江西耐普矿机股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2024 年 12 月 31 日） 江西耐普矿机股有限公司 内部控制审计报告 德皓内字[2025]00000017 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dehao International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求，我们审计了江西耐普矿机股份有限公司（以下简称耐普矿机） 2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 内 部 控 制 审 计 报 告 北京德皓国际会计师事务所（特殊普通合伙） 德皓内字[2025]00000017 号 北京市丰台区西四环中路 78 号院首汇广场 10 号楼[100141] 电话:86(10)6827 8880 传真:86(10)6823 8100 江西耐普矿机股份有限公司全体股东： 有效性具有一定风险。 按照《企业内部控制基本规范 ...

江西耐普矿机股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 德皓核字[2025]00000541 号 北 京 德 皓 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) BeijingDehaoInternationalCertifiedPublicAccountants(LimitedLiabilityPartnership) 江西耐普矿机股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2024 年度） $$\mathbb{H}\mathbb{X}$$ 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-3 二、 江西耐普矿机股份有限公司 2024 年度募集资 金存放与使用情况的专项报告 1-14 我们审核了后附的江西耐普矿机股份有限公司（以下简称耐普矿 机）《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（以下简称"募 集资金专项报告"）。 一、董事会的责任 耐普矿机董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求 （2022 年修订）》、深圳证券交易所发布的《《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式 指引编 ...

国金证券股份有限公司 关于江西耐普矿机股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江西耐普矿 机股份有限公司（以下简称"耐普矿机"或"公司"）2021 年向不特定对象发行可转换 公司债券持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定的要求，对公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）2020 年公司首次公司发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]132 号文核准，并经深圳证券交易所同 意，公司由主承销商德邦证券向社会公众公开发行普通股（A 股）股票 1,750 万股，每 股面值 1 元，每股发行价人民币 21.14 元。截至 2020 年 2 月 7 日止，公司共募集资金 369,950,000.00 元，扣除发行费用 31,396,226.32 元（不含税），募集资金净额 3 ...

江西耐普矿机股份有限公司 合同管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 合同管理制度 第四条 凡以公司名义与外界发生经济往来，应当签订书面形式合同，合同 的变更与解除也应当以书面形式进行。 第五条 合同为公司的商业资料，有关人员应保守合同秘密。任何人不得以 任何形式泄漏合同涉及的商业、技术秘密。 第六条 公司合同分为投资类合同、融资类合同、资产处置类合同、技术引 进与研发类合同、生产经营类合同、经营办公类合同和劳动关系类合同等。 所有合同在提交审批前应根据公司规章制度完成相关事项的事务审批程序。 第七条 公司劳动关系类合同的管理另行规定。 第八条 本制度所称"重大合同"是指： （一）与公司日常经营活动相关的，涉及购买原材料、燃料、动力或者接受 劳务等事项的。合同金额占公司合并报表最近一期经审计总资产 50%以上，且 绝对金额超过 1 亿元； 第一章 总 则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）合同管理 工作，依法实施签订、履行、变更和解除合同，预防和及时解决合同纠纷，维 护公司的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》等法律法规以及《江西耐 普矿机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 ...

江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕 信息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知 情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息 披露事务管理》等有关法律、法规及规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 董事会负责公司内幕信息的管理工作；董事会秘书为公司内部信 息保密工作负责人，负责组织实施公司内幕信息的监管及信息披露工作；其他 部门、机构的负责人为其管理范围内的保密工作责任人，负责其涉及内幕信息 的报告、传递。 公司董事会应当按照本制度以及深圳证券交易所相关规 ...

第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和 潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股 票上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》（以下简称《上市公司规范指引》）、《上市公司投资者关系 管理工作指引》和其它相关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，结合公司实际情况，制定本管理 办法。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之 ...

江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 江西耐普矿机股份有限公司 独立董事工作制度 提名、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担任召集人。 第一章 总则 第一条 为完善江西耐普矿机股份有限公司(以下简称"公司")治理结构， 切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司规范运作，公司根据《中华 人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 有关法律、法规和规范性文件及《江西耐普矿机股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、 ...

江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第二章 对外捐赠的原则 第五条 合法合规原则。公司对外捐赠应当遵守法律、法规，不得违背社会 公德，不得损害社会公共利益和其他公民的合法权益。 江西耐普矿机股份有限公司 对外捐赠管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）对 外捐赠行为，加强公司对外捐赠事项的管理，在充分维护股东、债权人及职工权 益的基础上，更好地履行公司社会责任，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国公益事业捐赠法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法 规、部门规章、规范性文件以及《江西耐普矿机股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外捐赠"，是指公司及下属全资、控股子公司（以 下统称"子公司"）以公司或子公司名义自愿无偿将其有权处分的合法财产赠予 合法的受赠人，用于与生产经营活动没有直接关系的公益事业的行为。 第三条 本制度适用于公司及子公司的对外捐赠事项。未经授权，公司下属 子公司不得开展对外捐赠事项。 第四条 公司开展对外捐赠事项除遵守国家相关法律、法规及规范 ...

江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 江西耐普矿机股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规及规范性文件和《江西耐普矿 机股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本办法。 第二条 本办法所称对外投资是指公司在境内外进行的以盈利或保值增值为 目的的投资行为。包括： （一）股权投资（含设立或增资控股或参股企业、国内外收购兼并、合资合 作、对出资企业追加投入，以及收购房地产开发项目、资产经营项目等经营性投 资）； （二）金融投资（含证券投资、期货投资、委托理财、债券投资、基金投资 及以股票、利率、汇率和商品为基础的期货、期权、权证等衍生产品投资等）； （三）固定资产投资（含重大固定资产投资、其他固定资产投资等）。 第三条 本办法适用于公司及所属控股企业（以下简称所属企业）所有对外 投资业务。 第四条 公司对外投资必须符合公司 ...

江西耐普矿机股份有限公司 外部信息使用人管理制度 江西耐普矿机股份有限公司 不得以任何方式泄露公司未公开重大信息，不得从事内幕交易、市场操纵或者其 他欺诈活动。非经董事会书面授权不得对外发布公司未披露信息，一旦出现泄露 情形，应当立即通知公司并督促其公告，公司不予披露的，应当立即向深圳证券 交易所报告。 外部信息使用人管理制度 第一条 为加强江西耐普矿机股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理工作，规范外部信息的报送和使用管理，维护信息披露的公平原则，保护 投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江西耐普矿 机股份有限公司信息披露管理办法》的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及下设的各部门，控股子公司、分公司及公司的 董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票及其衍生品种交易价格可 ...