审计委员会应根据公司年报披露时间安排以及实际情况， 与为公司提供年 度审计的会计师事务所(以下简称"年审会计师事务所") 共同协商确定年报审计时间。 审计委员会与年审会计师事务所确定审计时间后， 应及时通知公司财务 负 责人，公司应在年审会计师进场前，编制公司年度财务会计报表提供审计委员会初 步审 核。 为进一步完善公司的法人治理机制， 强化公司董事会审计委员会(以下 简 称"审计委员会") 的职能， 确保审计委员会对年度审计工作的有效监督， 保护投 资者 合法权益，根据中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的有关规定及《公司章 程》、 《公司董事会审计委员会工作细则》等有关规定， 结合公司年报编制的实际情况， 制定 本制度。 审计委员会在公司年报编制和披露过程中， 应当按照有关法律、行政法规、 规范性文件和《公司章程》的要求， 认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 维护公司整 体利益。 审计委员会在公司年报审计过程中,应履行如下主要职责: 年审会计师事务所进场后， 审计委员会应加强与其沟通， 在其出具初步审 计意见后再一次审阅公司财务会计报表，形成书面意见。 3 （一）提议聘请或更换外部审计机构； （二）监督 ...

根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公 司规范运作》和《公司章程》等规定和要求，广东海川智能机器股份有限公司（以下简 称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023年度审计机构，现就董事会及审计委员会对会计师事务所2023年度履职情况评估及 履行监督职责的情况作出如下报告： 经公司第四届董事会第十次会议、第四届监事会第十次会议、2022 年年度股东大 会审议通过，同意聘任立信为公司 2023 年度审计机构；公司独立董事对该事项发表了 事前认可意见和同意的独立意见。 （1）项目合伙人近三年从业情况： 项目合伙人及签字注册会计师章顺文，近3年已签署10家上市公司审计报告。 （2）签字注册会计师近三年从业情况： 姓名：吴年胜 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 2023 年度末签署过证券服务业务审计 ...

广东海川智能机器股份有限公司 章程修订对照表 广东海川智能机器股份有限公司(以下简称"公司")于 2024 年 4 月 26 日召 开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修改公司章程的议案》，根据《公 司法》《证券法》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，对《公司章程》相关内容 进行修订，具体修订如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一○九条 董事应当出席董事会 | | | 会议，对所议事项发表明确意见。董事本 | | | 人确实不能出席的，可以书面委托其他董 | | | 事按其意愿代为投票，委托人应对独立承 | | | 担法律责任。独立董事不得委托非独立董 | 第一○九条 董事应当出席董事会 | | | 会议，对所议事项发表明确意见。董事本 | | 事代为投票。 | 人确实不能出席的，可以书面委托其他董 | | 董事连续两次未能亲自出席，也不委 | | | | 事按其意愿代为投票，委托人应对独立承 | | 托其他董事出 ...

广东海川智能机器股份有限公司 章程 二〇二四年四月二十六日 1 | 第一章总则 4 | | --- | | 第二章经营宗旨和范围 5 | | 第三章股份 5 | | 第一节股份发行 5 | | 第二节股份增减和回购 6 | | 第三节股份转让 8 | | 第四章股东和股东大会 9 | | 第一节股东 9 | | 第二节股东大会的一般规定 12 | | 第三节股东大会的召集 15 | | 第四节股东大会的提案与通知 16 | | 第五节股东大会的召开 18 | | 第六节股东大会的表决和决议 20 | | 第五章董事会 26 | | 第一节董事 26 | | 第二节董事会 30 | | 第六章高级管理人员与公司激励约束机制 37 | | 第一节高级管理人员 37 | | 第二节绩效与履职评价 40 | | 第三节薪酬与激励 40 | | 第七章监事会 41 | | 第一节监事 41 | | 第二节监事会 42 | | 第八章财务会计制度、利润分配和审计 43 | | 第一节财务会计制度 43 | | 第二节内部审计 47 | | 第三节会计师事务所的聘任 48 | | 第九章通知、信息披露和公告 48 | | ...

提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事占半数以上。 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一以上提名， 并由董事会选择产生。 提名委员会设主任委员（召集人） 一名,由独立董事担任,负责主持委员会 工作；主任委员在委员内选举。 为了进一步完善广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）的 治 理结构，规范公司董事和高级管理人员的产生，优化董事会和高级管理人员组成， 根 据 《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板 上市公司规范运作》《广东海川智能机器股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》） 及其他有关规定,特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"） 并制定 本工作 细则。 提名委员会是董事会下设的常设专门工作机构,主要负责选择适合公司发 展需要的董事、高级管理人员，对选择标准和程序提出建议和意见。 提名委会员对董事会负责，向董事会报告工作。 提名委员会委员任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 任。 委员在任期内不再担任公司董事职务,即自动失去委员资格。 委员会因委员辞职、 免职或其他原因导致人数低于规定人数的三 ...

1、2023 年度公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金的情况， 也不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情形。 2、2023 年度公司没有违反对外担保的审批权限、审议程序的规定实行对外 担保事项，不存在违规对外担保情况。 广东海川智能机器股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十四次会议 相关事项的独立意见 根据中国证监会《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》以及《公司章程》等有关规定和要求，作为公司的独立董事，我们就第 四届董事会第十四次会议审议的相关事项，经认真审查后，基于独立判断立场， 发表独立意见如下： 一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独 立意见 根据《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要 求》等相关文件规定和要求，我们作为公司独立董事，对 2023 年度公司控股股 东及关联方占用公司资金和公司对外担保情况进行了认真的核查，现发表如下专 项说明和独立意见： 二、关于公司 2023 年度利润分配预案的独立意见 经核查，我们认为公司编制的《公司 2023 年度利润分配预案》符合《公司 法》《公 ...

广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二四年四月 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用广东海川智能机器股份有限公司(下 称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则(下称"《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定及《广东海川智能机器股份有限公司章程》 (下称"《公司章程》")，制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东及其他关联方发生的经营 性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》、《规 范运作指引》和公司《关联交易管理制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用：指控股股东及关联方通过采购、销售、相互提供劳务等 生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 (二) 非经营性资金占用 ...

为规范广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 解聘或改聘等情形， 下同） 会计师事务所相关行为， 提高财务信息质量， 切实维护股东 利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关的法律法规， 证券监督管理部门的相关要求及《公司章程》的规定，制定本制度。 公司选聘进行会计报表审计等业务的会计师事务所（以下简称"会计师事 务所"），需遵照本制度的规定。 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会审查， 经董事会、股东大 会审议， 在公司董事会、股东大会审议批准前， 公司不得聘请会计师事务所开展财务报 表审计业务。 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司 指定会计师事务所执行相关业务，不得干预董事会审计委员会独立履行审核职责。 公司选聘的会计师事务所应当具有证券期货相关业务资格， 具有良好的执 业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格， 具备国家行业主管部门和中国证监会规定的 ...

广东海川智能机器股份有限公司 独立董事关于公司第四届董事会第十四次会议 经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务资格， 具备为上市公司提供财务报告审计和内部控制审计服务的经验和能力，能够满足 公司财务报告审计和内部控制审计工作要求；本次聘任符合相关法律、法规和《公 司章程》的有关规定，没有损害公司和中小股东利益。因此，我们同意将《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》提交公司董事会审议，并在董事会审议通 过后提交股东大会审议。 （以下无正文） （本页无正文，为《广东海川智能机器股份有限公司独立董事关于第四届董 事会第十四次会议相关事项的事前认可意见》之签字页） 独立董事： 陈春明 关天鹉 日期： 2024 年 4 月 26 日 相关事项的事前认可意见 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十四 次会议定于 2024 年 4 月 26 日召开。根据中国证监会《上市公司独立董事规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《公司章程》等有关规定和要求， 作为公司的独立董事，我们就第四届董事会第十四次会议相关事项发表事前认可 意见如下： 一、关于续聘公司 20 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was ¥225,499,535, representing a 12.62% increase compared to ¥200,226,951 in 2022[20]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥36,185,787, a decrease of 11.60% from ¥40,921,216 in 2022[20]. - Basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.1857, reflecting an 11.57% decline from ¥0.21 in 2022[20]. - Total assets at the end of 2023 amounted to ¥653,908,264, a 2.88% increase from ¥635,322,368 at the end of 2022[20]. - The net assets attributable to shareholders increased by 1.17% to ¥591,286,094.70 at the end of 2023, compared to ¥584,417,690.37 at the end of 2022[20]. - The company reported a total of ¥2,479,030.17 in non-recurring gains and losses for 2023, compared to ¥1,522,972.14 in 2022[27]. - The first quarter of 2023 saw operating revenue of ¥41,345,474.14, while the fourth quarter reported revenue of ¥72,382,832.23[23]. - The company achieved a total revenue of CNY 225.50 million in 2023, representing a year-on-year increase of 12.62% compared to CNY 200.23 million in 2022[37]. Cash Flow and Dividends - The company plans to distribute a cash dividend of 1.80 RMB per 10 shares to all shareholders, based on a total share capital of 194,877,256 shares as of December 31, 2023[4]. - The net profit attributable to shareholders for the year 2023 is RMB 36,185,787.20, with undistributed profits at RMB 272,289,149.30[120]. - The cash dividend distribution accounts for 100% of the total profit distribution amount[118]. - Operating cash inflow for 2023 was ¥247,583,168.53, an increase of 13.58% compared to ¥217,981,390.18 in 2022[53]. - The net cash flow from operating activities decreased by 32.51% to ¥26,911,850.97, down from ¥39,873,348.76 in 2022, primarily due to increased cash payments for goods and services[53]. - The company reported a net cash decrease of ¥127,205,508.67 in 2023, a significant decline of 225.62% compared to an increase of ¥101,260,330.21 in 2022[54]. Research and Development - The company has established a comprehensive R&D system, continuously increasing investment in R&D to meet market demands and enhance its technological advantages[38]. - The company’s R&D investment in 2023 amounted to ¥20,837,279.49, representing 9.24% of total revenue, a decrease from 10.72% in 2022[52]. - The number of R&D personnel increased by 2.38% to 86 in 2023, while the proportion of R&D personnel to total staff slightly decreased to 15.03%[52]. - The company is developing a multi-functional data acquisition terminal to enhance its product line and expand market applications[48]. - The company is accelerating research and development of high-value-added products to improve its competitive edge[69]. Market and Sales Performance - Revenue from measuring equipment was CNY 177.71 million, accounting for 78.81% of total revenue, with a growth of 13.70% from CNY 156.30 million in the previous year[41]. - Domestic sales reached CNY 140.07 million, which is 62.11% of total revenue, showing a significant increase of 21.38% from CNY 115.39 million in 2022[41]. - The company’s product sales in the smart water meter segment grew by 45.94%, reaching CNY 11.62 million, up from CNY 7.96 million in 2022[41]. - The company’s direct sales accounted for 88.75% of total revenue, amounting to CNY 200.12 million, reflecting a growth of 14.04% from the previous year[41]. - The company's revenue from the instrumentation sector reached ¥202,467,001.09, with a year-on-year increase of 15.15%[42]. Risks and Challenges - The company faces risks from macroeconomic fluctuations, which could impact its operating performance, and plans to enhance product quality and market expansion to mitigate these risks[67]. - The company’s export business is significantly affected by exchange rate fluctuations, particularly with USD, and it will implement measures to manage foreign exchange risks[68]. - The company is experiencing high material costs, which have been impacted by rising raw material prices due to environmental regulations and supply-side reforms[68]. - The company faces risks from raw material price fluctuations, which could negatively impact production costs and operating performance if prices continue to rise significantly[69]. Governance and Management - The company has maintained a stable leadership structure, with all current directors and supervisors serving their terms without interruption[83]. - The management team includes experienced professionals with extensive backgrounds in their respective fields, contributing to the company's strategic direction[91]. - The company has established a governance structure that promotes checks and balances among its various management bodies[128]. - The company held 1 shareholders' meeting, 4 board meetings, and 3 supervisory meetings during the reporting period, all in compliance with legal regulations[128]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management in 2023 amounted to CNY 2.5813 million[96]. Compliance and Internal Control - The company maintained effective internal control over financial reporting as of December 31, 2023, according to the internal control audit report[125]. - There were no significant internal control deficiencies reported during the period[122]. - The internal control audit report was issued with a standard unqualified opinion, confirming the effectiveness of the company's internal controls[125]. - The company has updated its internal control systems in accordance with the latest laws and regulations[121]. - The audit report indicates that the financial statements fairly reflect the company's financial position as of December 31, 2023[188]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 572, with 341 in the parent company and 231 in major subsidiaries[107]. - The company emphasizes a competitive, fair, and performance-oriented salary policy to motivate employees[108]. - The company has established a comprehensive employee compensation management system over years of development[108]. - Employee rights are protected through competitive compensation packages and compliance with labor laws, including timely payment of social insurance[132]. - The company has established a comprehensive training system, including new employee onboarding, general skills training, leadership training, and professional skills training[115].