 如存在下列情形，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、 行政法规、部门规章和《公司章程》的规定，继续履行董事职务： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员 低于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者 欠缺会计专业人士； （三）独立董事辞任导致上市公司董事会或者其专门委员会中独立董事所 占比例不符合法律法规或者《公 ...

湖南九典制药股份有限公司 第一条 为促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）经营管理 的制度化、规范化、科学化，提高决策效率，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）有关规定，同时参照《上市公司治理准则》等法律法规，制定本制 度。 第二条 公司总经理应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，履行 诚信和勤勉的义务。 以公司总经理为代表的经理层团队负责公司的日常经营管理，对公司董事会 负责并报告工作。 经理层人员应以公司利益为出发点，应当谨慎、认真、勤勉地行使权利，以 保证： （一）依照法律法规、《公司章程》规定和董事会授权行使职权； （二）以诚信原则对公司董事会负责； （三）执行公司股东会、董事会决议； （四）接受董事会、审计委员会对其履行职责的监督，认真履行职责。 总经理工作制度 第一章 总则 第三条 本细则对公司总经理等全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第四条 公司控股子公司可参照本细则执行。 第二章 经理层组成与聘用 第五条 公司经理层包括总经理、副总经理、财务总监，以及公司的其他高 级管理人员。公司经理层是公 ...

湖南九典制药股份有限公司 提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《湖南 九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规 则。 第二条 提名委员会是董事会的下设专门机构，主要负责对公司董事、高级 管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事两名。 第五条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主持和召 集委员会工作。主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。主任委员不能 履行职务或不履行职务的，由半数以上委员共同推举一名委员代为履行职务。 第七条 提名委员会任期与董 ...

湖南九典制药股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为保证湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）股东会能 够依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》和《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规及《公司章程》的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会由全体股东组成，是公司的权力机构，应当在《公司法》和 《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 两个月内召开。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告： （一）会议的召集、召开程序是否 ...

湖南九典制药股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运 作和健康发展，明确公司与各控股子公司财产权益和经营管理责任，确保控股子 公司规范、高效、有序地经营运作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律法规及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指公司持有其 50%以上股份的，或未达到 50%但能够决定其董事会半数以上成员的组成，或者通过协议或者其他安排能够 实际控制的具有独立法人资格的公司。 第三条 控股子公司需遵守公司关于公司治理、关联交易、信息披露、财务 管理、募集资金、对外担保等方面的各项管理制度，做到诚信、公开、透明。 第二章 三会管理 第四条 控股子公司应参照《公司法》《公司章程》的相关规定设立股东会、 董事会（或执行董事）及审计委员会（或监事）。公司主要通过参与控股子公 ...

湖南九典制药股份有限公司 审计委员会议事规则 第一章 总则 1 第一条 为强化湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市 公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《湖南九典制药股份有限公司章 程》（以下简称"公司章程"）等有关法律法规和规定，制定本规则。 第二条 董事会审计委员会是董事会的下设专门机构，主要负责审核公司财 务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名成员组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士 担任召集人。董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中的会计 专业人士担任，负责召集和主持审计委员会会议，如有两名以上符合条件的独立 董事委员，由公司董事会指定一 ...

湖南九典制药股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 第一章 总则 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司的相关行为，参照本规 范相关规定执行。 第二章 控股股东行为规范 第五条 控股股东和实际控制人应当遵守法律、法规、规范性文件、本规范 和《公司章程》，依法行使股东权利，不得滥用股东权利损害公司和其他股东的 利益。 第六条 公司的重大决策应当由股东会和董事会依法作出。控股股东、实际 控制人及其关联方不得违反法律法规和公司章程干预公司的正常决策程序，损害 公司及其他股东的合法权益。 第七条 控股股东、实际控制人应当充分保护中小股东的提案权、表决权、 董事提名权等权利，不得以任何理由限制、阻挠其合法权利的行使。 控股股东、实际控制人提出议案时应当充分考虑并说明议案对公司和中小股 东利益的影响。 1 第一条 为了进一步规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"） 控股股东、实际控制人行为，完善公司治理结构，保护公司和中小股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等有关法律法规及《湖南九典制药股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》 ...

湖南九典制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 募集资金的管理和使用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规和 规范性文件及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信 投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使 用效益。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究 的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施 及信息披露要求。 第五条 公司董事会应当持续关注募集资金存 ...

湖南九典制药股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为完善法人治理结构，确保董事会合法、科学、规范、高效地行使 决策权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等有关法律法规和《湖南九典制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本议事规则。 第二条 董事会是公司经营决策机构，对股东会负责，行使法律、行政法规、 部门规章、《公司章程》和股东会赋予的职权。 第三条 董事会成员共同行使董事会职权，不得授权他人行使，并不得以《公 司章程》、股东会决议等方式加以变更或者剥夺。《公司章程》规定的董事会其 他职权，对于涉及重大业务和事项的，应当实行集体决策审批，不得授权单个或 者几个董事单独决策。 董事会享有并承担法律、行政法规、部门规章、《公司章程》规定的权利和 义务，独立履行对公司、股东、社会公众、监管部门的承诺。 第四条 董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长和副董事长由董事 会以全体董事的过半数选举产生和罢免。副董事长协助董事长履行职务，董事长 不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务（公司有两位或者两位以 ...

第三条 公司证券事务部负责内幕信息及知情人的日常管理工作，包括：内 幕信息及知情人流转、登记、披露、归档及向监管部门报备。 第四条 公司内幕信息知情人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工 作，按照本制度的相关要求，及时向公司提供真实、准确、完整的内幕信息知情 人信息。 第二章 内幕信息及内幕人员的范围 湖南九典制药股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为完善湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，做好内幕信息保密工作，有效防范和打击内幕交易等证券违法违规行为， 根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》等法律法规和《公司章程》的规定，并结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签 署书面确认意见。 第五条 本制度所指内幕信息是指根据《证券法》 ...