广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 二〇二五年七月 广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 广东海川智能机器股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东及关联方占用广东海川智能机器股份有限公司(下 称"公司")资金的长效机制，杜绝控股股东及关联方资金占用行为的发生，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则(下称"《上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》（下称"《规范运作指引》"）等相关规定及《广东海川智 能机器股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，制定本制度。 第二条 公司董事、高级管理人员有维护公司资金安全的义务。 第三条 公司、公司控股子公司及下属分公司与控股股东及其他关联方发生的经营 性资金往来，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格按照《上市规则》、《规 范运作指引》和公司《关联交易决策制度》进行决策和实施。 第四条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： (一) 经营性资金占用 ...

广东海川智能机器股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 承诺人（签名）： 王丽淋 2025年7月9日 根据广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第十八次会议决议，本人王丽淋被提名为公司第五届董事会独立董事候选 人。截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格 证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳 证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可 的独立董事资格证书。 特此承诺！ ...

广东海川智能机器股份有限公司 第五届董事会独立董事候选人 关于参加独立董事培训并取得独立董事资格证书的承诺函 赵扬 2025年7月9日 根据广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会第十八次会议决议，本人赵扬被提名为公司第五届董事会独立董事候选人。 截至本承诺出具日，本人尚未取得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规范性文件的要 求，为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下：本人将积极报名参加深圳 证券交易所组织的最近一次独立董事培训，并承诺取得深圳证券交易所认可 的独立董事资格证书。 特此承诺！ 承诺人（签名）： ...

广东海川智能机器股份有限公司 证券代码：300720 证券简称：海川智能 公告编号：2025-030号 本次换届后，YING ZHENG、梁俊因任期届满将不再继续担任公司董事职务以 及董事会相关专门委员会委员职务，离任后他们仍在公司担任其他职务。 本次换届后，关天鹉、陈春明因任期届满将不再继续担任公司董事职务以及 董事会相关专门委员会委员职务，离任后他们不在公司担任其他职务。 截至本公告披露日，YING ZHENG、关天鹉、陈春明未持有公司股份，他们在 担任公司董事期间不存在应当履行而未履行的承诺事项。 关于公司董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期已 届满，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文 件、业务规则及《公司章程》的相关规定进行董事会换届选举。 公司于2025年7月9日召开了第四届董事会第十八次会议，分别审议通过了 《关于公司董事会换届选举暨选举第五届董事会非 ...

广东海川智能机器股份有限公司 第四届董事会提名委员会 关于第五届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 2、经审查，上述独立董事候选人具备《规范运作》、《管理办法》等相关 规定的担任上市公司独立董事的任职条件、任职资格， 符合相关法律法规规定 的独立性等条件要求。 3、上述独立董事候选人的任职资格、教育背景、工作经历、业务能力等 符合公司独立董事任职要求，不存在中国证监会及其他有关部门的处罚和证券 交易所纪律处分的情形；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法 违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论的情形；不存在曾被中国证监会 在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被 执行人名单的情形；不存在《公司法》、《规范运作》等法律法规及《公司章程》 规定的不得担任公司独立董事的情形；不存在被中国证监会确定为市场禁入者 且在禁入期的情况；也不存在被深圳证券交易所公开认定为不适合担任上市公 司董事的情形，符合《公司法》和《公司章程》等法律法规的任职条件，具备担 任上市公司独立董事的履职能力。 根据《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》（以 ...

独立董事候选人声明与承诺 声明人赵扬作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候 选人，已充分了解并同意由提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会提名为 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候选 人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 广东海川智能机器股份有限公司 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说 ...

广东海川智能机器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会现就提名王丽淋为任广东海 川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人 已书面同意作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作 出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文 件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体 声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 如否 ...

广东海川智能机器股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人王丽淋作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事 候选人，已充分了解并同意由提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会提名 为广东海川智能机器股份有限公司（以下简称该公司）第五届董事会独立董事候 选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系， 且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则 对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能 影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担 任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易 所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细 ...

广东海川智能机器股份有限公司 章程修订对照表 广东海川智能机器股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 9 日 召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于调整公司董事会人数暨修 改<公司章程>的议案》。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引 （2025 年修订）》的相关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会， 监事会的职权由董事会审计委员会行使，对董事人数及公司职工代表董事等相 关条款进行了修订。同时，公司《监事会议事规则》等监事会相关制度相应废 止。《公司章程》修订前后对照情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有 | 第二条 公司系依照《公司法》和其他有 | | | 关规定成立的股份有限公司。 | | 关规定成立的股份有限公司。 | | | 公司由广东海川智能机器有限公司依 | 公司由广东海川智能机器有限公司依 | | 法变更设立，广东海川智能机器有限公司 | 法变更设立，广东海川智能机器有限公司 | | 的原有股东即为公司发起人；公司在佛山 | 的原有股东即为公司发起人；公司在佛山 | | | 市顺德区市 ...

提名人广东海川智能机器股份有限公司董事会现就提名俞玲为任广东海川 智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已 书面同意作为广东海川智能机器股份有限公司第五届董事会独立董事候选人（参 见该独立董事候选人声明与承诺）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、 职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后作出的， 本提名人认为被提名人符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深 圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并 承诺如下事项： 一、被提名人已经通过广东海川智能机器股份有限公司第四届董事会提名委 员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其 他可能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得 担任公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 广东海川智能机器股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交 易所业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ ...