证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-092 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 独立董事关于股权激励公开征集投票权的公告 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，宁波卡倍亿电气 技术股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事赵平受其他独立董事的委托 作为征集人，就公司拟定于2023年9月8日召开的2023年第二次临时股东大会审 议的2023年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。 一、征集人声明 本人赵平作为征集人，按照《管理办法》的有关规定和其他独立董事的委托， 就公司拟召开的2023年第二次临时股东大会的相关议案公开征集股东委托投票 权而制作并签署本公告。征集人保证本征集公告不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任；保证不会利用本 次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的创业板 信息披露网站巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人 ...

声 明 本公司董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 2 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 二零二三年八月 1 公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司 股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激 励计划所获授的本公司股票，累计不超过本激励计划提交股东大会审议时公司股 本总额的 1.00%。 四、本激励计划限制性股票的授予价格为 43.24 元/股。 特别提示 在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的第二类限制性股票归属前，若 公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事 宜，限制性股票授 ...

2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：经公司第三届董事会第十三次会议审议通过， 决定召开2023年第二次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和公司章程的规定 4、会议召开日期、时间： （1）现场会议召开时间：2023年9月8日（星期五）14:30； （2）网络投票时间为：2023年9月8日 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-093 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 （2） 网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互 联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在前述网络投 票时间内通过上述系统行使表决权 公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重 复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。 6、股权登记日：2023年9月4日 7、出席对象： （1） 截至2023年9 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、 健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注 公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的 前提下，按照收益与贡献匹配的原则，公司制定了《宁波卡倍亿电气技术股份有 限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"股权激励计划"、"本 激励计划"或"本计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、公司限制性股票激励计划 的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 本管理办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划的具体目标，科学化、规范化、制度化管理激励对象 ...

上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 地址：浙江省杭州市江干区富春路 308 号华成国际发展大厦 11/12 层 电话：0571-89838088 传真：0571-89838099 邮编：310020 上海锦天城（杭州）律师事务所 法律意见书 上海锦天城（杭州）律师事务所 关于宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划的 法律意见书 上锦杭【2023】法意字第 40817 号 致：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 上海锦天城（杭州）律师事务所（以下简称"锦天城"或"本所"）接受宁波 卡倍亿电气技术股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2023 年限 制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的法律顾问，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称 "《自律 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划自查表 公司简称：卡倍亿 股票代码：300863 独立财务顾问：上海荣正企业咨询服务（集团）有限公司 | 序号 | 事项 | 是否存在该 事项（是/否/ 备注 | | --- | --- | --- | | | | 不适用） | | | 上市公司合规性要求 | | | 1 | 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | 2 | 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意 | 否 | | | 见或者无法表示意见的审计报告 | | | | 上市后最近 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承 36 | | | 3 | 诺进行利润分配的情形 | 否 | | 4 | 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 | 否 | | 5 | 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 | 是 | | 6 | 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 | 否 | | | 激励对象合规性要求 | | | | 是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东或者 | | | 7 | 实 ...

证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-089 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 宁波卡倍亿电气技术股份公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 7 日以 电子邮件等方式，向公司监事发出关于召开公司第三届监事会第十一次会议的通 知。本次会议于 2023 年 8 月 17 日上午 11:00 在公司会议室以现场与通讯相结合 的方式召开。会议应参加监事 3 名，实际参加监事 3 名。本次会议的召开符合国 家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议所作决议合法有效 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 会议审议通过了以下议案： 二、会议审议情况 1、审议通过《2023 年半年度报告全文及摘要》 2、审议通过《关于公司2023年半年度募集资金存放和使用情况专项报告的议 案》 经审核，监事会认为，公司编制的《2023 年半年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》符合《深圳证券交易所上市 ...

2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、限制性股票激励计划的激励对象 本激励计划的激励对象总人数共计 129 人，包括公司公告本激励计划时在本 公司任职的中层管理人员及核心骨干员，不包含独立董事和监事。 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 二、限制性股票激励计划的分配情况 本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票为 164.70 万股，约占本激励计划 草案公告时公司股本总额 8,871.56 万股的 1.86%。具体分配情况如下： | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 票数量(万股) | 占授予限制性股 票总数的比例 | 占本激励计划 公告日股本总 额的比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 林怀谷 | 核心骨干员工 | 1.35 | 0.82% | 0.02% | | 中层管理人员及其他核心骨干 员工 | | 163.35 | 99.18% | 1.84% | | 总计 | | 164.70 | 100% | 1.86% | 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均 未超过公司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 (二) 2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况 1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 证券代码：300863 证券简称：卡倍亿 公告编号：2023-091 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 根据中国证券监督管理委员会 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上 市公司自律监管指南第 2 号——公告格式（2023 年修订）》的相关规定，本公司就 2023 年 半年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告： 一、 募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额、资金到位情况 1、2020 年首次公开发行 A 股股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1587 号《关于同意宁波卡倍亿电气技术 股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行人民币 普 ...

宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来 情况的专项报告 2023 年半年度 宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 2023 年半年度控股股东及其他关联方占用资金情况汇总表 | 编制单位：宁波卡倍亿电气技术股份有限公司 | | | | | | | | | | 单位：人民币元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 202306 年度占用累计 | 202306 年度占用资金的利 | 202306 年度偿还累 | 202306 年末 | 占用形成 | 占用性质 | | | | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 发生金额（不含利息） | 息（如有） | 计发生金额 | 占用资金余额 | 原因 | | | 现大股东及其附属企业 | | | | | | | | | | | | 小计 | | | | | | | | | | | | 前大股东及其附属企业 | | | | | | | ...