独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划自查表 公司简称：指南针 股票代码：300803 | | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当 | 是 | | --- | --- | --- | | 29 | 明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权 | | | | 益的期间 | | | 30 | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法 | 是 | | | 和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | | | 31 | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | 是 | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | 32 | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | 33 | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | 34 | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争 ...

北京指南针科技发展股份有限公司 独立董事关于相关事项的独立意见 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开了第十三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于公司 2023 年股票 期权激励计划（草案）及其摘要的议案》等议案，根据《证券法》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市 公司规范运作》及《公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，基于个人 独立判断，认为本次会议的召集召开程序符合有关法律法规、规范性文件和公司 章程的规定;未发现决策程序和信息披露等方面存在违反诚信原则的情形。我们 现就相关事项发表独立意见如下: 一、关于《北京指南针科技发展股份有限公司2023年股票期权激励计划（草 案）》及其摘要的独立意见 （一）《北京指南针科技发展股份有限公司2023年股票期权激励计划（草 案）》（以下简称《激励计划（草案）》）及其摘要的拟定、审议流程符合《上 市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等有关法律、法规、规章及规范性文 件的规定。 （二）未 ...

公司简称：指南针 证券代码：300803 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二三年十一月 | | | | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、本次股票期权激励计划的主要内容 6 | | （一）激励对象的范围及分配情况 6 | | （二）拟授予股票期权的数量 7 | | （三）股票期权的有效期、授予日、等待期、可行权日、禁售期 8 | | （四）股票期权的授予条件与行权条件 10 | | （五）股票期权的行权价格及行权价格的确定方法 12 | | （六）激励计划其他内容 13 | | 五、独立财务顾问意见 14 | | （一）对股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 14 | | （二）对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 15 | | （三）对激励对象范围和资格的核查意见 15 | | （四）对股权激励计划权益授出额度的核查意见 16 | | （五）对上市公司是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见 16 | | （六）股权激励计划 ...

北京指南针科技发展 股份有限公司 章 程 二〇二三年十一月 1 | 第一章 总则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和经营范围 4 | | | 第三章 股份 4 | | | 第一节 股份的发行 | 4 | | 第二节 股份增减和回购 | 5 | | 第三节 股份转让 | 6 | | 第四章 股东和股东大会 7 | | | 第一节 股东 | 7 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 9 | | 第三节 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 董事会 19 | | | 第一节 董事 | 19 | | 第二节 独立董事 | 22 | | 第三节 董事会 | 25 | | 第六章 党的组织 29 | | | 第七章 总经理及其他高级管理人员 30 | | | 第八章 监事会 31 | | | 第一节 监事 | 31 | | 第二节 监事会 | 32 | | 第九章 财务会计制度、利润分配和审计 33 | | | 第一节 财务会计制度 | 33 | | ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 公告编号：2023-061 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 14 日召开第十三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国共产党章程》 《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法 律、行政法规、规范性文件的规定，公司拟对《公司章程》中部分条款进行修订， 具体情况如下： | 公司章程（修订前） | 公司章程（修订后） | | --- | --- | | 第一条 为维护北京指南针科技发展股份有限公 | 第一条 为维护北京指南针科技发展股份有限公 | | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和 | 司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东和 | | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 | ...

证券简称：指南针 证券代码：300803 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划 （草案）摘要 北京指南针科技发展股份有限公司 二〇二三年十一月 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象应当自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由参与本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《北京指南针科技发展股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为股票期权。股票来源为公司向激励对象定 向发行北京指南针科技发 ...

北 京 大 成 律 师 事 务 所 关 于 北 京 指 南 针 科 技 发 展 股 份 有 限 公 司 2023 年 股 票 期 权 激 励 计 划 （ 草 案 ） 的 法 律 意 见 书 大成证字[2023]第 313 号 北京市朝阳区朝阳门南大街 10 号兆泰国际中心 B 座 16-21 层（100020） 16-21F, Tower B, ZT INTERNATIONAL CENTER, No.10 Chaoyangmen Nandajie, Chaoyang District, 100020, Beijing, China Tel: 8610-58137799 Fax: 8610-58137788 www.dentons.cn | | | | 释 | 义 | 2 | | --- | --- | --- | | 第一节 | | 律师声明 4 | | 第二节 | | 正文 5 | | | | 一、公司实施本次激励计划的主体资格 5 | | | | 二、本次激励计划的主要内容 7 | | | | 三、本次激励计划涉及的法定程序 18 | | | | 四、本次激励计划激励对象的确定 20 | | | | 五、 ...

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥本激励计划的作用，进而确保公司发展战 略和经营目标的实现。 二、考核原则 北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 （2023 年 11 月） 北京指南针科技发展股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理团队和业务骨干的积极 性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，公司按照收益与贡献对等原则，公 司制定了《北京指南针科技发展股份有限公司 2023 年股票期权激励计划（草案）》（以 下简称"本激励计划"）。 为保证本激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公 司章程》、本激励计划的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 （二）公司人力资源部、财务部等相关部门负责具体考核工作，并向董事会 1 考核评价必须坚持公正、公 ...

证券代码：300803 证券简称：指南针 指南针上市公司投资者关系活动记录表 编号：2023-011 特定对象调研 分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动 □新闻发布会 □路演活动 类别 □现场参观 电话会议 其他：____________ 一、中金公司 电话会议 Abu Dhabi Investment Authority、Prime Capital Management Co.,Ltd、中金 公司研究所、中国投资有限责任公司、汇添富基金、嘉实基金、博时基金、 中银基金、申万菱信基金、上投摩根基金、工银瑞信、泰康资管、北京泓澄 投资、恒越基金、东方阿尔法基金、永安国富资管、华夏未来资管、相聚资 管、麦高证券、中金公司、亘曦资产、华兴资本、深圳东方港湾投资、北京 禹田资管，共25人 二、广发证券 电话会议 广发证券研究所、明亚基金、广发证券资管、恒大人保、西藏中睿合银投资、 参与单位名称及 鹏华基金、长城财富资管、平安理财、九泰基金、上海朴信投资、太平资管、 人员姓名 兴证证券资管、国寿安保基金、上海聆泽投资、农银汇理基金、融通基金、 ...

Financial Performance - Total revenue for Q3 2023 was ¥172,065,738, a decrease of 10.78% compared to the same period last year[3] - Net profit attributable to shareholders was -¥58,916,263, representing a decline of 464.76% year-over-year[3] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 683,370,594, a decrease of 37.9% compared to CNY 1,100,870,415 in Q3 2022[19] - Net profit for Q3 2023 was a loss of CNY 40,555,866, compared to a profit of CNY 313,997,374 in the same period last year[20] - The company's financial information service business experienced a significant decline in performance in the first three quarters of 2023 compared to the same period last year, primarily due to the downturn in the capital market and reduced customer accumulation for mid-tier products[13] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities reached ¥1,078,169,398, an increase of 1,017.95% compared to the previous year[3] - The cash inflow from operating activities totaled CNY 2,296,973,956.00, a significant increase from CNY 1,345,724,249.00 in the previous period, reflecting a growth of approximately 70.8%[22] - The total cash inflow from investment activities was CNY 1,014,997,228.00, down from CNY 4,413,435,342.00 in the previous year, indicating a decrease of about 77.0%[24] - The total cash and cash equivalents at the end of the period reached CNY 2,278,482,710.00, a substantial increase from CNY 670,787,784.00 at the end of the previous period[25] - The company experienced a 69.34% increase in cash and cash equivalents, reaching ¥2,064,070,851 by the end of Q3 2023[8] Assets and Liabilities - Total assets as of the end of Q3 2023 amounted to ¥5,192,267,696, reflecting a growth of 21.68% from the end of the previous year[3] - Total liabilities rose to CNY 3,462,794,738, compared to CNY 2,585,871,083 in the previous year[18] - The total current assets as of September 30, 2023, reached CNY 3,284,650,647, compared to CNY 2,394,615,183 at the beginning of the year[16] - The company's total assets increased to CNY 5,192,267,696, up from CNY 4,267,110,254 year-over-year[18] - Total liabilities amounted to CNY 2,585,871,083.00, with current liabilities at CNY 1,931,091,136.00[29] Shareholder Equity - The total equity attributable to shareholders increased by 2.83% to ¥1,749,343,262 compared to the end of the previous year[3] - The company's equity attributable to shareholders increased to CNY 1,749,343,262, up from CNY 1,701,099,159 year-over-year[18] - The company's total equity attributable to shareholders decreased by CNY 29,405.00 to CNY 1,701,128,564.00[30] Operational Costs and Expenses - Operating costs for Q3 2023 were CNY 792,957,960, an increase from CNY 751,641,204 in the same period last year[19] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to CNY 91,318,773, down from CNY 97,548,444 in Q3 2022[20] - The company reported a notable increase in stock option expenses in the first three quarters of 2023 due to the implementation of the 2022 stock option incentive plan[13] Market and Strategic Decisions - The company's cash flow from operations and revenue indicators in the first three quarters of 2023 saw a substantial decrease compared to the previous year due to a strategic decision to focus on marketing the "All Win" series software products, postponing the sale of the "All Win Decision Intelligence Alpha" version to the fourth quarter[13] - The company has not yet disclosed any new product launches or market expansion strategies in the current report[12] Shareholder Information - The company reported a total of 44,673 common shareholders at the end of the reporting period[9] - The total number of shares increased from 408,518,849 to 408,878,599 during the reporting period, with 602,800 stock options exercised[14] Financial Ratios - The weighted average return on equity was -3.35%, a decrease of 2.73% compared to the previous year[3] - Basic earnings per share for Q3 2023 was -CNY 0.10, compared to CNY 0.77 in Q3 2022[21] Audit Status - The third quarter report was not audited, indicating a preliminary assessment of financial performance[31]