中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：阿尔特（300825） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尚林争 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：赵言 | 联系电话：010-65051166 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文 | 是 ...

中国国际金融股份有限公司 关于阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：阿尔特（300825） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尚林争 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：赵言 | 联系电话：010-65051166 | 一、 保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月1次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | ...

二、其他事项说明 （一）公司回购股份的时间、回购股份数量及集中竞价交易的委托时段、回 购股份价格等符合《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股 份》第十七条、十八条及公司回购股份方案的相关规定，具体如下： 1、公司未在下列期间内回购公司股份： 证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-048 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于第四期回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 4 日召 开第五届董事会第四次会议，审议通过了《关于第四期回购公司股份方案的议 案》，同意公司使用自有资金以集中竞价交易方式实施第四期回购公司 A 股股 票（以下简称"本次回购"）。公司战略委员会已就本次回购股份方案事项发表 了同意的审核意见。本次回购股份将用于后续实施股权激励或员工持股计划，用 于回购的资金总额为不低于人民币 5,000 万元且不超过人民币 10,000 万元（均含 本数），具体回购数量以回购完毕或回购实施期限届满时实际情况为准，回购实 施 ...

Financial Performance - The company's net profit decreased compared to the same period last year, primarily due to a decline in operating revenue influenced by downstream market conditions [4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥857,954,258.66, a decrease of 9.42% compared to ¥947,136,760.38 in 2022 [26]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥35,965,970.46, down 56.36% from ¥80,875,393.83 in 2022 [26]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,131,906.46, a significant decline of 90.98% from ¥88,571,814.66 in 2022 [26]. - The net cash flow from operating activities increased by 4.08% to ¥49,670,474.82 in 2023, compared to ¥47,721,800.31 in 2022 [26]. - Total assets at the end of 2023 were ¥3,393,892,930.83, reflecting a 1.68% increase from ¥3,335,426,285.55 at the end of 2022 [26]. - The company's total net assets attributable to shareholders increased by 0.84% to ¥2,449,755,366.28 at the end of 2023, compared to ¥2,426,564,491.28 at the end of 2022 [26]. - The company reported a decrease in investment income due to increased losses from associated companies and reduced returns from financial products [4]. - The company plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or convert reserves into share capital [7]. Market Trends and Industry Insights - In 2023, the domestic sales of new energy vehicles reached 829.2 million units, a year-on-year increase of 33.5% [37]. - The market share of new energy vehicles in China reached 31.6% in 2023, up 5.9 percentage points from the previous year [37]. - Global sales of new energy passenger vehicles reached 13.6893 million units in 2023, a year-on-year increase of 35.66% [42]. - The automotive industry profit margin was only 5.0%, lower than the average industrial profit margin of 5.8% [38]. - The penetration rate of new energy vehicles is gradually increasing, which is expected to positively impact the company's business expansion and operational goals [40]. - In 2023, new policies in China aimed at promoting the marketization of new energy vehicles and optimizing tax exemptions for these vehicles are expected to drive high-quality development in the industry [57]. Research and Development - The company has established overseas R&D centers in Japan, the USA, and Italy, and subsidiaries in countries including the USA, Japan, Germany, and Malaysia [40]. - The company has integrated AI technology into multiple stages of automotive R&D, enhancing design efficiency and creativity [40]. - The automotive R&D design industry is becoming more focused on electrification, connectivity, and intelligence, requiring companies to adapt to new technological trends [44]. - The company has developed over 500 vehicle models for nearly 100 domestic and international clients, showcasing significant expertise in automotive design and engineering [48]. - The company has established an AI and digital laboratory (AI.X Lab) to lead the development of AI platforms and algorithms, enhancing product R&D paths [75]. - The company is collaborating with NVIDIA to integrate Omniverse into robot development, marking a significant application of AI technology [76]. - The company aims to enhance its R&D capabilities and market competitiveness through various innovative projects and technological advancements [142]. - R&D investment reached ¥530.12 million, a year-on-year increase of 175.45% [104]. Strategic Initiatives - The company has implemented a "technology + supply chain" strategy for overseas expansion, aiming to replicate successful models in Europe, America, Africa, and Southeast Asia [40]. - The company has formed an ODM strategic alliance with multiple domestic and international automakers to share vehicle platforms and design solutions, aiming to reduce R&D and manufacturing costs [52]. - The company is focusing on expanding its international market presence through strategic alliances and collaborations with major automotive manufacturers [88]. - The company aims to leverage a "technology + supply chain" model to empower international clients and enhance its competitive edge in the global market [100]. - The company is exploring the integration of AI technology with its supply chain and ODM capabilities to create a comprehensive and efficient business model in the automotive sector [193][194]. Challenges and Risks - Future plans and performance forecasts do not constitute commitments to investors, highlighting the need for risk awareness [6]. - The company faces risks from changes in new energy vehicle industry policies, which could impact orders and operations, and plans to adjust strategies accordingly to mitigate these risks [200]. - The company has ongoing arbitration regarding a contract dispute with a client, which may impact future revenue recognition [130]. Employee and Organizational Structure - The company has a total of 2,532 employees, with 1,910 holding a bachelor's degree or higher, representing 75.43% of the workforce; R&D personnel account for 81.16% of the total [81]. - The company increased its R&D personnel to 2,055 in 2023, a 21.60% increase from 1,690 in 2022, with R&D personnel now accounting for 81.16% of the total workforce [146]. - The company is focused on building a high-level R&D team through talent acquisition and training, aiming to meet the demands of expanding business and technological innovation [191]. Financial Management and Investments - The company has completed three rounds of share repurchase totaling approximately 300 million yuan, repurchasing 21,754,060 shares, with the fourth round ongoing [83]. - The company has established a new subsidiary, Altec New Energy Powertrain (Ningbo) Co., Ltd., with a registered capital of ¥125,000 million, holding an 80% stake [136]. - The company has not engaged in any derivative investments during the reporting period, indicating a conservative investment strategy [169]. - The company plans to allocate CNY 4,081.91 million from the "Alte Chengdu New Energy Power System and Components Production Base" project to fund the "Super Intelligent Computing Center and New Generation AI Digital Platform" project [177].

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-039 阿尔特汽车技术股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 单位：人民币万元 | | | | | | 截至本公 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交易 | 关联人 | 关联交易 | 关联交易 | 合同签订金额 | 告披露日 | 上年发 | | 类别 | | 内容 | 定价原则 | 或预计金额 | 已发生金 | 生金额 | | | | | | | 额 | | | 向关联人 | 深圳壁虎新能源汽 | 汽车研发 | 市场定价 | 3,500.00 | - | 749.23 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 提供劳务 | 车科技有限公司 | 相关服务 | | | | | | | | 小计 | | 3,500.00 | - | 749.23 | | 接受关联 | 深圳壁虎新能源汽 | 汽车研发 | 市场定价 | ...

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合阿尔特汽车技术股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控 制有效性进行了评价。 一、重要声明 阿尔特汽车技术股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 阿尔特汽车技术股份有限公司全体股东： 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确认纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围单位资产总额占 公司合并财务报表资产总额的 100.00%，营业收入合计占公司合并财务报表营业 收入总额的 100.00%。纳入评价范围的主要业务和主要事项包括： 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管 ...

证券代码：300825 证券简称：阿尔特 公告编号：2024-037 阿尔特汽车技术股份有限公司 一、2023 年度利润分配方案 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度实现归属于上 市公司股东的净利润为 35,965,970.46 元，母公司实现净利润 42,331,134.46 元， 截至 2023 年 12 月 31 日，母公司未分配利润为 797,554,101.12 元。合并报表未 分配利润为 590,507,622.74 元。公司 2023 年度利润分配方案为：拟不派发现金 红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。 二、2023 年度不进行利润分配的原因 2023 年度，公司使用自有资金采用集中竞价方式回购社会公众股份，回购 成交总金额达 99,958,038.23 元，按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 9 号——回购股份》中第七条"上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中 竞价方式回购股份的，当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年 度现金分红的相关比例计算。"的相关规定，2023 年度回购股份累计成交金额 视同为 2023 年度现金分红，纳入 2023 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公司 | 上市公司核算 | 2023 年期初 | 2023 年度占用累计 | 2023 年度占用资金 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形成原因 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | 的关联关系 | 的会计科目 | 占用资金余额 | 发生金额（不含利息） | 的利息(如有) | 累计发生金额 | 占用资金余额 | | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 非经营性占用 | | | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | 非经营性占用 | | | - | - | - | - ...

2023 年度，本人作为阿尔特汽车技术股份有限公司（以下简称"公司"）的 独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《阿尔特汽车技术股份有限公 司章程》《阿尔特汽车技术股份有限公司独立董事制度》等相关法律、法规、规 章、规范性文件以及公司相关制度的规定，认真审慎地履行了独立董事职责，积 极出席董事会和股东大会、参与公司的重大决策，对公司董事会审议的重大事项 充分发挥自身的专业优势，发表独立客观的意见，努力维护公司利益和全体股东 特别是中小股东的合法权益，促进公司的规范运作。本人于 2023 年 12 月 4 日开 始担任公司独立董事，现将 2023 年度本人履职情况报告如下： 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 阿尔特汽车技术股份有限公司 一、独立董事基本情况 （一）独立董事个人基本情况 姚丹骞，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居住权，硕士学位。曾任 北京当当网信 ...

阿尔特汽车技术股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 阿尔特汽车技术股份有限公司董事会 2024 年 4 月 24 日 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，阿尔特汽车技术股份有限公司 （以下简称"公司"）董事会，就公司现任独立董事陈士华、王敏、姚丹骞的独 立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事陈士华、王敏、姚丹骞及前述独立董事的直系亲属和主要社 会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事陈士华、王 敏、姚丹骞不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情 形，在担任公司独立董事期间，其严格遵守中国证监会和深圳证券交易所的相关 规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受公司 主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。公司独 立董事陈士华、王敏、姚丹骞符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事 独立性的相关要求。 ...