深圳市易天自动化设备股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事的权利，维护中小股东利 益，切实保障中小股东选择董事的权利，依据《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 《自律监管指引 2 号》）《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）等相关规定，特制定《深圳市易天自动化设备股份有限公司累积 投票制实施细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 本细则所称累积投票制，是指公司股东会选举两名以上董事时采用 的一种投票方式。即股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东 拥有的表决权可以集中使用。即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘 以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一 位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票 来投向两位或多位董事候选人，得票多者当选。 第三条 股东会选举董事时，应当实行累积投票制，选举一名董事的情形除 外。股东 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 内部审计工作制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内 部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各项法律 法规要求，维护股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内 部审计工作的规定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》及国家有关法律法规规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 公司依法实行内部审计制度，以加强内部管理和监督，遵守国家法规，维护 公司合法权益；促进改善经营管理，提高经济效益。 第四条 公司各部门、分支机构、控股子公司及具有重大影响的参股公司应 当配合内部审计部门依法履行职责，提供必要的工作条件，不得妨碍内部审计部 门的工作。 第二章 审计机构和审计人员 第五条 公司董事会设置审计委员会，依据相关法律、法规以及公 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 选聘（含续聘、改聘）执行年报审计业务的会计师事务所行为，提高财务信息 披露质量，切实维护股东利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《国有企业、上 市公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规及《深圳市易天自动化设备股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的相关规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二条 公司选聘执行会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当 遵照本制度，履行选聘程序并披露相关信息。选聘其他专项审计业务的会计师 事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审 计委员会"）全体成员过半数同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公 司不得在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东会审议前， 向公司指定会计师事务所，也不得干预公司审计委员会独立履行审核职责。 第二章 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 董事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动的管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第10号—股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号— 股东及董事、高级管理人员减持股份》等有关法律法规的要求及《深圳市易天自动化 设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员、本制度第十九条规定的自然人、 法人或其他组织持有和买卖本公司证券的管理。 第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利用他 人账户持有的所有本公司股份。 公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记载在 其信用账 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 薪酬与考核委员会工作条例 第一章 总则 第一条 为建立健全深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事及高级管理人员的业绩考核与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度， 实施公司的人才开发与利用战略，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）及其他有关规定，公司特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作条例。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制订公 司董事及高级管理人员的考核标准进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管 理人员的薪酬方案，对董事会负责。 第三条 本工作条例所称董事是指在公司领取薪酬的董事，高级管理人员是 指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责人。 第二章 人员构成 第四条 薪酬与考核委员会由 3 名公司董事组成，其中包括两名独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事长、1/ ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 （三）其他投资包括购买或者出售资产、借入或者借出款项、委托理财、债权 债务重组等各种形式的投资方式。 第四条 公司与专业投资机构共同设立并购基金或产业基金等投资基金（以下简 称投资基金，组织形式包括但不限于公司制、普通合伙、有限合伙等）、认购专业投 资机构发起设立的投资基金份额，与上述投资基金进行后续资产交易，以及公司与专 1 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 投资行为，有效控制公司对外投资风险，提高对外投资效益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称《" 公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《深圳市易天自动化设 备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司及其全资、控股子公司（以下统称为"子 公司"）为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、经评估后的实物、无形资 产或者其它法律法规及规范性文件规定可以用作出资的资产对外进行的各种形式的 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为维护深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 股东的合法权益，明确股东会的职责权限，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》和《深圳市 易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及其他法律、行 政法规和规范性文件的相关规定，结合公司情况，制定本规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织 股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上 一会计年度结束后的 6 个月内举行。出现《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情 形时，临时股东会应当在 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的， ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维 护信息披露的公开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）等法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《深圳市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）、《深圳市易天自动化设备股份有限公司信息披露管理制度》等有关 规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息的管理机构，证券部为公司信息披露 事务部门，公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人。公司董事会应 当保证内幕信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报 道、传达有关 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范 运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳 市易天自动化设备股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本规 则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及股 东会授予的职权。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任证券部负责人， 保管董事会和证券部印章。 第二章 董事会的组成与职权 第四条 公司董事会是公司的常设性决策机构，行使法律法规、《公司章程》及股东 会赋予的职权，对股东会负责。董事会会议是董事会议事的主要形式。董事按规定参加 董事会会议是履行董事职责的基本方式。 公司董事会设立审计委员会，并根据需要设立战略、提名、薪酬与考核等专门委员 会。专门委员会对董事会负责，依照《公司章程》、本规则和董事会授权履行职责，提 案应当提交董事会审议决定。 专门委员会成员全部由董事组成，其中审计委员 ...

深圳市易天自动化设备股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳市易天自动化设备股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，确保投资者的合法权益，保护公司财产安全，降低经营风险，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指 引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（以下简称"《上市公 司对外担保监管要求》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件以及《深圳市易天自动化设备 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"，是指公司及其控股子公司（以下统称"公 司"）以第三人身份为债务人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行 债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为，具体种类包括但不限于 借款担保、银行承兑汇票担保、开具保函的担保等。公司及控股子公司对外担保 适用本制度。 对外担保同时构成关联交易的，还应执行关联交易的相关规定。 本制度所称对外担保包括公司为其控股子公司提供的担保，所称公司及其控 股子公司的提供 ...