深圳科创新源新材料股份有限公司 内部控制鉴证报告 目录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 深圳科创新源新材料股份有限公司内部控制自我评价报告 | 3-10 | 内部控制鉴证报告 众会字（2024）第 03930 号 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源公司"）2023 年 12 月 31 日财务报告内部控制的有效性。 一、管理层对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》及相关规定，设计、实施和维护有效的内部控制，并评估 其有效性是科创新源公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对财务报告内部控制的有效性发表鉴证意见。 三、工作概述 四、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可 能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度较低，根据内部控制鉴证结果推 测未来内部控制的有效性具有一定风险。 五、鉴证结论 我们认为，科创新源公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定于 2023 年 ...

专项鉴证报告 | | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | --- | | 内容 | | | 页码 | | 专项鉴证报告 | | | 1-2 | | 募集资金使用情况报告 | | | 3-8 | 专项鉴证报告 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况 众会字（2024）第 03932 号 深圳科创新源新材料股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"）编制的 《深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》 （以下简称"专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制 专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是科 创新源公司管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专 ...

北京海润天睿律师事务所 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 成就及注销部分股票期权的 法律意见书 中国 北京 地址：朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 17 层 邮编：100022 电话：(010) 65219696 传真：(010) 88381869 二〇二四年四月 北京海润天睿律师事务所 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2021 年股票期权激励计划第二个行权期行权条件 成就及注销部分股票期权的 法律意见书 致：深圳科创新源新材料股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳科创新源新材料股 份有限公司（以下简称"公司"或"科创新源"）委托，作为公司实施 2021 年 股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问，依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》） 等相关法律、法规和规范性文件及《公司 2021 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称《激励计划（草案）》）发表法律意见。 本所律师仅基于本《法律意见书》 ...

世纪证券有限责任公司 关于深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 世纪证券有限责任公司（以下简称"世纪证券"或"保荐机构"）作为深圳 科创新源新材料股份有限公司（以下简称"科创新源"或"公司"）以简易程序 向特定对象发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对科创新源 2023 年度募集资金存放和使用情况 进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳科创新源新材料股份有 限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2006 号），同意公 司向特定对象发行股票的注册申请。公司 2022 年度以简易程序向特定对象发行 人民币普通股股票 2,103,697 股，每股面值为人民币 1.00 元，发行价格为每 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 目 录 | 内容 | 页码 | | --- | --- | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明 | 1-2 | | 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 3 | 深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 03931 号 编制和对外披露汇总表并确保其真实、合法及完整是科创新源公司管理当局的责任，我 们对汇总表所载资料与科创新源公司 2023 年度已审的会计报表及相关资料的内容进行了复 核，在所有重大方面未发现不一致之处。除了对科创新源公司实施了 2023 年度财务报表审 计中所执行的对关联方交易的相关审计程序外，我们并未对汇总表所载资料执行额外的审计 程序。为了更好的理解 2023 年度科创新源公司的非经营性资金占用及其他关联资金往来情 况，汇总表应当与已审计的财务报表一并阅读。 本专项说明仅作为科创新源公司披露非经营性资金占用及其他关联资金往来情况之用， 不得用作任何其他目的。 附件：科创新源公司 20 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-017 深圳科创新源新材料股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第二十七次会议和第三届监事会第二十二次会议，审议通过 了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年 度股东大会审议。现将该议案的基本情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 1、2023 年度利润分配预案的具体内容 经众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的标准无保留意见审计报 告确认，公司 2023 年度合并财务报表实现归属于上市公司股东的净利润为人民 币 25,457,149.46 元，母公司实现净利润为人民币 57,012,864.70 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司合并报表未分配利润为人民币 86,661,699.58 元，母公司未分配 利润为人民币 175,590,451.13 元。根据利润分配应以 ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （徐树田） 各位股东及股东代表： 本人作为深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会独立董事，在职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定及要求，忠实、勤勉、 独立地履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司及全体股东特别是中 小股东的合法权益。 现将 2023 年度本人在职期间履行独立董事职责工作情况汇报如下： 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会及股东大会情况 2023 年度，在本人任职期间，公司共召开 6 次董事会和 2 次股东大会。本 人出席董事会 6 次，出席股东大会 1 次。 2023 年度，本着勤勉务实的态度和诚信负责的原则，本人亲自出席公司召 开的董事会，不存在连续两次未亲自出席会议的情形，没有缺席或委托其他独立 董事代为出席并行使表决权情形。本人认真审阅会议材料，参与各项议案的讨论 并提出合理建议，与公司经营管理层充分沟通，从而为董事会的科学决策发挥积 极作 ...

证券代码：300731 证券简称：科创新源 公告编号：2024-020 深圳科创新源新材料股份有限公司 监事会关于 2021 年股票期权激励计划第二个行权期 可行权激励对象名单的核查意见 （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《公司 法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规和《公司章程》有关 规定，对公司 2021 年股票期权激励计划（以下简称"本次激励计划"）第二个 行权期可行权激励对象名单进行了核查，现发表核查意见如下： 1、公司符合《上市公司股权激励管理办法》和公司《2021 年股票期权激励 计划（草案）》规定的实施股权激励计划的条件，公司具备实施股权激励计划的 主体资格，未发生规定中的不得行权的 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市 公司的关联关 | 上市公司核算 | 2023 年期初占用资 | 2023 | 年度占用累计 发生金额（不含利 | 2023 年度占用资 金的利息（如 | 2023 年度偿还累计 | 2023 年期末占用 | 占用形成原 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的会计科目 | 金余额 | | | | 发生金额 | 资金余额 | 因 | | | | | 系 | | | | 息） | 有） | | | | | | 控股股东、实际控制人及其附 | - | - | - | - | | - | - | - | - | - | - | | 属企业 | | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其 | - | - | - | - | | - | - | - | - | - | - | | 附属企业 | | | | | | | | | | | ...

深圳科创新源新材料股份有限公司 经核查独立董事徐树田先生、常军锋先生、林映雪女士及孔涛先生的任职经 历以及签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情 况。因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等相关规定及《公司章程》等公司内部自治文件中对独立 董事独立性的相关要求。 深圳科创新源新材料股份有限公司 董事会 二〇二四年四月二十六日 董事会关于独立董事独立性情况的评估专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，深圳科创新源新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公 司 2023 年度任期内独立董事徐树田先生、常军锋先生、林映雪女士及孔涛先生 （已于 2023 年 3 月 20 日离任）的独立性情况进 ...