东方证券承销保荐有限公司 关于杭州天地数码科技股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 1 | （1）现场检查次数 | 1 次 | | --- | --- | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 | | 6.发表独立意见情况 | | | （1）发表独立意见次数 | 8 次 | | （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 | | 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | | | （1）向本所报告的次数 | 次 0 | | （2）报告事项的主要内容 | 不适用 | | （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 8．关注职责的履行情况 | | | （1）是否存在需要关注的事项 | 否 | | （2）关注事项的主要内容 | 不适用 | | （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 | | 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 | | 10.对上市公司培训情况 | | | （1）培训次数 | 次 1 | | （2）培训日期 | 2023 年 4 月 14 日 就《上市公司证券发行注册管理办法》 | | ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a 15% increase compared to the same period in 2022[15]. - The net profit attributable to shareholders for the first half of 2023 was RMB 80 million, up 20% year-on-year[15]. - The company's operating revenue for the reporting period was ¥295,330,460.62, representing a slight increase of 0.10% compared to the same period last year[22]. - Net profit attributable to shareholders increased by 69.89% to ¥26,868,051.36, up from ¥15,814,952.58 in the previous year[22]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses rose by 79.47% to ¥25,087,996.14, compared to ¥13,978,687.49 in the same period last year[22]. - The gross margin for the first half of 2023 improved to 35%, compared to 32% in the same period last year[15]. - The company's revenue for the reporting period was approximately ¥295.33 million, a slight increase of 0.10% compared to the previous year[51]. - Operating costs decreased by 11.94% to approximately ¥206.62 million, attributed to improved production efficiency and lower procurement costs[51]. - Sales expenses increased by 20.51% to approximately ¥30.59 million, mainly due to higher personnel compensation and travel expenses[51]. - The company reported a significant increase in income tax expenses by 222.11% to approximately ¥5.30 million, due to higher profits[51]. - The net cash flow from operating activities surged by 289.88% to ¥34,472,012.88, compared to ¥8,841,766.90 in the previous year[22]. - The company's total liabilities increased to CNY 499,425,051.30 from CNY 477,400,471.19, marking a rise of 4.3%[198]. Market Expansion and Strategy - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, targeting a 30% increase in sales in that region[15]. - A strategic acquisition of a local tech firm is in progress, aimed at enhancing technological capabilities and market reach[15]. - The company has established subsidiaries in various countries including the USA, UK, Canada, India, Mexico, Brazil, and France, enhancing its global presence and competitive advantage[31]. - The company has expanded its product coverage through the acquisition of Anhui Weisen, enhancing its technological capabilities and market reach[40]. - The company is focusing on market expansion and external growth strategies through mergers and acquisitions[96]. Research and Development - The company plans to invest RMB 100 million in R&D for new product development in the second half of 2023[15]. - The company has a strong R&D team that has developed core technologies, enabling it to break into high-end product markets and innovate in barcode ribbon production[40]. - The company invested approximately ¥9.26 million in R&D, reflecting a 4.18% increase year-on-year[51]. - The company is committed to ongoing research and development to enhance its product offerings and maintain competitive advantage[76]. Risks and Challenges - The company faces potential risks related to supply chain disruptions and is implementing measures to mitigate these risks[15]. - The company faces risks related to fluctuations in raw material prices, which significantly impact its main business costs and gross margin[90]. - The company is exposed to international trade risks due to its significant overseas sales, which may be affected by geopolitical instability and trade policies[91]. - The company has initiated foreign exchange hedging activities to manage risks associated with currency fluctuations, particularly as a large portion of its sales are denominated in USD[92]. - The company has implemented measures to mitigate risks from core technology leakage and loss of key technical personnel, including training and incentive programs[91]. Shareholder and Equity Information - The company will not distribute cash dividends for the current fiscal year, focusing on reinvestment for growth[4]. - The company has canceled 12,680 stock options and repurchased 12,680 restricted shares due to the departure of 5 original incentive targets[100]. - The company announced the release of 55,844 restricted shares for trading on June 12, 2023[101]. - The company announced the release of 322,277 restricted shares for trading on June 16, 2023[101]. - The total number of common shareholders at the end of the reporting period was 12,269[164]. - The actual controllers of the company changed on April 28, 2023, from Han Qiong, Liu Jianhai, and Pan Pudun to Han Qiong and Liu Jianhai[168]. Financial Management and Compliance - The company has implemented strict management of raised funds, resulting in savings and increased financial returns from cash management[77]. - The company has not encountered any significant issues or changes in the feasibility of the projects funded by raised capital[80]. - The company has disclosed the changes in the use of raised funds in accordance with regulatory requirements[80]. - The semi-annual financial report has not been audited[123]. - The company did not experience any major litigation or arbitration matters during the reporting period[125]. - The company strictly adheres to legal regulations, ensuring the protection of shareholder rights and timely information disclosure[112].

| 证券代码：300743 | 证券简称：天地数码 | 公告编号：2023-089 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123140 | 债券简称：天地转债 | | 杭州天地数码科技股份有限公司董事会关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关规定， 杭州天地数码科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了2023年半年 度募集资金存放与使用情况的专项报告。 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 1、经中国证券监督管理委员会《关于核准杭州天地数码科技股份有限公司 首次公开发行股票的批复》（证监许可[2018]574号）核准，公司首次公开发行 人民币普通股（A股）股票不超过1,650万股。公司实际首次公开发行普通股（A 股）股票1,650万股，每股发 ...

1、除《2023 年限制性股票激励计划（草案）》中确定的 5 名激励对象自愿 放弃参与本次激励计划外，激励计划首次授予的激励对象为公司 2023 年第二次 临时股东大会审议通过的激励对象名单中的人员，符合《管理办法》等相关法律、 法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司激励计划规定的激励对象范围， 其作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效。 2、激励对象的基本情况属实，不存在虚假、故意隐瞒或致人重大误解之处。 3、激励对象均为公司公告本次激励计划时在公司（含子公司）任职的董事、 高级管理人员、核心管理人员和核心技术（业务）骨干人员及公司董事会认为需 要激励的其他人员。激励对象中，韩琼先生、刘建海先生为公司持股 5%以上股 份的股东、实际控制人。除此之外，本激励计划首次授予的激励对象不含独立董 事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。 4、激励对象均不存在《管理办法》第八条所述的下列情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 杭州天地数码科技股份有限公司 监事会关于 2023 年限制性股票激励计划 首次授予日激励对象名单的核实意见 杭州天地数码 ...

| 证券代码：300743 | 证券简称：天地数码 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123140 | 债券简称：天地转债 | | 杭州天地数码科技股份有限公司 第四届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州天地数码科技股份有限公司(以下简称"公司")第四届董事会第五次 会议于2023年8月25日在浙江省杭州市钱江经济开发区康信路600号公司会议室 以现场结合通讯表决的方式召开，由董事长韩琼先生主持。本次董事会应参加表 决董事9名，实际参加表决董事9名。公司监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议通知于2023年8月15日通过电子邮件送达至各位董事，本次会议的召集、 召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《杭州天地数码科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 (一) 审议通过了《关于2023年半年度报告及其摘要的议案》 1 (二) 审议通过了《关于<2023年半年度募集资金存放 ...

杭州天地数码科技股份有限公司独立董事 关于第四届董事会第五次会议相关事项的独立意见 根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《上市 公司独立董事规则》及《公司章程》等相关规定，作为杭州天地数码科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，我们认真审阅了公司第四届董事会第 五次会议有关事项，本着独立、客观、审慎的原则，现就有关事项发表如下独立 意见： 公司独立董事经核查认为：公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使 用情况的专项报告》内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重 大遗漏。公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市 公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在 改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。 三、关于调整 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的独立 1 意见 公司本次对 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的调整符 合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《 ...

杭州天地数码科技股份有限公司 | 证券代码：300743 | 证券简称：天地数码 | 公告编号：2023-091 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123140 | 债券简称：天地转债 | | 关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 杭州天地数码科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年限制性股票 激励计划（以下简称"本激励计划"、"激励计划"）规定的限制性股票首次授 予条件已经成就，根据公司 2023 年第二次临时股东大会的授权，公司于 2023 年 8 月 25 日召开了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议 通过了《关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议 案》，确定首次授予日为 2023 年 8 月 30 日。由于其中一名限制性股票激励对象 刘辉先生作为公司的董事、高级管理人员，其在限制性股票授予前 6 个月内发生 过减持股票行为，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） ...

杭州天地数码科技股份有限公司 2023 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 编制单位：杭州天地数码科技股份有限公司 单位：人民币万元 | 非经营性资金占用 | | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年半年度占用 | 2023 年半年度占 | 2023 年半年度偿还 | 2023 年半年度期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 累计发生金额 | 用资金的利息 | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | | | | | | | | | | | | | 小 计 | | | | | | | | | | | | | 其他关联方及其附属企业 | ...

名单及授予数量的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州天地数码科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月25日召开 了第四届董事会第五次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于调整 2023年限制性股票激励计划激励对象名单及授予数量的议案》，现将有关事项说 明如下： 一、本次激励计划已履行的相关审批程序 1、2023年7月27日，公司召开了第四届董事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2023年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董 事会办理股权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见。 | 证券代码：300743 | 证券简称：天地数码 | 公告编号：2023-090 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123140 | 债券简称：天地转债 | | 杭州天地数码科技股份有限公司 关于调整 2023 年限制性股票激励计划激励对象 2、2023年7月27日，公司召开了第四届监事会第四次 ...

上海市锦天城律师事务所 关于杭州天地数码科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事宜的 法律意见书 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 楼 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于杭州天地数码科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授予相关事宜的 致：杭州天地数码科技股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受杭州天地 数码科技股份有限公司（以下简称"公司"或"天地数码"）委托，担任公司"2023 年限制性股票激励计划"（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《激励管理办法》" 或《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理 （2023 年 2 月修订）》（以 ...