股票简称：浙矿股份 债券简称：浙矿转债 股票代码：300837 债券代码：123180 国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 创业板向不特定对象发行可转换公司债券 第一次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 受托管理人 （住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《浙矿重工股份有限公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券受托 管理协议》（以下简称《受托管理协议》）等相关规定、公开信息披露文件以及浙 矿重工股份有限公司（以下简称公司、浙矿股份或发行人）出具的相关说明文件 以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称受 托管理人、国泰海通）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰海通所作的承诺 或声明。请投资者独立征询专业机构意见，在任何情况下，投资者不能将本报告 作为投资行为依据。 1 国泰海通作为浙矿股份 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券（债券简 ...

| 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2025-022 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于举办 2024 年年度暨 2025 年第一季度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 一、说明会召开的时间、地点和方式 会议召开时间：2025 年 5 月 8 日（星期四）15:00-16:30 会议召开地点：价值在线（www.ir-online.cn） 会议召开方式：网络互动方式 二、参加人员 董事长、总经理：陈利华；董事、副总经理、董事会秘书：林为民；财务总监： 余国峰；独立董事：林素燕；保荐代表人：陈星宙（如遇特殊情况，参会人员可能 进行调整）。 三、投资者参加方式 投 资 者 可 于 2025 年 5 月 8 日 （ 星 期 四 ） 15:00-16:30 通 过 网 址 ： https://eseb.cn/1nGgCja2Fry 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交流。投 资者可于 2025 ...

注：上述表格中比例数值若出现与实际数不符的情况，均为四舍五入原因。 | 证券代码：300837 | 证券简称：浙矿股份 | 公告编号：2025-021 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123180 | 债券简称：浙矿转债 | | 浙矿重工股份有限公司 关于持股 5%以上股东部分股份解除质押的公告 二、股东股份累计质押情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 截至本公告披露日，湖州君渡所持本公司股份质押情况如下： 浙矿重工股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到公司 5%以上股东湖州 君渡投资管理有限公司（以下简称"湖州君渡"）的通知，获悉其将所持有的公司 部分股份办理了解除质押的手续，现将具体情况公告如下： | | | | | | | 已质押股份情况 | | 未质押股份情况 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 累计质押 | 合计占 | 合计占 | 已质押股 | | 未质押股 | | | 股东 | 持股数量 | 持 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 与银行开展供应链融资业务合作暨对外担保的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下称"保荐机构"、"国泰海通"）作为浙矿重 工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"、"公司"）向不特定对象发行可转换公司 债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对浙矿股份与银行开展供应链融资 业务合作暨对外担保事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、担保情况概述 截至 2025 年 3 月 31 日，公司共有 1 笔对外担保，担保对象均为公司下游非 关联客户，所有担保均已提交董事会审议，并履行了信息披露义务。截至 2025 年 3 月 31 日，实际已发生的对外担保总余额为 176 万元，占公司 2024 年经审计 净资产的 0.13%。截至年度董事会召开日，公司未对子公司进行担保，无逾期对 外担保，无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。 二、被担保人基本情况 1 公司对每笔担保的实施召开董事会审议，但所有被 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2024 年度持续督导工作现场检查报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：浙矿股份 | | --- | | （以下简称"国泰海通"或"保荐人"） | | 保荐代表人姓名：陈星宙 联系电话：18501611256 | | 保荐代表人姓名：周漾 联系电话：13651665887 | | 现场检查人员姓名：陈星宙、周漾 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 月 日-2025 年 月 日 4 9 4 11 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：查阅了上市公司最新章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董 | | 事、监事、高级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司 | | 控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件及相关变更决策文 | | 件，查看上市公司生产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈，走访或函证上市 | | 公司重要的供应商或者客户。 | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合 ...

浙矿重工股份有限公司 内部控制审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 内部控制审计报告 中汇会审[2025]4828号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿股份公司)2024年12月31日的财务 报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制 评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是浙矿股份 公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限 ...

国泰海通证券股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板 上市公司规范运作》等有关规定，对浙矿股份2024年度募集资金的存放和使用情 况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]251号文核准，并经深圳证券交 易所同意，浙矿股份获准向原股东配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方 式发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券3,200,000张，每张面值为人民币 100元，共计募集资金32,000万元，扣除承销和保荐费用660.38万元（不含增值税） 后的募集资金为3 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：浙矿股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈星宙 | 联系电话：18501611256 | | 保荐代表人姓名：周漾 | 联系电话：13651665887 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 | | | 的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 | | | 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计 | 是 | | 制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披 | 是 | | 露文件一致 | | | 4.公 ...

浙矿重工股份有限公司 2024 年度审计报告 中国杭州市钱江新城新业路 8 号 UDC 时代大厦 A 座 5-8 层、12 层、23 层 www.zhcpa.cn Floors5-8,12and23,Block A,UDC Times Building,No.8 Xinye Road，Qianjiang New City,Hangzhou Tel.0571-88879999 Fax.0571-88879000 审 计 报 告 中汇会审[2025]4825号 浙矿重工股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙矿重工股份有限公司(以下简称浙矿股份)财务报表，包括2024 年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母公司利润表、合并及 母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公 允反映了浙矿股份2024年12月31日的合并及母公司财务状况以及2024年度的合并 及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的"注册 会计师对财务报表 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙矿重工股份有限公司使用部分闲置募集资金及自有 资金进行现金管理的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐机构"）作为浙矿 重工股份有限公司（以下简称"浙矿股份"或"公司"）向不特定对象发行可转换公 司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金 及自有资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]251号文核准，并经深圳证券交 易所同意，浙矿股份获准向原股东配售和网上向社会公众投资者发售相结合的方 式发行可转换为公司A股股票的可转换公司债券3,200,000张，每张面值为人民币 100元，共计募集资金32,000万元，扣除承销和保荐费用660.38万元（不含增值税） 后的募集资金为31,339.62万元，已由保荐机构于2023年3月15日汇 ...