上能电气股份有限公司 银行间债券市场非金融企业债务融资工具 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）在银行间债 券市场发行债务融资工具的信息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依 法规范运作，维护公司和投资者的合法权益，根据中国人民银行《银行间债券市 场非金融企业债务融资工具管理办法》、《公司信用类债券信息披露管理办法》、 中国银行间市场交易商协会（以下简称"交易商协会"）《银行间债券市场非金 融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称"《信息披露规则》"）及其他 有关法律、法规规定和《上能电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 公司按照《信息披露规则》的规定建立健全信息披露事务管理制度， 并接受交易商协会的自律管理。 第三条 本制度所称"信息"，是指公司作为交易商协会的注册会员，在债 务融资工具发行及存续期内，对发行债务融资工具的非金融企业偿债能力或投资 者权益可能有重大影响的信息以及债务融资工具监管部门要求披露的信息。 本制度所称"信息披露"，是指按照法律、法规和交易商协会规定要求披露 的信息，在规定时间内 ...

上能电气股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范上能电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司 及股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本 公司股份及其变动管理规则》等有关法律法规和《公司章程》的有关规定，结合公 司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事、职工代表董事）、高级管理 人员因任期届满、辞职、被解除职务或其他原因离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的 要求； （二）公开透明原则：及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相 关信息； （三）平稳过渡原则：确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和 治理结构的稳定性； （四）保护股东权益原则：维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情 ...

Group 1 - The company reported a revenue of 2.184 billion yuan for the first half of 2025, representing a year-on-year increase of 13.42% [1] - The net profit for the same period was 201 million yuan, showing a year-on-year growth of 24.78% [1] - The company announced plans not to distribute cash dividends, issue bonus shares, or increase share capital from reserves [1]

上能电气股份有限公司 关于前次募集资金使用情况报告 上能电气股份有限公司（以下简称"本公司"或"公司"）董事会根据中国证券监 督管理委员会颁布的《上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督管理委员会令 第 206 号）及《监管规则适用指引——发行类第 7 号》，编制了本公司截至 2025 年 6 月 30 日止的前次募集资金使用情况报告（以下简称"前次募集资金使用情况报告"）。 1、2020 年首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会"证监许可[2020]370 号"文核准，并经深圳证券交易 所同意，本公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,833.36 万股，发行价格为每股 21.64 元，募集资金总额为 39,673.91 万元，扣除承销及保荐费、审计费、律师费、信息 披露费等其他发行费用 4,063.74 万元后，实际募集资金净额为 35,610.17 万元。以上募 集资金已由公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 4 月 7 日对公司首次公 开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具"苏公 W[2020]B021 号"《验资报告》。 2、2022 年向不特定对象发行可转换公司债券 ...

上能电气股份有限公司 2025 年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2025 年期初 占用资金余 | 2025 年半年度 占用累计发生 | 2025 年半年 度占用资金的 | 2025 年半年 度偿还累计 | 2025 年半年 度期末占用 | 占用形成 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | 联关系 | 的会计科目 | 额 | 金额（不含利 | 利息（如有） | 发生金额 | 资金余额 | 原因 | | | | | | | | 息） | | | | | | | 控股股东、实际控制人及其 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 附属企业 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 小计 | - | - | - | - | - | - | - | - | - | - | | 前控股股东、实 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司 2025 年半年度报告及其摘要将于 2025 年 8 月 28 日 在中国证监会指定的创业板信息披露网站（www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投 资者注意查阅！ 特此公告。 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-072 上能电气股份有限公司 2025年半年度报告披露的提示性公告 上能电气股份有限公司董事会 2025 年 8 月 27 日 ...

证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-070 上能电气股份有限公司 关于调整公司架构、变更注册资本并修订《公司章程》、 公司 2022 年度限制性股票激励计划第二批预留授予部分第二个归属期已完 成，归属股份 60,035 股，上述股份已完成登记并上市流通。公司总股本增加至 502,346,364 股。 鉴于《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过渡期安排》规定："上市公 司应当在 2026 年 1 月 1 日前，按照《公司法》《实施规定》及证监会配套制 度规则等规定，在公司章程中规定在董事会中设审计委员会，行使《公司法》规 定的监事会的职权，不设监事会或者监事。"据此，公司拟调整公司架构，原监 事会职责由董事会审计委员会行使。同时，《公司章程》《审计委员会工作制度》 等相关制度作出相应修订。 在公司股东大会审议通过调整公司架构事项前，公司监事会仍将严格按照法 律、法规及规范性文件的要求继续履行职能，维护公司及全体股东的合法利益。 二、变更注册资本 公司 2022 年度限制性股票激励计划首次及第一批预留授予部分第二个归属 期，第二批预留授予第一个归属期已完成，归属股份 1,516,26 ...

上能电气股份有限公司 | （二）项规定的情形回购本公司股份的，应 | 本公司股份后，属于第（一）项情形的，应 | | --- | --- | | 当经股东大会决议；公司因本章程第二十三 | 当自收购之日起 10 日内注销；属于第（二） | | 条第（三）项、第（五）项、第（六）项规 | 项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转 | | 定的情形回购本公司股份的，可以依照本章 | 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、 | | 程的规定或者股东大会的授权，经三分之二 | 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司 | | 以上董事出席的董事会会议决议通过。 | 股份数不得超过本公司已发行股份总数的 | | 公司依照本章程第二十三条规定回购本 | 10%，并应当在 3 年内转让或者注销。 | | 公司股份后，属于第（一）项情形的，应当 | | | 自收购之日起 10 日内注销；属于第（二） | | | 项、第（四）项情形的，应当在 6 个月内转 | | | 让或者注销；属于第（三）项、第（五）项、 | | | 第（六）项情形的，公司合计持有的本公司 | | | 股份数不得超过本公司已发行股份总额的 | | | 1 ...

关于选举产生第四届董事会职工代表董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上能电气股份有限公司（以下简称"公司"）根据《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》的相关规定，于 2025 年 8 月 27 日召开职工代表大会，审议通过了《关于选举产生第四届董事会职工代 表董事的议案》，选举胡光旺先生（简历详见附件）为公司第四届董事会职工代 表董事，任期自本次职工代表大会决议通过之日起至公司第四届董事会任期届满 之日止。 胡光旺先生当选公司职工代表董事后，不再担任公司非职工董事，公司第 四届董事会成员不变，董事会中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人 数总计未超过董事总数的二分之一。 证券代码： 300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-069 上能电气股份有限公司 胡光旺，男，1982 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士。历任上 能电气西北销售中心总经理、华南销售中心总经理，现任上能电气国际部总经理。 截至目 ...

一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意上能电气股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2022]929号）文核准，公司向不 特定对象发行42,000万元可转换公司债券，每份面值100元，发行数量420万份， 期限6年，募集资金总额人民币42,000万元，扣除发行费用人民币538.40万元，实 际募集资金净额41,461.60万元。以上募集资金已由公证天业会计师事务所（特 殊普通合伙）于2022年6月21日对公司向不特定对象发行可转换公司债券的资金 到位情况进行了审验，并出具"苏公W[2022]B071号"《验资报告》。 2、募集资金使用及结余情况 证券代码：300827 证券简称：上能电气 公告编号：2025-068 上能电气股份有限公司 募集资金 2025 年半年度存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2号——公告格式》等相关法律、 法 ...