震安科技股份有限公司 控股股东和实际控制人行为规范 （2023 年 11 月修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范震安科技股份 有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中 小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司股东、董监高减持股份的若 干规定》等相关法律、法规、其他规范性文件及《震安科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定《震安科技股份 有限公司控股股东和实际控制人行为规范》（以下简称"本规范"）。 第二条 本规范适用于规范公司控股股东、实际控制人的行为和信息披露相 关工作。 第三条 本规范所称控股股东是指直接持有本公司股本总额 50%以上的股 东；或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东大会的决议产生重大影响的股东。 第四条 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有本公司股份，或者其直接 持有的股份达不到控股 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2023-088 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 第四届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 （一）震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第四届董事 会第一次会议通知于2023年11月10日以电子邮件形式通知了全体董事。 （二）本次会议以现场与通讯表决相结合方式于2023年11月17日在公司会议室 召开。 （三）本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人，全体董事均亲自出席会 议，无委托他人出席情况。其中公司独立董事周福霖先生、丁洁民先生、霍文营 先生以及徐毅先生以通讯表决方式出席会议。 （四）会议由公司董事李涛先生主持。 （五）本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程 》等有关规定，合法有效。 二、董事会会议审议情况 （一）审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2023-086 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 关于现金管理产品到期收回的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、 本次现金管理产品概况 公司已于 2023 年 11 月 13 日到期收回购买上述产品的 6,000 万元本金，实 现投资收益合计约 10.85 万元。 | | | | | | 本次授权期内公司购买的已到期赎回的现金管理产品情况 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 金额 | | | | | | 投资收 | | 序 | 银行 | | | 收益 | | | 预计年化收 | | | | | | 产品名称 | （万 | | 起始日 | 到期日 | | 资金来源 | 益（万 | | 号 | 名称 | | | 类型 | | | 益率（%） | | | | | | | 元） | | ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2023-085 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | | 震安科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于2023年10月 31日召开第三届董事会第三十三次会议，决定于2023年11月17日下午14:30召开 公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。现将本次会议有关 情况再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 （二）会议召集人：震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会 于2023年10月31日召开第三届董事会第三十三次会议，决定于2023年11月17日下午14:30 召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 （三）会议召开的合法、合规性： 董事会依据第三届董事会第三十三次会议决议召集本次股东大会， ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2023-084 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | | 震安科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 （更正后） 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会。 （二）会议召集人：震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）董事会 于2023年10月31日召开第三届董事会第三十三次会议，决定于2023年11月17日下午14:30 召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 （三）会议召开的合法、合规性： （五）召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间为：2023年11月17日下午14:30开始； 2、网络投票时间为： ①通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2023年11月17日的交易时间 ，即9:15—9:25，9:30-11:30 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2023-083 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月1 日在创业板指定 信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《震安科技股份有限公司关 于召开2023 年第一次临时股东大会的通知》（公告编号：2023-082）。经事后审核发 现，原通知中附件一：参加网络投票的具体操作流程及附件二：授权委托书的相关内 容，因未参照《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式 （2023 年 8 月修订）》做同步更新，导致格式有误，现更正如下： 一、附件一：参加网络投票的具体操作流程中无须披露提案编码表。 更正前： | 提案编码 | 提案名称 | 备 该列打钩的栏目 | 注 | | --- | --- | --- | --- | ...

声明人 周福霖 作为震安科技股份有限公司第 四 届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 震安科 技股份有限公司董事会 提名为震安科技股份有限公司（以 下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过震安科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 84 — 和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的 ...

声明人 丁洁民 作为震安科技股份有限公司第 四 届董 事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人 震安科 技股份有限公司董事会 提名为震安科技股份有限公司（以 下简称该公司）第 四 届董事会独立董事候选人。现公开 声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范 性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过震安科技股份有限公司第三届董事会提 名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人 不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四 十六条等规定不得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格 — 84 — 和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2023-079 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司 第三届监事会第二十六次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 （一）震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）第三届监 事会第二十六次会议通知于 2023 年 10 月 25 日以电子邮件形式通知了全体监事。 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 三、备查文件 （四）会议由监事会主席张雪女士主持。 （五）本次会议参与表决人数及召集、召开程序符合《公司法》和《公司章 程》等有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第四届监事会非职工代 表监事的议案》。 鉴于公司第三届监事会将于 2023 年 11 月 16 日任期届满，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 ...

√ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 震安科技股份有限公司 独立董事提名人声明 提名人震安科技股份有限公司董事会现就提名徐毅先生为震安科技股份有限 公司第四届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为震安科 技股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本 次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职 资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过震安科技股份有限公司第三届董事会提名委员会第六次 会议资格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形 的密切关系。 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深 ...