湖南九典制药股份有限公司 防范控股股东及关联方资金占用管理制度 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股 东及关联方的资金往来，建立防范控股股东及关联方占用公司资金的长效机制， 杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规 范性文件及《湖南九典制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司控 股股东或实际控制人及关联方间的资金管理。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其关联方通过采购、销 售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用； （二）非经营性资金占用： 1、为控股股东、实际控制人及其他关联方垫支工资、福利、保险、广告等 费用、承担成本和其他支出； 第一章 总则 2、有偿或者无偿地拆借公司的资金（含委托贷款）给控股股东、实际控制 人及其他 ...

湖南九典制药股份有限公司 第一条 为加强湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和规范性文件，以及《公司 章程》的规定，特制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标： 第三条 公司董事会负责对内部控制的建立健全、有效实施及其检查监督负 责。经营管理层负责经营环节的内部控制体系的相关制度建立和完善，全面推进 内部控制制度的执行，检查公司各职能部门和单位制定、执行各专项内部控制相 关制度的情况。 第二章 内部控制的框架 第四条 公司内控制度应力求全面、完整，至少在以下层面作出安排： （一）公司层面； （二）公司下属部门及附属公司（包括控股子公司和具有重大影响的参股公 司）层面； （三）公司各业务环节层面，涵盖经营活动中与财务报告和信息披露事务相 关的所有业务环节，包括但不限于：销货与收款、采购与付款、存货管理、固定 资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资源管理、信息系统管理和信息披 露事务管理等。 内部控制制度 第一章 总则 第五条 公司建立和实施内控制度时，应考虑以下基本要素： ...

湖南九典制药股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任， 促进经营管理，提高经济效益，根据《公司法》《审计法》《内部审计基本准则》 以及《公司章程》等相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是一种独立、客观的确认和咨询活动，它通 过运用系统、规范的方法，审查和评价公司的业务活动、内部控制和风险管理的 适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。 第二章 内部审计机构和审计人员 第四条 公司设立审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控制、财务 信息等事项进行监督检查。 审计部应当保持独立性，配备专职审计人员，不得置于财务部门的领导之下， 或者与财务部门合署办公。审计部负责人的任免由审计委员会提名，报董事会审 议决定。 审计部对董事会负责，向审计委员会报告工作。内部审计机构在对公司业务 活动、风险管理、内部控制、财务信息等情况进行检查监督过程中，应当接受审 计委员会的监督指导。审计委员会参与 ...

湖南九典制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，规范独立董事行为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司 质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司 独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）和《湖南九典制药股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与公司及主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会 关系； （二）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股 东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （三）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在 公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司关联交易行为，保证湖南九典制药股份有限公司（以下 简称"公司"）关联交易合法、公允、合理，保障公司及公司全体股东的合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、 规范性文件和《湖南九典制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 的规定，结合公司实际情况，制订本制度。 湖南九典制药股份有限公司 第二条 公司与关联人之间的关联交易行为应当定价公允、审议程序合规、 信息披露规范，不得利用关联交易输送利益或者调节利润，不得以任何方式隐 瞒关联关系。 第三条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的 关联交易行为适用本制度。子公司应当在其董事会或者股东会作出决议后及时 通知公司履行有关信息披露义务。 公司参股公司发生的关联交易行为，原则上按照公司在该参股公司的持股 比例适用本制度的规定。公司参股公司发生的关联交易虽未达到本制度规定标 准但可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生重大影响的，公司应当参照本 制度的规定履行信息披露义务。 第四条 公司在确 ...

湖南九典制药股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）及其他信 息披露义务人的信息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上市公司治理 准则》以及《湖南九典制药股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》") 等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司证券及其衍生品种交易价 格产生重大影响的信息以及监管机构要求或披露的其他信息。 本制度所称"披露"是指公司及其他信息披露义务人按照有关法律、法规、 部门规章、规范性文件的规定及监管机构的要求，在规定时间内，在规定的媒 体上，以规定的方式公布有关信息。 信息披露文件的形式主要包括：定期报告、临时报告、招股说明书、募集 说明书、上市公告书、收购报告书等。 第三条 本制度适用于如下机构和人员： （一）公司董事会； （二）公司董事、高级管理人员； （三）公司各部门、各 ...

湖南九典制药股份有限公司 薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《湖南九典制药股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会的下设专门机构，主要负责制订公司董 事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制订、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是指董 事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，独立董事占两名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员一名，由独立董事委员担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第七条 薪酬与考核委员会任期与 ...

湖南九典制药股份有限公司 战略与发展委员会议事规则 第二条 战略与发展委员会是董事会的下设专门机构，主要负责对公司长期 发展战略规划、重大战略性投资进行可行性研究。 第二章 人员组成 第三条 战略与发展委员会由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。 战略与发展委员会委员由公司董事会选举产生。 第四条 战略与发展委员会设主任委员一名，由公司董事长担任。 第五条 战略与发展委员会主任委员负责召集和主持战略与发展委员会会 议，当主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责；主 任委员既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，半数以上委员可选举出 一名委员代行主任委员职责，并将有关情况及时向公司董事会报告。 第六条 战略与发展委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或《公司章程》规定的不得担任公司董事、高级管 理人员的禁止性情形； （二）最近三年内不存在被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的情 形； 第一章 总则 第一条 为适应湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）企业战略的 发展需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力， 根据《中华人民共和国公司法》 ...

湖南九典制药股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关 系管理工作，加强与投资者和潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的有效沟 通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法 权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关法律法规和《公司章程》的规定，结合公司实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理的基本原则是： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基 础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内 部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 （二）平等性原则。公司开展投资者 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于签署专利及技术转让协议的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、交易概述 为丰富湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）产品管线，提升公 司在镇痛治疗领域的技术实力与市场竞争力，推动公司创新药转型战略的落实， 公司于 2025 年 12 月 11 日召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于 签署专利及技术转让协议的议案》，同意公司与苏州缘聚医药科技有限公司（以 下简称"苏州缘聚"）签署关于小分子镇痛药物 YJ2301 项目的《专利及技术转让 协议》，引进其相关专利及技术。本次交易转让费用总金额不超过人民币 4 亿元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》等有关规定， 本次交易事项无需提交股东会审议。本次交易不构成关联交易，也不构成《上市 公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。 二、交易对方的 ...