| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 公告编号：2024-030 | | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | 浙矿重工股份有限公司 会议召开时间：2024 年 05 月 13 日（星期一）15:00-16:30 关于举办 2023 年年度暨 2024 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯 网上披露了《2023 年年度报告全文》《2023 年年度报告摘要》及《2024 年第一季 度报告》。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略、年度 会议召开时间：2024 年 05 月 13 日（星期一）15:00-16:30 会议召开方式：网络互动方式 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会 议 问 题 征 集 ： 投 资 者 可 于 2024 年 05 月 13 日 前 访 问 网 址 https://eseb.cn/1ehn3E6U ...

海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称： | 海通证券股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号： | Z22531000 | 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江浙矿重工股份有限公司首次公开发 行股票的批复》（证监许可[2020]354 号）核准，浙矿重工股份有限公司（以下简称 "浙矿股份"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票 2,500 万股，每 股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 17.57 元，募集资金总额为人民币 43,925.00 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 38,130.07 万元。本次发行证券 已于 2020 年 6 月 5 日在深圳证券交易所创业板上市。海通证券股份有限公司（以下 简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 6 月 5 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2023 年度跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：浙矿股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈星宙 | 联系电话：18501611256 | | 保荐代表人姓名：周漾 | 联系电话：13651665887 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的 | | | 情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募 | | | | 是 | | 集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、 | | | 关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | | | 文件一致 | 是 | | 4、公 ...

海通证券股份有限公司关于浙矿重工股份有限公司 2023 年度定期现场检查报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份 | | --- | | 保荐代表人姓名：陈星宙 联系电话：18501611256 | | 保荐代表人姓名：周漾 联系电话：13651665887 | | 现场检查人员姓名：陈星宙、周漾 | | 现场检查对应期间：2023 年度 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 16 日-2024 年 4 月 19 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段： | | （一）对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈； | | （二）察看上市公司的主要生产、经营、管理场所； | | （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录、 | | 录音、录像、照相； | | （四）走访或者函证上市公司重要的供应商或者客户。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 ...

海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号 ——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求， 对《浙矿重工股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体 情况如下： 一、保荐机构进行的核查工作 海通证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计人员、 财务人员等人员交谈，查阅了董事会等会议记录、年度内部控制自我评价报告以 及各项业务和管理规章制度，对公司内部控制的完整性、合理性及有效性进行了 核查。 二、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。纳入评价范围的主要单位包 ...

海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为浙矿重工 股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上 市及向不特定对象发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对浙矿股份2023 年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）募集资金到位情况 1、首次公开发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江浙矿重工股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2020]354 号）核准，浙矿重工股份有限公司（以下 简称"公司"）首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 17. ...

一、2023 年年审会计师事务所基本情况 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和浙矿重工股份有限公 司（以下简称"公司"）《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，公司董 事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委 员会对公司年审会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如 下： 浙矿重工股份有限公司董事会审计委员会 对会计师事务所 2023 年度履行监督职责情况的报告 在执行审计工作的过程中，中汇所就相关审计人员的独立性、审计工作小组 的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、年度审计重 点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理层进行了沟通。中汇所审计 小组的成员完全具备实施本次审计工作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审 计工作。 三、聘任会计师事务所履行的程序 2023 年 4 月 21 日，公司召开第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于 续聘公司 2023 年度审计机构的议案 ...

会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 二○二四年四月 会计师事务所选聘制度 浙矿重工股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、改 聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《国有企业、上市公司选聘会计 师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范 性文件以及《浙矿重工股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定 本制度。 第二条 本制度所称聘任会计师事务所，是指根据相关法律法规要求，聘任 （含选聘、续聘、改聘）会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计 报告的行为。聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业 务的，可以比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委员 会"）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议 前聘 ...

浙矿重工股份有限公司 2023 年度审计报告 审 计 报 告 中汇会审[2024]4769号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿股份公司)财务报表，包括 2023年12月31日的合并及母公司资产负债表，2023年度的合并及母公司利润表、合 并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了浙矿股份公司2023年12月31日的合并及母公司财务状况以及2023年度的合 并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照 中国注册会计师职业道德守则，我们独立于浙矿股份公司，并履行了职业道德方面 的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提 供了基础。 三、关键审计事项 关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。 这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见 ...

浙矿重工股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （季立刚） 各位股东及股东代表： 本人季立刚，作为浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事 会独立董事，在任职期间严格遵照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》《独立董事工作制度》 等公司相关制度的规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行独董职责。报告期内， 本人积极参加和出席公司各类会议，及时了解公司经营发展情况，同时发挥我在 法学上的专业优势积极参与公司发展战略、经营管理、审计监督以及薪酬考核等 方面的工作促进了公司规范运作，维护了公司全体股东尤其是中小股东的利益， 充分发挥了独立董事的作用。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如 下 一、独立董事基本情况 （一）个人基本情况 季立刚：男，1964 年生，中国国籍，无境外居留权，法学博士。曾任复旦大 学讲师、副教授，现任复旦大学法学院教授、博士生导师，兼任上海攀天阶投资 管理有限公司董事长、中国海诚工程科技股份有限公司独立董事；现任本公司独 立董事。 （三 ...