上海矩子科技股份有限公司 金融衍生品交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第四条 公司金融衍生品投资管理行为除遵守国家相关法律法规及规范性文件的 规定外，还应遵守本制度的相关规定。 第五条 公司所操作的金融衍生品合约必须严格坚持套期保值原则，以锁定成本、 规避风险为主要目的。 第 - 1 -页 第六条 金融衍生品交易管理过程中树立严肃的"风险中性"意识，注重科学决策， 审慎运用金融衍生工具，防止被诱惑和误导。 第一条 为规范管理上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）金融衍生品 交易，建立有效的风险防范机制，实现稳健经营，根据《中华人民共和国证券法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—— 交易与关联交易》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司 的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称金融衍生品，是指场内场外交易或者非交易的，实质为外汇、 期货、期权、远期、互换等产品或上述产品的组合。金融衍生品的基础资产既可包括 证券、指数、利率、汇率 ...

上海矩子科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 （2025年10月） 第一章 总则 第一条 为规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露暂缓与豁 免行为，确保公司依法合规履行信息披露义务，保护投资者合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市 公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规 和部门规章以及《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司和其他信息披露义务人按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下 简称"深交所"）相关业务规则的规定，暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会和深交所规定或者要求披露的内容，适用本 制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露 信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交 易、操纵市场等违法行为。 公司应审慎判断存在相关法律法规及深 ...

董事会提名委员会议事规则 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司董事及高级管理人员的产生，优化公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》以及《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名委员会"）， 并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 拟定董事、高级管理人员的选择标准和程序，对董事、高级管理人员人选及其任职 资格进行遴选、审核。高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书和《公司章程》规定的其他人员。提名委员会对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 上海矩子科技股份有限公司 （一）根据公司经营活动情况、资产规模和股权结构对董事会的规模和构 ...

总经理工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治理 结构，健全公司总经理领导下的经营管理层的议事、决策程序，规范经理层履行职责 的行为，确保企业高效、有序运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）等有关法律法规和《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）， 制定本细则。 第二条 本细则所适用的人员范围为公司总经理、副总经理、财务负责人等高级管 理人员，公司对董事会秘书等高级管理人员有另行规定的，从其规定。 第二章 总经理的聘任和解聘 第三条 公司设总经理一名，由董事会聘任或解聘。 上海矩子科技股份有限公司 公司根据经营和管理需要，设副总经理若干名，由董事会聘任或解聘。 公司总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书为公司高级管理人员。 第四条 《公司章程》关于不得担任董事的情形、离职管理制度的规定，同时适用 于高级管理人员。 《公司章程》关于董事的忠实义务和勤勉义务的规定，同时适用于高级管理人员。 第五条 在公司控股股东单位担任除董事、监事以外其他行政职务的人员，不得担 任公司的高级管理人员。 公 ...

上海矩子科技股份有限公司 对外投资管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投资管理， 提高资金运作效率，保证资金运营的安全性、收益性，实现投资决策的科学化和 经营管理的规范化、制度化，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）及《上 海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司具体情况，特 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下属控股子公司的对外投资行为。 第三条 本制度所指的对外投资（简称为：投资）指将货币资金以及经资产 评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、商标权、土地使用权等 无形资产作价出资，进行各种形式的投资活动。其中，短期投资是指各种能够随 时变现、持有时间不超过一年的有价证券以及不超过一年的其他投资；长期投资 是指短期投资以外的投资，即公司不准备随时变现、持有时间在一年以上的投资。 第四条 投资的目的：有效地利用闲置资金或其他资产，进行适度的资本扩 张，以获取较好的收益，确保资产保值增值。 第五条 投资的原则: ...

上海矩子科技股份有限公司 募集资金管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为完善上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规范公司对 募集资金的使用和管理，提高募集资金的使用效率和效益，维护公司、股东、债权人及 全体员工的合法权益，特制定本制度。 第二条 本制度制定依据：根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司募集资金监管规则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板规范指引》）等法律、行政法规、 规范性文件及《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定。 第四条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金投资项 目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其 他企业遵守本制度。 第二章 募集资金使用和管理原则 第五条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政策和 相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， ...

上海矩子科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第二条 审计委员会是董事会依据股东会决议设立的专门工作机构，主要负责 审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理 人员的董事。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，应当 为会计专业人士，负责主持审计委员会工作；主任委员由审计委员会全体委员过半 数选举产生。 审计委员会主任委员负责召集和主持审计委员会会议，当审计委员会主任委员 不能或无法履行职责时，由过半数的审计委员会成员共同推举一名独立董事成员履 行审计委员会主任委员职责。 第 - 1 -页 第六条 审计委员会委员任期与董事任期一致。委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述第 三至第五条规定补足委员人数。 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经营层的有效监督，完善公司治理结构，根据 ...

上海矩子科技股份有限公司 独立董事制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益， 促进公司的规范运作，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运 作指引》）和《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政 法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定、证券交易所业务规 则和《公司章程》的规定，认真履 ...

上海矩子科技股份有限公司 子公司管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了加强上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）对下属子 公司的管理，确保子公司业务符合公司的战略发展方向、确保子公司规范、高效、 有序的运作，有效控制控股子公司的经营风险，切实保护投资者利益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范 运作》（以下简称《创业板规范指引》）等法律、行政法规、规范性文件及《上海 矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定制定本制度，对子 公司实施内部控制。 第二条 本制度所称子公司是指根据公司总体战略规划或业务发展的需要而依 法设立的全资子公司及公司直接或间接持有其超过 50%股权的控股子公司；或者持 股的比例虽然未超过 50%但能够决定其董事会半数以上成员组成，或者通过协议或 其他安排能够实际控制的子公司。 第三条 子公司内部控制指公司对子公司实施组织机构与人员管理、确立经营 目 ...

上海矩子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的 权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易 及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第一条 为完善上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护公 司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规、规章以及中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包括 公司直接或间接控股超 50%的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及 公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股 ...