震安科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 震安科技股份有限公司 二〇二四年四月 1 震安科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 震安科技股份有限公司全体股东: 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求 (以下简称"企业内部控制规范体系")，结合震安科技股份有限公司(以下简称"公 司")内部控制制度和评价方法，为达到进一步加强公司内部控制建设、完善流程制 度、降低运营风险，提高经营效率和效果，促进实现公司发展战略及经营目标，保 障公司资产安全、经营合规、内外部信息真实可靠，保护投资者合法权益的目的， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，公司对 2023 年度内部控制的建立健全及 有效运行进行了全面深入的自查，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日(内部控制评 价报告基准日)的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及 ...

震安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （方自维） 各位股东及股东代表： 作为震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届董事会独立董事， 本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《证券法》、 《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章 程》等法律法规和相关制度的规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、忠实地履 行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议案，充 分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其是中小 股东的合法权益，现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 方自维先生：男，1968 年 10 月生，毕业于云南财经大学，本科学历。1992 年 7 月—1996 年 9 月，任云南省商业储运总公司(现并入昆钢集团) 主办会计； 1996 年 10 月—1999 年 2 月，任云南会计师事务所项目经理；1999 ...

| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 1、关于业绩波动 | | --- | --- | | | 2023年前三季度，公司实现营业收 | | | 入 54,048.81 万 元 、 归 母 净 利 润 | | | 1,570.19万元，其中归母净利润较去 | | | 年同期下降80.07%，主要系受市场 | | | 经济环境等因素影响，营业收入同 | | | 比下降17.28%，毛利率同比下滑 | | | 5.25个百分点，以及财务费用和研 | | | 发费用增加所致。保荐机构将持续 | | | 关注公司经营情况，督促上市公司 | | | 及时准确披露相关信息，并提醒公 | | | 司积极改善经营成果，以切实回报 | | | 全体股东。 | | | 2、关于募投项目延期 | | | 2023年8月28日，公司第三届董事会 | | | 第三十一次会议、第三届监事会第 | | | 二十四次会议审议通过了《关于部 | | | 分募集资金投资项目延期的议案》 | | | ，同意公司在募集资金投资项目" | | | 震安科技股份有限公司研发中心建 | | | 设项目"实施主体、实施方式、建 | | | 设内容、 ...

震安科技股份有限公司 监事会议事规则 （2024 年 4 月修正案） 第一章 总则 第一条 为进一步规范震安科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人 治理结构，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》和《震安科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，并结合公司实际情况，制订本规则。 第二条 公司设监事会。监事会行使监督权，保障股东权益、公司利益和职 工的合法权益不受侵犯，对股东大会负责并报告工作。监事会由 3 名监事组 成，其中 2 名监事由股东大会选举产生，1 名监事由公司职工通过职工代表大 会、职工大会或其他方式民主选举产生。 监事会设主席 1 名，由监事会选举产生，监事会主席不能履行职务或者不 履行职务时，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。 监事每届任期三年，任期届满，可连选连任。 （三）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评； 第二章 监事 第四条 监事应当具备下列一般任职条件： （一）严格遵守国家法律、行政法规和《公司章程》； ...

震安科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （霍文营） 各位股东及股东代表： 作为震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）的第三届、第四届董事会 独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市 公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》等法律法规和相关制度的规定，在 2023 年度诚信、勤勉、尽责、 忠实履行职务，按要求积极出席 2023 年度的相关会议，认真审议董事会各项议 案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护公司和股东尤其 是中小股东的合法权益，现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事基本情况 霍文营先生：男，1963 年 5 月 18 日生，1985 年毕业于清华大学土木工程 系，大学本科学历。1985 年—1990 年，任城乡建设与环境保护部设计院助理工 程师；1990 年—1996 年，任城乡建设与环境保护部设计院工程师；1996 ...

一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年年度股东大会。 | 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | | 震安科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 （二）会议召集人：震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司 "）董事会于2024年4月22日召开了第四届董事会第六次会议，决定于2024年5 月17日下午14:30召开公司2023年年度股东大会（以下简称"本次会议"）。 （三）会议召开的合法、合规性： 董事会依据第四届董事会第六次会议决议召集本次股东大会，符合《公司法 》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规及公司章程的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间为：2024年5月17日下午14:30开始； 2、网络投票时间为： ①通过深圳证券交易所 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 | 公告编号：2024-030 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | | 震安科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 2024 年 4 月 22 日，震安科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 召开了第四届董事会第六次会议及第四届监事会第四次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2024 年度审计机构的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普 通合伙）为公司 2024 年度审计机构，自公司股东大会审议通过之日起生效。本 事项尚需提交公司股东大会审议通过，现就具体情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）具备证券 业从业资格，其在业务期间和财务报表涵盖的期间以及法律、法规限制的期限内， 项目组成员及主要近亲属能够在实质和形式上保持独立性。信永中和严格遵守国 家相关的法律法规，坚持独立审计原则、客观、公 ...

震安科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 （2024 年 4 月修订） 第一章 总则 第一条 为了完善公司治理结构，健全公司内控制度、促进公司规范、稳健、 持续发展，强化董事会决策功能，确保董事会对经营班子的有效监督，根据《中 华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"）、 《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制订本工作细 则。 第二条 审计委员会是董事会依《公司章程》设立的专门工作机构，是由董 事组成的委员会，主要负责内、外部审计的沟通和评价，财务信息及其披露的审 阅，重大决策事项监督和检查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由 3 名董事组成，且均为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事应当过半数并担任召集人，担任召集人的独立董事应当是会 计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或全体董事的 三分之一提名，并由全体董事过半数选举产生或罢免 ...

| 证券代码：300767 | 证券简称：震安科技 公告编号：2024-029 | | --- | --- | | 债券代码：123103 | 债券简称：震安转债 | 震安科技股份有限公司董事会 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 震安科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号－－上市公司募集资金管理和使 用的监管要求》等相关的规定编制了募集资金 2023 年度使用情况的专项报告（以 下简称募集资金年度使用情况专项报告）如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到位时间 1、首次公开发行募集资金 根据公司于 2017 年 9 月 22 日召开的 2017 年第一次临时股东大会决议、公司 章程和中国证监会"证监许可[2019]287 号"文《关于核准云南震安减震科技股份 有限公司首次公开发行股票的批复》核准以及招股说明书，公司向社会首次公开发 ...

关于震安科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的 专项说明 | 索引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度营业收入扣除情况表 | 1 | 关于震安科技股份有限公司 2023 年度营业收入扣除情况的专项说明 XYZH/2024KMAA5F0008 震安科技股份有限公司 震安科技股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了震安科技股份有限公司(以下简称震安科 技公司) 2023年度财务报表，包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表， 以及相关财务报表附注，并于2024年4月22日出具了XYZH/2024KMAA5B0054号无保留意见 的审计报告。 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 1 号业务办理》（以下简称营业收 入扣除）相关规定，云南旅游股份公司编制了后附的震安科技公司 2023 年度营业收入 扣除情况表（以下简称营业收入扣除情况表）。 按照营业收入扣除的相关规定编制和披露营业收入扣除情况表，并保证其合规性、 真实性、准确性 ...