| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-060 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于修改《公司章程》的公告 一、注册资本变动 公司目前工商登记注册资本（股本）为截止 2022 年 7 月 31 日股本数 324,367,813 元（股），自 2022 年 7 月 31 日至 2023 年 6 月 30 日，公司可转债 共计转股 3,720 股（具体请查阅公司公告，公告编号 2022-095、2023-001、2023-032、 2023-047）；先后注销业绩承诺补偿股份 28,626 和 28,152 股（具体请查阅公司 公告，公告编号 2023-007、2023-044）；本次拟注销股权激励限售股份 12,960 股。综合上述因素后，暂不考虑 2023 年第三季度公司可转债转股情况，公司股 本将由 324,367,813 股减少至 324,301,795 股。 二、经营范围变动 因生产经营需要，公司经营范围删除"建设工程施工"、"对外承包工程"、 "水环境污染防治 ...

独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项 的事前认可意见 根据《上市公司独立董事规则》《上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《河南省交通规划设计研究院股份有限公司独立董事工作细 则》及《河南省交通规划设计研究院股份有限公司章程》等法律法规、规章制度 的有关规定，作为公司独立董事，基于独立判断，对公司第三届董事会第十三次 会议相关事项进行了事前审查，并发表独立意见如下： 关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案 经审阅公司提交的《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》，我们 本着独立、客观、公正的原则，了解了相关关联交易的背景，认为公司向关联方 转让股权，系按照前期相关协议的约定，在项目达到预定条件后的正常股权退出， 退出价格由双方在平等、自愿的原则下自主协商确定，没有损害公司及其他股东 特别是中小股东的利益，没有违反相关法律、法规和规范性文件及《公司章程》 的有关规定。因此，我们一致同意将该议案提交至董事会审议。 独立董事： 张复生 郑秀峰 赵虎林 2023 年 8 月 25 日 _______________ _______________ _______________ （ ...

河南陆达律师事务所 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2020 年第一期限制性 股票激励计划有关事项的法律意见书 河南陆达律师事务所 二〇二三年八月二十九日 设研院限制性股票激励计划 陆达律所法律意见书 河南陆达律师事务所 关于河南省交通规划设计研究院股份有限公司 2020 年第一期限制性股票激励 计划有关事项的法律意见书 陆达法意字【2023】第 119 号 致：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 河南陆达律师事务所（下称"本所"）接受河南省交通规划设计研究院股 份有限公司（下称"设研院"或"公司"）的委托，指派武芳芳、陈汉宾律师 （下称"经办律师"）为公司实施 2020 年第一期限制性股票激励计划（下称 "本次激励计划"）提供专项法律服务。 经办律师根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》（下称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法（2018 年修订）》（下称"《管理办法》"）等有关法律、法规、规范性文件和《河 南省交通规划设计研究院股份有限公司章程》（下称"《公司章程》"）、 1 设研院限制性股票激励计划 陆达律所法律意见书 第一部分 本所声明 为出具本法律 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 向关联方转让项目股权暨关联交易的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为河南省交通规 划设计研究院股份有限公司（以下简称"设研院"或"公司"）向不特定对象发行可 转换公司债券持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对设研院向关联方转 让项目股权暨关联交易的事项进行审慎核查，具体核查情况如下： 一、关联交易的基本情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会 议，分别审议通过了《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》。根据公 司 2021 年与河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称"交发集团"）签署 的《鹤壁至辉县高速公路项目合作协议》（以下简称"《合作协议》"），鉴于 相关合作项目已交工验收，公司拟按约定节点时间将所持项目公司股权转让给交 发 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-057 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁的限制性股票 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 29 日分别召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审 议通过了《回购注销部分股权激励对象所持已获授但尚未解锁限制性股票的议 案》。根据《上市公司股权激励管理办法》、《公司 2020 年第一期限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）等有关规定，由于 1 名激励 对象（赵淼先生）因个人原因离职，公司决定对其在激励计划中已获授但尚未解 除限售的限制性股票进行回购注销（以下简称："本次回购注销"）。本议案尚 需提交公司股东大会审议。现将相关内容公告如下： 一、本次限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2020 年 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2023-053 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司(以下简称"公司"或"设研院") 于 2023 年 8 月 15 日以专人送达及电子邮件方式向全体董事及参会人员发出了关 于召开第三届董事会第十三次会议的通知，并于 2023 年 8 月 29 日 9:00 在公司 会议室以现场方式召开本次会议。 会议由董事长常兴文主持，应出席本次会议的董事为 8 人，实际出席会议的 董事为 8 人，其中亲自出席会议的董事为 8 人。公司董事会秘书、监事和其他高 级管理人员列席了本次会议。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司 章程》和《董事会议事规则》的有关规定。 二、董事会会议议案审议情况 （一）会议审议通过了《关于公司 2023 年半年度报告及摘要的议案》 会议审议并通过了《 ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 公告编号：2023-059 | | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于向关联方转让项目股权暨关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、关联交易的基本情况 河南省交通规划设计研究院股份有限公司（以下简称"公司"或"设研院"） 于 2023 年 8 月 29 日召开第三届董事会第十三次会议和第三届监事会第十次会议， 分别审议通过了《关于向关联方转让项目股权暨关联交易的议案》。根据公司 2021 年与河南省交通运输发展集团有限公司（以下简称"交发集团"）签署的 《鹤壁至辉县高速公路项目合作协议》（以下简称"《合作协议》"），鉴于相 关合作项目已交工验收，公司拟按约定节点时间将所持项目公司股权转让给交发 集团，转让金额 237 万元。 2022 年 8 月，交发集团已整体注入河南交通投资集团有限公司（以下简称 "交投集团"），原交发集团相关权利和义务由交投集团承继。 交投集团为公司持股 5%以上国有股东。根 ...

一、关于公司2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意 见 的独立意见 根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》（下称"《指 导意见》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2023年修订)》（下称"《上 市规则》"）和《河南省交通规划设计研究院股份有限公司章程》等相关规定， 我们作为河南省交通规划设计研究院股份有限公司（下称"公司"）的独立董事， 在认真阅读相关材料的基础上，本着对公司及全体股东负责的态度，就公司第三 届董事会第十三次会议有关事项发表独立意见如下： 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 独立董事关于公司第三届董事会第十三次会议有关事项 截止 2023 年 6 月 30 日，公司不存在其他重大对外担保情况，公司没有为控 股股东、实际控制人及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保，控股股东、 实际控制人及其他关联方也未强制公司为他人提供担保。公司在 2023 年上半年度 不存在任何形式的违规对外担保事项，也不存在以前期间发生延续至报告期的违 规对外担保事项。 综上，我们认为：公司严格按照有关规定控制资金占用及对外担保的风险， 不存在损害公司及公司股东尤其是中小 ...

编制单位：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 金额单位：人民币万元 上市公司 2023 年上半年非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：河南省交通规划设计研究院股份有限公司 金额单位：人民币万元 | | 河南省交通勘察设 | 上市公司子 | 其他应收 | | - | 17.65 | - | 9.68 | 7.97 | 提供后勤服务 | 经营性往 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 计有限公司 | 公司 | 款 | | | 2023 年半年 | 2023 年半 | | | | 来 | | 其它关联资金往来 | 资金往来方名称 | 往来方与上 市公司的关 | 上市公司 核算的会 | 2023 年 初往来资 | | 度往来累计 发生金额 | 年度往来 资金的利 | 2023 年半 年度偿还 | 2023 年半 年度期末 | 往来形成原因 | 往来性质 | | | | 联关系 | | | | | | 累计发生 | 往来资金 | | | | | | | 计科目 | 金余额 | | ...

| 证券代码：300732 | 证券简称：设研院 | 公告编号：2023-055 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123130 | 债券简称：设研转债 | | 河南省交通规划设计研究院股份有限公司 关于 2020 年第一期限制性股票激励计划第三个限售期解除限售条件成就 的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： ◆2020 年第一期限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）共计向 105 名激励对象授予限制性股票 3,830,400 股（调整后）,占目前公司总股本的 1.16%； 本次符合解除限售条件的激励对象为 103 人，可解除限售的限制性股票数量为 1,127,520 股，占目前公司总股本的 0.35%。 ◆本次符合解除限售条件的激励对象中 1 名为公司高级管理人员（副总经理 王文正先生），其获授激励股份为 57,600（调整后）股，占该次激励计划全部授 予股份的约 1.5%，本次可解禁数量为 17,280 股。 ◆本次解除限售的限制性股票在解除限售手续办理完后、上市流通前，公司 将发布相关提示性公告，敬 ...