| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于拟续聘会计师事务所的公告 审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中本公司同行业上市公司审计客户 64 家。 2、投资者保护能力 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第二十二次会议和第三届监事会第二十次会议，审议通过了《关于拟续聘会 计师事务所的议案》，拟继续聘请华兴会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年 度审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年， 隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴 有限 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 章 程 第三条 公司于 2019 年 8 月 30 日经中国证券监督管理委员会核准，首次向社会公 众发行人民币普通股 2858 万股，于 2019 年 9 月 20 日在深圳证券交易所上市。 第四条 公司注册名称：东莞市宇瞳光学科技股份有限公司。 | 第一节 | 重大交易 34 | | --- | --- | | 第二节 | 关联交易 38 | | 第九章 | 财务会计制度、利润分配和审计 41 | | 第一节 | 财务会计制度 41 | | 第二节 | 内部审计 45 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 46 | | 第十章 | 通知和公告 46 | | 第一节 | 通知 46 | | 第二节 | 公告 47 | | 第十一章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 47 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 47 | | 第二节 | 解散和清算 48 | | 第十二章 | 修改章程 50 | | 第十三章 | 附则 50 | 第一章 总 则 第一条 为维护东莞市宇瞳光学科技股份有限公司(以下简称"公司")、股东和债 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华 ...

东兴证券股份有限公司 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司(以下简称"东兴证券")作为东莞市宇瞳光学科技股 份有限公司(以下简称"宇瞳光学"、"公司"或"发行人")向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，东兴证券对宇瞳光学 2023 年度内部控制 制度等相关事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、公司内部控制评价结论 1 计占公司合并财务报表营业收入的 100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括： 治理结构和议事规则、发展战略、人力资源、企业文化、风险评估、采购与付款、 销售与收款、资产管理、内部信息传递、信息披露以及募集资金使用等内容。 1、治理结构和议事规则 公司建立了规范的治理结构和议事规则，在决策、执行、监督等方面划分 了明确的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，在内部控制方面 也建立了清晰的组织 ...

2023 年度独立董事述职报告 本人孔祥婷，作为东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届董事会独立董事，在任职期间严格按照《公司法》、《证券法》、《公司 章程》及《上市公司独立董事管理办法》等规定，诚实、勤勉、独立地履行独立 董事职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并以谨慎的态度对公 司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，充分发挥了独立董事的作用，切实 维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度 任职期间履行独立董事职责的情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况： 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的 独立性要求，不存在影响独立性的情况。本人履历如下： 孔祥婷女士，独立董事，1983 年 5 月出生，中国国籍，管理学博士。2005 年毕业于武汉大学商学院会计学专业，获管理学学士学位。2014 年毕业于中山 大学管理学院会计学专业，获管理学博士学位。2014 年 9 月至 2015 年 6 月在香 港中文大学会计学院访问。2015 年 7 月入职中山大学管理学院，现任会计学系 副教授，硕士生 ...

| 证券代码：300790 | 证券简称：宇瞳光学 | 公告编号：2024-052 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123219 | 债券简称：宇瞳转债 | | 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 特此公告。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 关于调整审计委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整审计委员会委员的议案》。具 体情况如下： 根据《上市公司独立董事管理办法》规定，审计委员会委员应当为不在上市公司担 任高级管理人员的董事。公司董事会对第三届董事会审计委员会委员进行相应调整，公 司董事、副总经理林炎明先生不再担任公司第三届董事会审计委员会委员。 为进一步完善公司治理结构，保障审计委员会规范运作，公司董事会选举董事谷晶 晶女士担任第三届董事会审计委员会委员，任期自本次董事会审议通过之日起至第三届 董事会届满之日止。 调整后公司第三届董事 ...

2、聘任会计师事务所履行的程序 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职 情况评估及履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023 年 8 月修订）》和《公司章程》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及审 计委员会对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 年， 隶属福建省财政厅。1998 年 12 月，与原主管单位福建省财政厅脱钩，改制为福建华兴 有限责任会计师事务所。2009 年 1 月，更名为福建华兴会计师事务所有限公司。2013 年 12 月，转制为福建华兴会计师事务所(特殊普通合伙)。2019 年 7 月，更名为华兴会 计师事务所(特殊普通合伙)。华兴会计师事务所为特殊普通合伙企业，注册地址为福建 ...

东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 二、2023 年年审会计师事务所履职情况 华兴所按照与公司签订的 2023 年度审计业务约定书，遵循相关审计准则和其他执 业规范、守则，对公司 2023 年度财务报表进行了审计，出具了审计报告；同时对 2023 年度募集资金存放与使用情况、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况、财务报告 内部控制的有效性情况执行了相关工作，并出具了专项报告。在执行审计及其他专项工 作的过程中，华兴所与公司董事会审计委员会和管理层进行了必要的沟通。 关于会计师事务所2023年度履职情况评估报告 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请华兴会计师事务所(特 殊普通合伙)（以下简称"华兴所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构。根据《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对华兴所 2023 年度审计过程中 的履职情况进行评估。经评估，公司认为华兴所资质等方面合规有效，履职保持独立性， 勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 1、会计师事务所基本情况 华兴会计师事务所(特殊普通合伙)前身系福建华兴会计师事务所，创立于 1981 ...

关于东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方 资金往来情况的专项说明 华兴专字[2024]23012890046 号 华兴会计师事务所(特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙) NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUN 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联方资金往来 情况的专项说明 我们接受委托,按照中国注册会计师审计准则审计了东莞市宇瞳光学科技 股份有限公司（以下简称"贵公司"）财务报表，包括 2023年 12月 31 日的 合并及母公司资产负债表,2023年度的合并及母公司利润表、合并及母公司 现金流量表、合并及母公司股东权益变动表,以及财务报表附注,并于 2024 年 4 月 24 日签发了标准无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第8号 -- 上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》(证监会公告〔2022〕26 号)和深圳证 券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号 -- 业务办 理(2023年 12 月修订)》(深证上〔2023〕1204 号) 的有关要求,贵公司编 制了后附的 ...

北 京 上 海 深 圳 杭 州 广 州 昆 明 天 津 成 都 宁 波 福 州 西 安 南 京 南 宁 济 南 重 庆 苏 州 长 沙 太 原 武 汉 贵 阳 乌鲁木齐 郑 州 石家庄 合 肥 海 南 青 岛 南 昌 大 连 香 港 巴 黎 马德里 斯德哥尔摩 纽 约 广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 楼 邮编：510623 电话：(+86)(20) 3879 9345 传真：(+86)(20) 3879 9345-200 国浩律师(广州)事务所 关于东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 2020 年限制性股票激励计划 用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、 完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并承担相应法律责任。 三、为出具本法律意见书，本所律师已得到宇瞳光学的如下保证：宇瞳光学 已向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的、真实有效的原始书面材料、 副本材料或者口头证言，有关材料上的签名和盖章是真实有效的，有关副本材料 或者复印件与正本材料或原件一致，均不存在虚假内容和重大遗漏。 回购注销部分限制性股票的法律意见 东莞市宇 ...

证券代码：300790 证券简称：宇瞳光学 公告编号：2024-053 债券代码：123219 债券简称：宇瞳转债 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开的时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 5 月 16 日（星期四）14:30 东莞市宇瞳光学科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 根据《中华人民共和国公司法》和《东莞市宇瞳光学科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）有关规定，经东莞市宇瞳光学科技股份有限公司（以下简称 "公司"）第三届董事会第二十二次会议审议通过，决定于 2024 年 5 月 16 日（星期四） 召开 2023 年度股东大会，现将会议相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2023 年度股东大会 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15-9:25 ...