国泰君安证券股份有限公司 关于深圳明阳电路科技股份有限公司 2023 年度持续督导现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：明阳电路 保荐代表人姓名：李宁 联系电话：0755-23976376 保荐代表人姓名：曹子建 联系电话：0755-23976370 现场检查人员姓名：李宁 现场检查对应期间：2023 年 现场检查时间：2024 年 4 月 11 日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开通知、记录、签 名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核 查。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 是 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 是 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则 履行职责 是 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 息披露义务 不适用 7．公司控股股东或者 ...

深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十三次会议，于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部 分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及控股子 公司使用最高额度不超过人民币 6 亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民 币 5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财 产品，资金可滚动使用，但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足单项产品投 资期限最长不超过 12 个月及保本要求。投资期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内，现金管理额度在投资期限内可以滚动使用。具体内容详见公司 2023 年 12 月 9 日及 2023 年 12 月 25 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 一、 本次现金管理的基本情况 1 委托方 受托方 产品名称 产品收 益类型 购买金额 （万元） 起息日 到期日 预期年化 收益率 关联 关系 资金来 源 珠海明阳电 路科技有限 公司 招商银行股份 有限公 ...

提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-024 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于预计触发"明电转债"转股价格向下修正条件的 1 经深交所同意，公司 6.73 亿元可转换公司债券已于 2021 年 1 月 5 日起在深 交所挂牌上市交易，债券简称"明电转债"，债券代码"123087"。 | 证券代码：300739 | | 股票简称：明阳电路 | | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | | 债券简称：明电转债 | | | | | | | | | 转股价格：人民币 | 15.57 | 元/股 | | | | | | | | | 转股时间：2021 年 ...

| 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-025 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于预计触发"明电转 02"转股价格向下修正条件的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： | 证券代码：300739 | | | 股票简称：明阳电路 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券代码：123203 | | | 债券简称：明电转 02 | | | | | | | | 转股价格：人民币 | 14.75 | | 元/股 | | | | | | | | 转股时间：2024 年 | 1 月 | 8 | 日至 | 2029 | 年 | 7 | 月 | 2 | 日 | 自 2024 年 3 月 25 日至 2024 年 4 月 10 ...

| 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-023 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于 2024 年第一季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1."明电转债"（债券代码：123087）转股期为 2021 年 6 月 21 日至 2026 年 12 月 14 日,最新有效的转股价格为 15.57 元/股； 2、"明电转 02"（债券代码：123203）转股期为 2024 年 1 月 8 日至 2029 年 7 月 2 日, 最新有效的转股价格为 14.75 元/股； 3、2024 年第一季度，共有 2,330 张"明电转债"完成转股（票面金额共计 233,000 元人民币），合计转成 14,964 股"明阳电路"股票（股票代码：300739）； 共有 1,358 张"明电转 02"完成转股（票面金额共计 135 ...

| 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 见公司于 2024 年 3 月 12 日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于债 券持有人可转债持有比例变动达 10%的公告》（公告编号：2024-019）。 二、可转债持有比例变动情况 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于债券持有人可转债持有比例变动达 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳明阳电路科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1095 号）核准， 深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 7 月 3 日向不 特定对象发行 448.50 万张可转换公司债券（以下简称"可转债"），每张面值 100.00 元，发行总额 44,85 ...

| 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-020 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十三次会议，于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部 分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及控股子 公司使用最高额度不超过人民币 6 亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民 币 5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财 产品，资金可滚动使用，但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足单项产品投 资期限最长不超过 12 个月及保本要求。投资期限为股东大 ...

公司控股股东丰县润佳玺企业管理有限公司（以下简称"润佳玺"）及其一 致行动人余干县盛健企业管理中心（有限合伙）（以下简称"盛健"）、云南健 玺企业管理中心（有限合伙）（以下简称"健玺"）、丰县利运得企业管理有限 公司（以下简称"利运得"）通过配售合计认购"明电转 02"2,723,824 张，占 发行总量的 60.73%。具体内容详见公司于 2023 年 7 月 17 日披露在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《深圳明阳电路科技股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券上市公告书》。 二、可转债持有比例变动情况 | 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-019 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电转债 | | | 债券代码：123203 | 债券简称：明电转 02 | | 深圳明阳电路科技股份有限公司 关于债券持有人可转债持有比例变动达 10%的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关 ...

深圳明阳电路科技股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 12 月 8 日召开第三届董事会第二十五次会议及第三届监事会第二十三次会议，于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部 分闲置自有资金和部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司及控股子 公司使用最高额度不超过人民币 6 亿元的闲置自有资金和最高额度不超过人民 币 5.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的理财 产品，资金可滚动使用，但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足单项产品投 资期限最长不超过 12 个月及保本要求。投资期限为股东大会审议通过之日起 12 个月内，现金管理额度在投资期限内可以滚动使用。具体内容详见公司 2023 年 12 月 9 日及 2023 年 12 月 25 日刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相 关公告。 一、 本次现金管理的基本情况 | 证券代码：300739 | 证券简称：明阳电路 | 公告编号：2024-018 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123087 | 债券简称：明电 ...

一、股东可转债解除质押的基本情况 | | 是否为 控股股 | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 本次解 | 占其所 | 占公司 | | | | | 股东名 | 东或第 | 除质押 | 持可转 | 可转债 | 质押起 | 质押到 | | | 称 | 一大股 | 数量 | 债数量 | 剩余数 | 始日 | 期日 | 质权人 | | | 东及其 | （张） | 比例 | 量比例 | | | | | | 一致行 | | | | | | | | | 动人 | | | | | | | | 丰县润 | | | | | | | | | 佳玺企 | | | | | 2023 年 | 2024 年 | 兴银理 | | | | | | | | | 财有限 | | 业管理 | 是 | 737,850 | 30.00% | 16.46% | 9 月 15 | 2 月 29 | | | | | | | | | | 责任公 | | 有限公 | | | | | 日 | 日 | 司 | | 司 | | | | | | | | （一）本次可转债 ...