股票简称：浙矿股份 股票代码：300837 债券简称：浙矿转债 债券代码：123180 浙矿重工股份有限公司 公开发行可转换公司债券 受托管理事务报告 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相 关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的 承诺或声明。 2 | 第一章 | 公司债券概况 4 | | --- | --- | | 第二章 | 发行人 2023 年度经营和财务状况 12 | | 第三章 | 发行人募集资金使用及专项账户运作情况 15 | | 第四章 | 债券担保情况 19 | | 第五章 | 公司债券本息偿付情况 20 | | 第六章 | 债券持有人会议召开情况 21 | | 第七章 | 公司债券跟踪评级情况 22 | | 第八章 | 受托管理人职责履行情况 23 | | 第九章 | 发行人在募集说明书中约定的其他义务的执行情况 24 | | 第十章 | 其他情况 25 | 第一章 公司债券概况 受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 二〇二四年六月 重要声明 本报告依据《可转换公司债券管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《浙 矿重工股份有限 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-035 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 注：上表中的"比例"为四舍五入保留两位小数后的结果，限售股份计算时包含了相关股东的高管锁 定股。 三、其他情况说明 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股东、实际 控制人陈利华先生的通知，获悉其将所持有的本公司部分股份办理了股票质押式 回购交易业务，现将具体情况公告如下： 注：陈利华持有的公司首发前限售股已于 2023 年 6 月 5 日解除限售并上市流通，其持有的股份在解除 限售后实际可上市流通股数为本次解除限售数量的 25%，即 75%为有限售条件流通股（高管锁定股）。 二、股东及其一致行动人股份累计质押情况 截至本公告披露日，上述股东及其一致行动人所持本公司股份质押情况如下： | | | | | | | | | | 已质押股份情况 | ...

股票简称：浙矿股份 债券简称：浙矿转债 股票代码：300837 债券代码：123180 海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第二次临时受托管理事务报告 （2024 年度） 受托管理人 （住所：上海市广东路 689 号） 二〇二四年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《浙矿重工股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券受托 管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及浙 矿重工股份有限公司（以下简称公司、浙矿股份或发行人）出具的相关说明文件 以及提供的相关资料等，由受托管理人海通证券股份有限公司（以下简称受托管 理人、海通证券）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为海通证券所作的承诺 或声明。在任何情况下，未经海通证券书面许可，不得将本报告用作其他任何用 途。 1 海通证券作为浙矿股份 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简 称：浙矿转债，债券代码：123180，以下 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-033 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 3. 本次权益分派期间，"浙矿转债"不暂停转股。 一、股东大会审议通过权益分派方案的情况 公司于 2024 年 5 月 17 日召开了 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，具体内容详见公司于 2024 年 5 月 17 日 披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2023 年年度股东大会决议公告》 （2024-031）。 （一）公司 2023 年年度股东大会审议通过的 2023 年年度权益分派方案为：以 实施权益分派股权登记日总股本为基数，向全体股东每 10 股派发现金红利 3 元（含 税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度分配。若 在方案实施前由于可转债转股、股份回购、实施员工持股计划、再融资新增股份上 市等原因而引起总股本变化的，则以未来实施分配方案时股权登记日的可分配股份 总数为基数，利润分配按照每股分配比例不变的原则相应调 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 5. 转股价格调整生效日期：2024 年 6 月 6 日（除权除息日） 6. 转股时间：2023 年 9 月 15 日至 2029 年 3 月 8 日 7. 本次权益分派期间，"浙矿转债"不暂停转股。 浙矿重工股份有限公司 关于 2023 年度权益分派调整可转债转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 债券代码：123180 2. 债券简称：浙矿转债 3. 调整前转股价格为：48.49 元/股 4. 调整后转股价格为：48.19 元/股 三、转股价格调整公式 一、关于"浙矿转债"转股价格调整的相关规定及调整依据 经中国证券监督管理委员会"证监许可〔2023〕251 号"文同意注册，浙矿重 工股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年3月9日向不特定对象发行了3,200,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 320, ...

北京市朝阳区建外大街丁 12 号英皇集团中心 8 层 8/F, Emperor Group Centre, No.12D, Jianwai Avenue, Chaoyang District, Beijing, 100022, P.R.China 电话/Tel.:010-50867666 传真/Fax:010-65527227 网址/Website:www.kangdalawyers.com 北京 西安 深圳 海口 上海 广州 杭州 沈阳 南京 天津 菏泽 成都 苏州 呼和浩特 香港 武汉 郑州 长沙 厦门 重庆 合肥 宁波 济南 北京市康达律师事务所 关于浙矿重工股份有限公司 致：浙矿重工股份有限公司 北京市康达律师事务所（以下简称"本所"）接受浙矿重工股份有限公司（以下简 称"公司"）的委托，指派本所律师参加公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次会 议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 修订）》 （以下简称"《股东大会规则》"）、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实 施 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日召开第四届 董事会第十四次会议，同意提名林素燕女士为公司第四届董事会独立董事候选人， 并于 2024 年 5 月 17 日召开 2023 年年度股东大会，审议通过了《关于补选第四 届董事会独立董事的议案》，具体情况如下： 一、补选第四届董事会独立董事情况 根据股东大会投票结果，林素燕女士当选公司第四届董事会独立董事，任期 自本次股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。林素燕女士简 历详见公司于 2024 年 4 月 25 日披露在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 的《关于补选独立董事暨调整董事会专门委员会委员的公告》（2024-021）。 林素燕女士的任职资格和独立性在公司 2023 年年度股东大会召开前业已通 过深圳证券交易所审核。林素燕女士未持有本公司股票，具有履行独立董事职责 所必需的工作经验，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 ...

浙矿重工股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 1、 本次股东大会不存在否决议案的情形。 2、 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 | 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 一、会议召开和出席情况 1、 召开时间：2024 年 5 月 17 日（星期五）14:00 2、 召开地点：浙江省长兴县和平镇工业园区公司办公楼四楼会议室 3、 召开方式：现场结合网络 4、 召集人：董事会 5、 主持人：董事长,总经理陈利华先生 6、 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公司股东 大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《浙矿重工股份有限公司章程》的有关规定。 二、会议出席情况 （一）股东出席的总体情况 参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代理人共 10 人， 代表有 ...

证券代码：300837 证券简称：浙矿股份 浙矿重工股份有限公司 2023 年年度暨 2024 年第一季度业绩说明会 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访  业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 参与单位名称 通过价值在线（https://www.ir-online.cn/）线上参与公司 2023 年年度暨 2024年第一季度网上业绩说明会的全体投资者 及人员姓名 时间 2024年5月13日 (周一) 下午 15:00~16:30 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 董事长、总经理 陈利华 董事、副总经理、董事会秘书 林为民 上市公司接待 财务总监 余国峰 ...

证券代码：300837 证券简称：浙矿股份 浙矿重工股份有限公司 2023 年年度暨 2024 年第一季度业绩说明会 投资者关系活动记录表 编号：2024-001 特定对象调研 □分析师会议 投资者关系活 □媒体采访  业绩说明会 动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他 参与单位名称 通过价值在线（https://www.ir-online.cn/）线上参与公司 2023 年年度暨 2024年第一季度网上业绩说明会的全体投资者 及人员姓名 时间 2024年5月13日 (周一) 下午 15:00~16:30 地点 价值在线（https://www.ir-online.cn/）网络互动 董事长、总经理 陈利华 董事、副总经理、董事会秘书 林为民 上市公司接待 财务总监 余国峰 ...