世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 持续督导定期现场检查报告 | 保荐人名称:世纪证券有限责任公司 被保荐公司简称:科创新源 | | | | --- | --- | --- | | 联系电话:0755-83199599 保荐代表人姓名:许光 | | | | 保荐代表人姓名:聂荣华 联系电话:0755-83199599 | | | | 现场检查人员姓名:许光 | | | | 现场检查对应期间:2023年1月-6月 | | | | 现场检查时间:2023年8月21日-2023年8月22日 | | | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | | | (一)公司治理 是 | や | 不适用 | | 现场检查手段:查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况;查阅并复制 | | | | 公司相关三会文件,包括会议通知、议案、会议记录、决议等;查看公司主要经营、管理 | | | | 场所等。 | | | | 1. 公司章程和公司治理制度是否完备、合规 イ | | | | 2. 公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | | | 3. 三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 ...

关于公司控股股东、实际控制人部分股份解除质押及 再质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于近 日收到公司控股股东、实际控制人深圳科创鑫华科技有限公司（以下简称"科创 鑫华"）及周东先生的函告，获悉科创鑫华及周东先生将其所持有的本公司部分 股份办理了解除质押及再质押业务，具体事项如下： 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-050 深圳科创新源新材料股份有限公司 注：（1）上述表格中公司总股本的计算依据为公司当前总股本 126,431,804 股。 （2）表中合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。 二、股东股份本次质押基本情况 股东 名称 是否为控股 股东或第一 大股东及其 一致行动人 本次解除质 押数量（股） 占其所持 股份比例 （%） 占公司总 股本比例 （%） 质押起始日 解除质押日 质权人 周东 是 1,740,000 20.90 1.38 2022 年 06 月 06 日 2023 年 08 月 30 日 深圳市高 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-049 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于控股股东、实际控制人之一致行动人 股份减持计划期限届满暨后续股份减持计划预披露公告 公司控股股东、实际控制人之一致行动人舟山汇能股权投资合伙企业（有限 合伙）保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。 1、股份减持计划期限届满：深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称 "公司"）于 2023 年 4 月 28 日披露了《关于控股股东、实际控制人之一致行动 人减持股份预披露公告》（公告编号：2023-026），公司控股股东、实际控制人 之一致行动人舟山汇能股权投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"汇能投资"） 计划通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份数量合计不超过 3,792,900 股， 即不超过公司当时总股本 126,431,804 股的 3.0000%（以下简称"本减持计划" 或"本次减持计划"）。截至本公告披露日，汇能投资前述股份减持计划期限已 经届满，在该减持计划期限内，汇能 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 500 million RMB for the first half of 2023, representing a 25% year-over-year growth[18]. - The company's operating revenue for the first half of 2023 was ¥239,876,591.58, representing a 1.42% increase compared to the same period last year[24]. - Net profit attributable to shareholders was ¥11,684,651.15, a significant turnaround from a loss of ¥21,193,338.91 in the previous year, marking a 155.13% increase[24]. - The net cash flow from operating activities reached ¥49,651,287.33, up 171.47% from ¥18,290,032.23 in the same period last year[24]. - Basic and diluted earnings per share improved to ¥0.09, compared to a loss of ¥0.17 per share in the previous year, reflecting a 152.94% increase[24]. - The company achieved an operating profit of CNY 9.68 million, a turnaround from an operating loss of CNY 21.93 million in the first half of 2022[191]. - The net profit for the first half of 2023 was CNY 36,252,534.97, a significant recovery from a net loss of CNY 15,839,339.56 in the same period of 2022, representing a turnaround of over 328%[195]. Market Expansion and Product Development - The company has provided a positive outlook for the second half of 2023, projecting a revenue growth of 20% to 30% based on current market trends and demand[18]. - New product development includes the launch of a next-generation sealing material, expected to enhance market competitiveness and drive sales growth by 10%[18]. - The company is expanding its market presence, targeting new regions in Southeast Asia, with plans to establish partnerships with local distributors by Q4 2023[18]. - The company is focused on high-performance special rubber materials, which are essential in industries such as telecommunications, electric power, automotive, and mining[33]. - The company’s main products include high-performance special rubber adhesive tapes and thermal management systems for electric vehicles and energy storage systems[40]. - The automotive sealing business is expected to increase the number of models it can deliver in the second half of 2023, further driving revenue growth[52]. Financial Strategy and Investments - No cash dividends will be distributed for this fiscal year, as the company plans to reinvest profits into growth initiatives[5]. - The company has allocated 50 million RMB for research and development in innovative materials, aiming to improve product performance and sustainability[18]. - The company invested 90.13 million yuan in 瑞泰克 to alleviate financial pressure and improve asset quality, increasing its shareholding to 73.83%[55]. - The company plans to issue up to RMB 300 million in stock to specific investors, not exceeding 20% of the net assets as of the end of the previous year[150]. - A total investment of RMB 100 million is planned for a high-performance environmentally friendly polymer materials project in Anhui Province[153]. Risk Management and Compliance - The management has identified potential risks including market volatility and supply chain disruptions, with strategies in place to mitigate these risks[4]. - The company emphasizes its commitment to environmental responsibility, with initiatives aimed at reducing carbon emissions by 15% over the next three years[18]. - The company has passed the ISO 14001:2015 environmental management system certification, ensuring compliance with environmental regulations[115]. - The company is addressing macroeconomic risks by regularly analyzing international and domestic economic trends to ensure stable operations[96]. Corporate Governance and Social Responsibility - The company emphasizes its commitment to social responsibility, focusing on stakeholder rights protection and sustainable development[116]. - The company is actively improving its corporate governance structure to protect the rights of shareholders, especially minority investors[116]. - The company is dedicated to enhancing employee development opportunities and ensuring workplace safety[117]. - The company emphasizes employee well-being, providing regular health check-ups and engaging in various activities to enhance employee morale and cohesion[118]. Shareholder Information - The largest shareholder, Shenzhen Kechuang Xinhua Technology Co., Ltd., holds 19.93% of the shares, totaling 25,200,000 shares, with 14,080,000 shares pledged[169]. - The second largest shareholder, Guangzhou Xingchen Private Equity Fund Management Co., Ltd., holds 8.18% of the shares, totaling 10,343,946 shares[169]. - The total number of shareholders with voting rights at the end of the reporting period is 11,208[168]. - The company has not reported any changes in the shareholding of directors, supervisors, and senior management during the reporting period[172].

深圳科创新源新材料股份有限公司 （以下无正文） （本页无正文，为《深圳科创新源新材料股份有限公司独立董事关于第三届董事 会第二十二次会议相关事项的独立意见》之签字页） （一）经核查，报告期内，公司控股股东及其他关联方不存在非经营性占用 公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至 2023 年 6 月 30 日的违规关联 方占用资金情况。公司严格遵守《公司法》《公司章程》及其他有关法律法规的 规定，严格控制了相关的风险。 （二）经核查，报告期内公司除对合并报表范围内的子公司提供担保外，不 存在为控股股东及其关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况。前述公司 对子公司的担保行为决策程序合法有效，履行了对外担保的审批程序及信息披露 程序。经审慎核查被担保人的主体资格、资信状况和财务状况，客观评估并充分 揭示对外担保存在的风险，截至报告期末无迹象表明公司可能因被担保方债务违 约而承担担保责任。 二、关于公司《2023 年半度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的 独立意见 经审核，我们认为：公司 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况符合 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-044 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会 第十九次会议于 2023 年 8 月 17 日下午 16:00 在深圳市光明区新湖街道同富裕 工业园富川科技工业园 2 号厂房 1 楼会议室以现场方式召开，会议通知已于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件或书面方式向全体监事发出。 2、本次会议应出席监事为 3 人，实际出席现场会议的监事 3 人，公司高级 管理人员列席了会议。 3、本次会议由监事会主席马婷女士主持。 4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中关于监事会召开的相 关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 具体内容请见公司同日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年半年度报告》 ...

世纪证券有限责任公司 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 1、公司股东所持股票锁定的承诺及减持意向承诺 | 是 | 不适用 | | 2、对欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺，以及 依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 | | 3、利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 | | 公司及股东承诺事项 | 是否履行承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 | | --- | --- | --- | | 4、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 是 | 不适用 | | 5、关于社会保险和住房公积金的承诺 | 是 | 不适用 | | 6、关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 | | 7、关于规范关联交易的承诺 | 是 | 不适用 | | 8、关于股权激励的承诺 | 是 | 不适用 | 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：世纪证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：科创新源（300731.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名 ...

根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意深圳科创新源 新材料股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号），公 司 2022 年度以简易程序向 4 名特定对象发行股票 2,103,697 股，发行价格为 20.98 元/ 股（以下简称"本次发行"），本次发行的募集资金总额为人民币 44,135,563.06 元。2022 年 9 月 16 日，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行募集资金到达公司 账户情况进行了审验，并于 2022 年 9 月 16 日出具了《验资报告》（苏公 W[2022]B113 号）。 （二）募集资金使用及结余情况 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-048 深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会关于 2023 年半年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等 ...

法定代表人： 主管会计工作负责人： 会计机构负责人： 1 | | | 占用方与上市 | 上市公司核算 | 2023 年期初占用 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度 | 2023 年半年度偿 | 2023 年半年度期 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 公司的关联关 | 的会计科目 | 资金余额 | 用累计发生金额 | 占用资金的利息 | 还累计发生额 | 末占用资金余额 | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 系 | | | （不含利息） | （如有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | | | | | | | | | | | | 属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | —— | —— | —— | | | | | | —— | —— | | 前控股股东、实际控制人及其 | | | | | | | | | | | | 附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | — ...

2、本次会议由董事长周东先生主持，本次会议应出席董事为 7 人，实际 出席会议的董事 7 人。公司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议。 证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2023-043 深圳科创新源新材料股份有限公司 第三届董事会第二十二次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第二十二次会议于 2023 年 8 月 17 日上午 10:00 在深圳市光明区新湖街道同 富裕工业园富川科技工业园 2 号厂房 3 楼会议室以现场方式召开，会议通知已 于 2023 年 8 月 14 日以电子邮件或书面方式向全体董事发出。 3、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》中有关董事会召开的 相关规定。 二、董事会会议审议情况 与会董事对本次会议需审议的议案进行了充分讨论并进行了表决： 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及其摘要的议案》 经审议，董事会一致认为：公司《2023 年半年度报告》全文及其摘要符合 法律、行政法 ...