湖南启元律师事务所 关于湖南九典制药股份有限公司 调整相关事项、作废部分限制性股票及第三个归属 期归属条件成就的 法律意见书 ·湖南启元律师事务所· HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 致：湖南九典制药股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南九典制药股份有限公司（以 下简称 "九典制药"、"公司"）的委托，作为公司2022年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就公司本次激励计划授予价格调整（以 下简称"本次调整"）、作废部分限制性股票（以下简称"本次作废"）及第三 个归属期归属条件成 ...

证券代码：300705 证券简称：九典制药 公告编号：2025-045 债券代码：123223 债券简称：九典转02 湖南九典制药股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召开 第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于调整 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本 激励计划相关议案发表了独立意见。 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2022 年限 制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事 项进行核实并出具了相关核查意见。 象的姓名和职务在公司官网进行了公示。在公示期内， ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-043 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 第四届董事会第十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 根据《上市公司股权激励管理办法》和《2022 年限制性股票激励计划（草 案）》的相关规定对 2022 年限制性股票激励计划相关事项进行调整，授予价格 由 6.581 元/股调整为 6.271 元/股。 本议案已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。具体内容详见公司在 巨潮资讯网上披露的《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告》。 公司董事杨洋先生、范朋云先生作为关联董事对本议案回避表决。 一、董事会会议召开情况 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十一次 会议于 2025 年 5 月 29 日在公司 921 会议室以现场结合通讯会议 ...

证券简称：九典制药 证券代码：300705 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划的审批程序 | 6 | | （二）本激励计划第三个归属期归属条件满足的情况说明 | 7 | | （三）关于本次归属与已披露的激励计划存在差异的说明 | 9 | | （四）本次激励计划第三个归属期可归属的具体情况 | 9 | | （五）结论性意见 | 10 | | 五、备查文件及咨询方式 | 11 | | （一）备查文件 | 11 | | （二）咨询方式 | 11 | 一、释义 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 湖南九典制药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 第三个归属期归属条件成就相关事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 5 月 | 九典制药、本公司、公 | 指 | 湖南九典制药股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划、本计划 | 指 | 年限制性股票激励计划 2022 | | 第二类限制性股票 | 指 | 符合 ...

湖南九典制药股份有限公司 公司本次拟归属的 70 名激励对象具备《公司法》《证券法》《管理办法》等 法律、法规和规范性文件及《公司章程》《激励计划》规定的任职资格，不存在 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内被 中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近 12 个月内因重 大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的 情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《管理 办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其作 为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。激励对象获授 的限制性股票第三个归属条件已成就。 因此，我们同意本次提交的拟归属激励对象名单，并同意公司为符合归属条 件的 70 名激励对象办理第三个归属期归属事宜。 湖南九典制药股份有限公司监事会 2025 年 5 月 29 日 监事会关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期 激励对象名单的核查意见 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-047 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、归属条件的激励对象人数共计：70 人。 2、拟归属数量：408.9344 万股，占公司目前总股本的 0.8241%。 3、股份来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 5 月 29 日召开 第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第三个归属期归属条件成就的议案》，现将具体情况公告 如下： 一、本激励计划简述及已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 1、授予数量：授予限制性股票 530.00 万股，约占截止 2021 年 12 月 31 日 公司股本总额 23,468.7298 万股 ...

湖南启元律师事务所 关于湖南九典制药股份有限公司 2022年限制性股票激励计划 调整相关事项、作废部分限制性股票及第三个归属 期归属条件成就的 法律意见书 ·湖南启元律师事务所· HUNAN QIYUAN LAW FIRM 湖南省长沙市芙蓉区建湘路 393 号世茂环球金融中心 63 层 410000 电话：0731-82953778 传真：0731-82953779 网站：www.qiyuan.com 致：湖南九典制药股份有限公司 湖南启元律师事务所（以下简称"本所"）接受湖南九典制药股份有限公司（以 下简称 "九典制药"、"公司"）的委托，作为公司2022年限制性股票激励计划（以 下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2025年修订）》（以下简称"《上市规则》"）等有 关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就公司本次激励计划授予价格调整（以 下简称"本次调整"）、作废部分限制性股票（以下简称"本次作废 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于2025年5月29日召开的 第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于作废 部分限制性股票的议案》，根据公司《2022年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划》"或"本激励计划"）的规定和公司2022年第二次临时股 东大会的授权，董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共1.0976 万股。现将有关事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 3 月 7 日，公司召开第三届董事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案。公司独立董事就本 激励计划相关议案发表了独立意见。 ...

2、2022 年 3 月 7 日，公司召开第三届监事会第八次会议，审议通过了《关 于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于公司<2022 年限 制性股票激励计划授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的事 项进行核实并出具了相关核查意见。 3、2022 年 3 月 8 日至 2022 年 3 月 18 日，公司对本激励计划拟授予激励对 象的姓名和职务在公司官网进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人 对本次拟激励对象名单提出的异议。2022 年 3 月 18 日，公司于巨潮资讯网披露 了《监事会关于 2022 年限制性股票激励计划授予激励对象名单的核查意见及公 示情况说明》（公告编号：2022-018），《关于 2022 年限制性股票激励计划内 幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-019）。 关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2025-044 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 第四届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第七次会 议于 2025 年 5 月 29 日在公司 921 会议室以通讯会议方式召开，会议通知已于 2025 年 5 月 26 日以邮件方式送达。本次会议应出席的监事 3 人，实际出席的监 事 3 人，部分高级管理人员列席了会议，会议由监事会主席段斌女士召集并主持。 本次会议的召开符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，形成的决议合法有 效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划相关事项的议案》； 经审核，监事会认为：公司对 2022 年限制性股票激励计划的相关事项调整 符合《上市公司股权激励管理办法》《2022 年限制性股票激励计划（草案）》 ...