上海矩子科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 公司应当加强对内幕信息知情人的教育培训，确保内幕信息知情人明确自身的 权利、义务和法律责任，督促有关人员严格履行信息保密职责，坚决杜绝内幕交易 及其他证券违法违规行为。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人范围 第一条 为完善上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信息管 理，进一步做好内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护公 司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规、规章以及中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》和《公司章程》的规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及其下属各部门、分公司、子公司（包括 公司直接或间接控股超 50%的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）以及 公司能够对其实施重大影响的参股公司（以下简称"参股 ...

董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法 上海矩子科技股份有限公司 第三条 公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应当知 悉《公司法》《证券法》等相关法律法规和规范性文件、深圳证券交易所业务规 则以及《公司章程》中关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违 法违规的交易。 第四条 在不违反《公司法》《证券法》等相关法律法规和规范性文件、深 圳证券交易所业务规则、《公司章程》以及本办法规定的前提下，公司董事和高 级管理人员可以通过深圳证券交易所的证券交易卖出，也可以通过协议转让及法 律法规允许的其他方式减持股份。 第五条 公司的董事、高级管理人员不得从事以公司股票为标的证券的融资 融券交易。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，应当遵守相关规定并 向深圳证券交易所申报。 第- 1 -页 第二章 股份变动管理 第六条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 第一条 为加强对上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《公司法》《证 券法》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则 ...

上海矩子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为指导上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会秘书之 日常工作，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上 市公司规范运作》（以下简称《规范指引》）和《公司章程》的有关规定，制定本工 作细则。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书作为公司与证券交易所之间的指 定联络人，是公司董事会聘任的高级管理人员，对公司和董事会负责。 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、其他高级管理人员和相 关工作人员应当支持、配合董事会秘书的工作，对于董事会秘书提出的问询，应当 及时、如实予以回复，并提供相关资料。 董事会秘书为履行职责，有权了解公司财务和经营情况，参加涉及信息披露的 有关会议，查阅涉及信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相 关资料和信息。 第三条 董事会秘书应当遵守公司章程，承担公司高级管理人员的有关法律责 任，对公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第 ...

（2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）重大 信息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、 准确、全面、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上海矩子科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和公司，应当及时将相关信息向公司董事长和董事会秘书 报告的制度。 第三条 本制度所称"内部信息报告义务人"包括： （一）公司董事、高级管理人员、各部门负责人； （二）公司控股子公司的董事、监事（如有）、高级管理人员，公司分支机构负 责人； （三）公司派驻参股公司的董事、监事（如 ...

上海矩子科技股份有限公司 章程 二零二五年 十月 | 第一章 | 总则 - | 2 | - | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 - | 3 | - | | | | 第三章 | 股份 - | 3 | - | | | | 第一节 | 股份发行 - | | 3 | - | | | 第二节 | 股份增减和回购 - | | 5 | - | | | 第三节 | 股份转让 - | | 6 | | - | | 第四章 | 股东和股东会 - | 7 | - | | | | 第一节 | 股东的一般规定 - | | 7 | | - | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | | 10 | | - | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | | 11 | | - | | 第四节 | 股东会的召集 - | | 17 | | - | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | | 18 | | - | | 第六节 | 股东会的召开 - | | 20 | | - | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | | 23 | | - | | 第五章 ...

上海矩子科技股份有限公司 财务管理制度 （2025年10月修订） 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）财务管 理工作，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国会计法》《企业会计准 则》等相关法律法规、规范性文件和《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司本部及下属各分公司、全资及控股子公司。 第三条 下属企业可根据本制度和本企业生产经营特点制定实施细则。 第四条 公司的一切财务活动必须遵守国家相关法律法规、《公司章程》及本制 度的规定，严格执行国家规定的各项财务开支范围和标准，正确处理、如实反映财务 状况和经营成果，依法计算并缴纳各项税收，接受股东会、董事会、董事会审计委员 会等机构以及证券监管、税务、审计等部门的检查监督。 第二章 财务管理组织机构 第五条 财务部门机构设置： （一）董事会对公司会计核算及财务管理的建立健全、有效实施以及经济业务的 真实性、合法性负责。公司财务工作在董事会领导下由总经理组织实施，公司财务负 责人对董事会和总经理负责。 （二）公司财务负责人全面负责和组 ...

上海矩子科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为了规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）投资者关系管理 工作，加强公司与投资者之间的有效沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公 司治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，现依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市 公司投资者关系管理工作指引》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 及《公司章程》等相关规定，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流和 诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解 和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护 投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管理工作，应当 遵守法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 ...

上海矩子科技股份有限公司 关联交易管理制度 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范上海矩子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易，维护公 司的合法权益，并进而保护中小股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等 有关法律法规、规范性文件及《上海矩子科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的规定。 第三条 公司董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司与关联人进行交易时，应遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （三）对于必需的关联交易，严格依照国家法规加以规范； （四）在必需的关联交易中，关联股东和关联董事应当执行《公司章程》规定的回 避表决制度； （五）处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害公司及中小股东的合法权益， 必要时应聘请独立财务顾问或专业评估机构 ...

第二条 控股股东，是指其持有的股份占公司股本总额超过 50％的股东；或持有股 份的比例虽然未超过 50％，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东会的决议 产生重大影响的股东。 上海矩子科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范上海矩子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小股东 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称《规范运作指引》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股 东及董事、高级管理人员减持股份》（以下简称《减持指引》）及其它相关法律法规 和《公司章程》的相关规定，制定本规则。 第三条 实际控制人，是指通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司 行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为， ...

上海矩子科技股份有限公司 董事会议事规则 （2025 年 10 月修订） 第一章 总则 第一条 为规范董事会的决策行为和运作程序，保证公司决策行为的民主化、科 学化，建立适应现代市场经济规律和要求的公司治理机制，完善公司的法人治理结构， 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规和《上海矩子科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制订本规则。 本规则所涉及到的术语和未载明的事项均以《公司章程》为准，不以公司的其他 规章作为解释和引用的条款。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公司章程》 和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护本公司及股东的合法权益。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 公司设董事会，董事会由五名董事组成，设董事长一人，独立董事二人。 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会行使下列职权： （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案，决定公司进入非主营业务经营领域或者 改变现有的主营业务； （十一） ...