宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事会和监事有 效地履行监督职责，完善公司法人治理结构，宁波卡倍亿电气技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）以及其他有关法律、行政法规的规定，并结合本公司实际情况，制定本 规则。 第二条 监事会是公司的常设的监督机构，依据《公司法》等相关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》规定的行使职权。 第二章 组织机构 第三条 监事会由 3 名监事组成，监事会设监事会主席 1 人。监事会主席 由全体监事过半数选举产生。 监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比 例为 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会民主选举产生。 第四条 监事的任期每届为 3 年。监事任期届满，连选可以连任。但因监 事会换届任期未满三年的或因其他原因辞职、离职或免职的除外。 监事任期届满未及时改选，或者监事在 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 公告编号：2024-074 | | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 一、会议召开情况 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 15 日以电子邮件等方式向全体董事、监事及高级管理人员发出召开公司第三届董事 会第二十六次会议的通知。本次会议于 2024 年 8 月 26 日上午 10:00 在公司会议 室以现场与通讯相结合的方式召开。会议应出席董事 7 名，实际参加表决的董事 7 名，公司全体监事、高级管理人员列席会议，会议由董事长林光耀先生主持。 本次会议的召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定。 会议审议通过了以下议案： 二、会议审议情况 1、审议通过《2024 年半年度报告全文及摘要》 经审核，董事会认为公司《2024 年半年度报告及其摘要》的审议程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、法规及《宁波卡倍亿电气技术股份有限公司章程》（以下简称"公司 章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定召开 股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉 尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公司法》 第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2 个月内 召开。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证监会派出机构 和公司股票挂牌交易的证券交易所（以下简称"证券交易所"），说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会时应当聘请律师对以 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，切实保护广大投资者的利益，依据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《宁波卡倍亿 电气技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第二章 募集资金存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称"专 户"），公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存 放非募集资金或用作其他用途。 公司存在二次以上融资的，应当分别设置募集资金专户。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）也应当存 放于募集资金专户管理。 第七条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、存 1 第三条 公司的董事、 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人何文丽作为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人，已充分了解并同意由提名人宁波卡倍亿电气技术股份有限公司董事 会提名为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称该公司）第三届董事会独 立董事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立 性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易 所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事 项： 一、本人已经通过宁波卡倍亿电气技术股份有限公司第三届董事会提名委员 会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可 能影响独立履职情形的密切关系。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 ☑ 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 ☑ 是 □ 否 ...

根据宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 二十五次会议决议，本人 何文丽 被提名为公司第三届董事会独立董事候选人。截 至关于召开选举独立董事的股东大会通知发出之日，本人尚未取得深圳证券交易所 认可的独立董事资格证书。 为更好地履行独立董事职责，本人承诺如下： 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事候选人关于参加独立董事培训并取得 独立董事资格证书的承诺函 2024年8月26日 本人将积极报名参加深圳证券交易所组织的最近一期独立董事培训，并承诺取 得深圳证券交易所认可的独立董事资格证书。 特此承诺。 承诺人：何文丽 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一条 为进一步完善宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》 及其他有关规定并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第七条 下列事项应当经公司独立董事专门会议讨论并经全体独立董事过半 数同意后方可提交董事会审议： （一）应当披露的关联交易； （二）公司及相关方变更或者豁免承诺的方案； （三）公司董事会针对公司被收购所作出的决策及采取的措施； 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券 交易所业务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、 监督制衡、专业咨询 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-073 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于卡倍转02可能满足赎回条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 自2024年7月31日至2024年8月26日，宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 （以下简称"公司"）股票已有10个交易日的收盘价不低于"卡倍转02"当期 转股价格（29.24元/股）的130%（含130%，即38.01元/股）。若在未来触发 "卡倍转02"的有条件赎回条款（即"在本次发行的可转债转股期内，如果公 司股票在任何连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期 转股价格的130%（含130%）"），届时根据《宁波卡倍亿电气技术股份有限公 司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明 书》"）中有条件赎回条款的相关约定，公司有权决定按照债券面值加当期应 计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券（以 ...

民生证券股份有限公司 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为宁波卡倍亿电气技术股 份有限公司（以下简称"卡倍亿"或"公司"）的持续督导机构，根据《证券发行 上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号—保荐业务》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关规定，对卡倍亿首次公开发行部分限售股 份上市流通事项进行了审慎核查，具体核查情况如下： （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意宁波卡倍亿电气技术股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕1587 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 13,810,000 股，并于 2020 年 8 月 24 日在深圳证券 交易所创业板正式上市交易。公司首次公开发行前总股本 41,420,000 股，首次公开 发行股票完成后，公司总股本为 55,230,000 股，其中有流通限制或限售安排股票数 量为 42,132,343 股，占发行后总股本的 76.29%，无流通限制及限售安排股票数量为 13,097,65 ...

| 证券代码：300863 | 证券简称：卡倍亿 | 公告编号：2024-071 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123238 | 债券简称：卡倍转02 | | 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公 司"）首次公开发行前的限售股。 3、公司于2023年5月18日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于 2022年度利润分配预案的议案》，同意公司以公司现有总股本59,143,766股为 基数，向全体股东每10股派发现金红利5.00元（含税），合计派发现金红利 29,571,883元（含税），剩余未分配利润结转以后年度分配。同时以资本公积 金向全体股东每10股转增5股，合计转增29,571,883股。前述权益分派方案实施 完毕后，公司总股本增加至88,715,649股。具体内容详见公司于2023年5月19日 在巨潮资讯网披露的《2022年年度权益分派实施公告》（公告编 ...