证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-004 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第四次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 11:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件通知的方式发出。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席钱新先生主持，公司高级管理人员列 席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 与会监事听取了《2023 年度监事会工作报告》认为：报告期内，监事会认 真履行了法律赋予的检查、监督的职能，为促进公司的发展、维护股东利益等方 面发挥了积极的作用。 具体内容详见公司同日披露于巨 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和深圳证券交易所发布的《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号--创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》 及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号--公告格式（2023 年 12 月修订）》 的相关规定，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"本公司"和"公司"） 编制了《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》。截至 2023 年 12 月 31 日止， 公司募集资金具体使用及存放情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1602 号《关于同意南京大学环境规划设计研 究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》同意，公司向社会公开发行面值为 1.00 元的 人民币普通股 1,200 万股，每股发行价格为人民币 71.71 元。截至 2 ...

二、独立董事年度履职概况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（贾锁宝） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人贾锁宝，1952 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 研究员级高级工程师，1978 年毕业于河海大学陆地水文专业。先后任职于江苏 省三河闸管理处、江苏省淮阴水文分站、江苏省南京水文水资源勘测处、江苏省 水文水资源勘测局、江苏省水资源服务中心；2012 年 10 月退休；现任公司独立 董事。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度 募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对南大环境在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，经公司第二届 董事会第五次会议审议通过，公司、保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司 南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行、中国民生银行股份有限公司南京分 行、南京银行股份有限公司南京分行、中国农业银行股份有限公司南京城北支行、 上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司江苏省分行签 订了《募 ...

关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况的专项说明 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 天衡专字（2024）00229 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 我们接受委托，审计了南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"贵公 司"）财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及 母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务 报表附注，并出具了天衡审字（2024）00557 号审计报告。 根据中国证券监督管理委员会公告《上市公司监管指引第 8 号--上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号）和《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 1 号--业务办理（2023 年 11 月修订）》等文件的有关要求，贵公司编制了后附 的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以下简称"汇总表"）。 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（朱建明） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人朱建明，1959 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 中级会计师，1998 年毕业于中国矿业大学管理工程专业。先后任职于江苏省国 营三河农场、北京中洲光华会计师事务所江苏分所、江苏昌宏会计师事务所、北 京永拓会计师事务所；现任江苏天泰会计师事务所副主任会计师。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对其内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中 华人民共和国审计法》《关于内部审计工作的规定》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律、法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》")的规定，制定本制度。 第四条 公司董事会及其全体成员应当保证内部控制相关信息披露内容的真 实、准确、完整。 第二章 审计机构和人员 ...

南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 章 程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 1 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 | | 股东 | 4 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 6 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 8 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 9 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 10 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 13 | | | 第五章 | | 董事会 16 | | | 第一节 | | 董事 16 | | | 第二节 | | 董事会 18 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 22 | | | 第七章 | | 监事会 23 | | | 第一节 | | 监事 23 | | | 第二节 | | ...

一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人许锦峰，1963 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生 学历，教授级高级工程师。1989 年毕业于清华大学建筑工程专业。1989 年 1 月 至今任江苏省建筑科学研究院有限公司工程师、副主任、所长、副总工程师、总 工程师。2023 年 5 月起担任公司独立董事。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（许锦峰） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-003 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第四次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 9:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件方式发出。会议应参与表决董事 8 人， 实际参与表决董事 8 人，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议由董事 长陆朝阳先生主持，本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和《公 司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》。 与会董事经审核后认为：公司董事会编制的《2023 年度董事会工作报告》 真实、客观地反映了公司董事会 2023 年度的履职状况与工作成果；公司独立董 事向董事会递交了《独立董事 ...