湖南九典制药股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规 章制度的要求，对公司独立董事的独立性情况进行核查，具体情况如下： 一、独立董事独立性自查情况 公司董事会于 2024 年 4 月 12 日分别收到了独立董事阳秋林女士、周从山先 生、向静女士提交的《独立董事独立性自查情况表》，公司上述三位独立董事均 确认其不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的不得担任独立董事的 情形，即不属于： （1）在公司或者公司附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社 会关系； （2）直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股 东中的自然人股东及其配偶、父母、子女； （3）在直接或者间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司 前五名股东任职的人员及其配偶、父母、子女； （4）在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、 子女； （5）与公司及其控 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 第四届董事会第四次会议、第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用闲 置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设以 及确保募集资金安全的前提下，使用不超过人民币 1 亿元闲置募集资金进行现金 管理。本议案无需提交股东大会审议。 二、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况 1、投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公司正常运营 使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益， 为公司及股东获取更多的回报。 2、投资品种 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | 公告编号：2024-022 | 经审议，董事会认为：公司 2023 年年度报告及其摘要的内容符合法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定，报告内容真实、 准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见公司在巨潮资讯网上披露的《2023 年年度报告》及其摘要。 《2023 年年度报告摘要》将同日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券 时报》、《证券日报》。 表决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。 湖南九典制药股份有限公司 第四届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第四次会议 于 2024 年 4 月 24 日在公司 921 会议室以现场结合通讯会议的方式召开，会议通 知已于 2024 年 4 月 12 日以邮件方式送达。本次会议 ...

一、基本情况 本人周从山，1975 年出生，中国国籍，无永久境外居留权，博士研究生学 历，教授，湖南省普通高校学科带头人。2001 年 6 月获得兰州大学物理化学专 业博士学位；2001 年 7 月至今任职于湖南理工学院；现任湖南理工学院化学化 工学院党委书记。 湖南九典制药股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （周从山） 各位股东及股东代表： 作为湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根 据《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》及有关法律法规和 规章制度的要求，秉持对公司及全体股东高度负责的精神，认真履行独立董事 的职责，努力维护公司的整体利益和中小股东的合法权益，促进公司规范运作。 现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下： 作为薪酬与考核委员会主任委员，本人在报告期内积极履行职责，成功召 集并主持了二次薪酬与考核委员会会议。在这些会议中，本人也与其他委员进 行了充分的讨论，审议通过了股权激励计划第一个归属期的归属条件成就情况， 以及董事和高级管理人员的薪酬等关键议题。本人始终认真审查，确保公司的 激励对象符合第一个归属期的归属条件，从而维护了公 ...

湖南九典制药股份有限公司 关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）根据《上市公司监管指引 第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，将 2023 年度募 集资金存放与使用情况专项报告如下： | 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-027 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本 次向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 元/张，募集资 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—— 保荐业务》等相关规定，对九典制药 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了 核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）2021 年向不特定对象发行可转换公司债券 1、实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次 向不特定对象发行可转 ...

| 证券代码：300705 | 证券简称：九典制药 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123223 | 债券简称：九典转02 | | 湖南九典制药股份有限公司 关于举办 2023 年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 湖南九典制药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在 巨潮资讯网上披露了《2023 年年度报告》及其摘要。为便于广大投资者更加全 面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 4 月 26 日（星 期五）15:00-17:00 在"价值在线"（www.ir-online.cn）举办湖南九典制药股 份有限公司 2023 年度业绩说明会，与投资者进行沟通和交流，广泛听取投资者 的意见和建议。 出席本次年度业绩说明会的人员有：董事、总经理杨洋先生，独立董事周从 山先生，财务总监熊英女士，副总经理兼董事会秘书曾蕾女士及保荐代表人江伟 先生。 为充分尊重投资者、提升交流的针对性，现就公司2023年度业绩说明会提前 向投资 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺事项 | 未履行承诺的原因 | | --- | --- | --- | | | | 及解决措施 | | 1、避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 2、关于减少及规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 | | --- | --- | --- | | 4、关于填补被摊薄即期回报的承诺 | 是 | 不适用 | | 5、关于发行可转换公司债券认购的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、股份减持承诺 | 是 | 不适用 | 四、其他事项 | 保荐机构名称：西部证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：九典制药 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：江伟 | 联系电话：0731-84727299 | | 保荐代表人姓名：徐飞 | 联系电话：0731-84727299 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 ...

西部证券股份有限公司 关于湖南九典制药股份有限公司 使用闲置募集资金进行现金管理的专项核查意见 西部证券股份有限公司（以下简称"西部证券"或"保荐人"）作为湖南九 典制药股份有限公司（以下简称"九典制药"、"公司"）向不特定对象发行可转 换公司债券的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》上市公司监管指 引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐 业务》等相关规定，对九典制药使用闲置募集资金进行现金管理进行了审慎核查， 核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意湖南九典制药股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2021]62 号）同意注册， 公司向不特定对象发行不超过人民币 270,000,000.00 元的可转换公司债券。本次 向不特定对象发行可转换公司债券，每张面值为人民币 100.00 元，发行数量 2,700,000.00 张，发行价格为人民币 100 ...

关于湖南九典制药股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况的 鉴证报告 众环专字（2024）1100166号 按照中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等有关规定，编制《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专 项报告》，提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我 们认为必要的其他证据，是九典制药公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证工作的基 础上，对《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅 以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作，该准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守 则，计划和执行鉴证工作以对《董事会关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》是否 不存在重大错报获取合理保证。在执行鉴证工作的过程中，我们实施了检查会计记录、重新 计算相关项目金额等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合 理的基础。 我们 ...