对外投资管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 投资行为，提高投资效益，降低投资风险，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法 规、规范性文件以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 等相关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司的投资应遵循的基本原则：遵守国家法律法规，符合国家产业 政策；符合公司发展战略和中长期发展规划，合理配置公司资源，创造良好经济 效益；注重风险防范，保证资金的安全运行。 第三条 本制度适用于公司及其所属的全资子公司、控股子公司（以下统称 "子公司"）的一切对外投资行为。 公司参股公司发生的本制度所述对外投资事项，可能对公司股票、债券及其 衍生品种交易价格产生较大影响的，公司应当参照本制度的规定履行相应的审批 程序后，再按照参股公司章程及其有关制度行使公司的权利。 第四条 本制度所称的投资是指公司为获取未来收益而将一定 ...

独立董事年报工作制度 鞍山七彩化学股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为完善公司治理结构，加强内部控制建设，进一步夯实年报信息披 露工作的基础，充分发挥独立董事在年报编制中的作用，根据中国证监会、深圳 证券交易所、《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 相关规定，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责任 和义务，勤勉尽责地开展工作，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法 权益不受损害。 第三条 公司董事长为年报沟通机制的第一责任人，证券部为协调部门，内 审部及财务部为牵头部门。其中，协调部门负责安排审计委员会、管理层与年审 机构沟通会议的组织、记录、档案保管和日常联络，并为审计委员会开展工作提 供必要的资料和条件；牵头部门负责向审计委员会、年审机构提供沟通会议所需 生产经营信息、财务资料及其他信息，积极参与三方沟通工作。 第四条 董事会秘书负责协调独立董事与会计师事务所以及公司管理层的沟 通，积极为独立董事履行上述职责创造必要条件。 第五条 每个会计年度结束后，公司经理层应向独立董事全面汇报公司本年 度的经营情况和重大事项的进展情况 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一章 总 则 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会工作细则 第一条 为适应鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，提升公司环境、社会和企业管治（ESG）的管理水平，增强公司核心竞争 力和可持续发展能力，保证董事会战略决策的科学性，降低决策风险，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公 司治理准则》《企业内部控制应用指引》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规章、规范性文件及《鞍 山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，公司设 立董事会战略与可持续发展（ESG）委员会（以下简称"委员会"），并制定本 工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展（ESG）委员会是董事会下设的专门委员会， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资、可持续发展事项等工作进行研究并提 出建议，向董事会报告工作并对董事会负责。 第五条 委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责召集 和主持委员会会议。主任委员由董事会选举 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事和 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确管理程序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第18号——股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规、规范性文 件及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），特制定本 制度。 第二条 本制度适用于本公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是 ...

内部审计制度 鞍山七彩化学股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国审计法》《中国内部审计准则第1101号——内部审计基本准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件 以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）并结合 本公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称被审计对象，特指公司各内部机构、控股子公司（含全 资子公司）及具有重大影响的参股公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果 等开展的一种评价活动。 第四条 本制度所称内部控制制度，是指公司董事会、高级管理人员及其他 有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公 ...

股东会网络投票细则 鞍山七彩化学股份有限公司 股东会网络投票细则 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网 络投票业务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公 司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司股东会网络投票实施细则》等法律法规和规范性文件和《鞍山七彩化学股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），制定本细则。 第二条 本细则所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系 统"）是指深圳证券交易所（以下简称"深交所"）利用网络与通信技术，为上 市公司股东行使股东会表决权提供服务的信息技术系统。 网 络 投 票 系 统 包 括 深 交 所 交 易 系 统 、 互 联 网 投 票 系 统 （ 网 址 ： http://wltp.cninfo.com.cn）。 第二章 网络投票的准备工作 第五条 公司在股东会通知中，应当对网络投票的投票代码、投票简称、投 - 1 - 股东会网络投票细则 票时间、投票议案、提案类型等有关事项作出明确说明。 第六条 公司应当在网络投票开始日的二个交易日前提供股权登记日登记在 ...

董事会提名委员会工作细则 鞍山七彩化学股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员的 产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其他有关规定， 公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责对公司董 事和经理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建议。提名委员会对董事 会负责，向董事会报告工作。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责召集、主持委员会工作。主任委员由董事会过半数选举产生。 第六条 提名委员会任期与董事会成员任期一致，委员任 ...

鞍山七彩化学股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，改善董事会结构，强化对内部董事及经理层的约束和监督机制， 保护中小股东及债权人的利益，促进公司规范运作，根据《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等国家法律、行政法规、部门 规章以及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合本公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益， 保护中小股东合法权益。 第四条 公司应当根据工作 ...

控股子公司管理制度 鞍山七彩化学股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范公司控股子公司（以下简称"子公司"）经营管理行为， 促进子公司健康发展，优化公司资源配置，提高子公司的经营积极性和创造性， 依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创 业板股票上市规则》《深圳证劵交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及《鞍山七彩化学股份有限公司章程》（以下简称"《章程》"） 等法律法规、规章、制度等的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司是指鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称 "公司"或"母公司"）依法设立的，具有独立法人资格的公司及其控制的下属 公司。具体包括： （一）公司独资设立的全资子公司； （二）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司持有其 50％以上股 份的公司； （三）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但能够决定其董事会半数以上成员组成的企业； （四）公司与其他单位或自然人共同出资设立的，公司虽持有其股份低于 50%，但通过协议或其他安排能够实际控制的企业； 第三条 母公司依据对子 ...

会计师事务所选聘制度 鞍山七彩化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范鞍山七彩化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信息质 量，根据中国证监会的相关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称会计师事务所，是指根据中国证券监督管理委员会（以 下简称"中国证监会"）、证券交易所的要求对公司编制定期财务报告、内部控 制报告及相关信息进行审计、发表审计意见、出具审计报告的会计师事务所。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会下属审计委员会（以下简称 "审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得在 董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东及实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合《中华人民共和国证券法》的规 定，具有良好的执业质量记录，并满足下列条件： （一）具有独立的法人资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期 ...