江苏泰和律师事务所 关于 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格 的 法律意见书 1 法律意见书 江苏泰和律师事务所 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股票激励计划调整授予价格 的 法律意见书 致：南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师审阅了《南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 2021 年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"《激励计 划（草案修订稿）》"）及公司相关董事会会议文件、监事会会议文件以及本所 律师认为需要审查的其他文件。 为出具本法律意见书，本所律师声明如下： 一、本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办 法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出 2 江苏泰和律师事务所（以下简称"本所"）接受南京大学环境规划设计研究 院集团股份公司（以下简称"公司"或"南大环境"）的委托，作为其实行 2021 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《 ...

一、募集资金基本情况 核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对南大环境 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况进行审慎核查，具体核查情况如下： 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意南京大学 环境规划设计研究院股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2020]1602 号）文件批复，公司首次公开发行人民币普通股 1,200 万股，发行价 格为 71.71 元/股，募集资金总额为人民币 860,520,000.00 元，扣除发行有关的费 用（不含税）人民币 85,145,710.28 元，实际募集资金净额为人民币 775,374,289.72 元。 ...

二、独立董事年度履职概况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（贾锁宝） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人贾锁宝，1952 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历， 研究员级高级工程师，1978 年毕业于河海大学陆地水文专业。先后任职于江苏 省三河闸管理处、江苏省淮阴水文分站、江苏省南京水文水资源勘测处、江苏省 水文水资源勘测局、江苏省水资源服务中心；2012 年 10 月退休；现任公司独立 董事。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00228 号 天衡会计师事务所（特殊普通合伙） 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天衡专字（2024）00228 号 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司全体股东： 我们审核了后附的南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境公 司"）管理层编制的《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》。 按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2号--上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》(证监会公告[2022]15 号)和《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》及《深圳证券 交易所创业板上市公司自律监管指南第 2号--公告格式（2023 年12 月修订）》的相关规定 编制《关于募集资金 2023 年度存放与使用情况的专项报告》是南大环境公司管理层的责任， 这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对南大环境公司管理层编制 ...

关于高级管理人员辞任的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-015 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2024 年 3 月 29 日 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，董迎雯女士的辞任报告自送达公 司董事会之日起生效，其原定任期届满之日为 2026 年 5月 18 日。截止本公告日， 董迎雯女士未直接持有公司股份，通过南京国环投资管理有限公司和南京南高管 理咨询中心（有限合伙）间接持有公司股票 2,266,843 股，间接持股比例 1.4621%。 不存在应当履行而未履行的承诺事项。 特此公告。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 近日，南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）收 到总工程师董迎雯女士提交的辞任报告。因年龄原因，董迎雯女士申请辞任公司 总工程师职务，并接受公司首席专家职务的聘任，继续勤勉尽责地为公司的经营 发展贡献力量。 ...

南京大学环境规划设计研究院集团 股份公司 章 程 2024 年 3 月 | | | | 第一章 | 总则 | 1 | | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 1 | | 第三章 | 股 | 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 4 | | 第一节 | | 股东 | 4 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 6 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 8 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 9 | | | 第五节 | | 股东大会的召开 10 | | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 13 | | | 第五章 | | 董事会 16 | | | 第一节 | | 董事 16 | | | 第二节 | | 董事会 18 | | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 22 | | | 第七章 | | 监事会 23 | | | 第一节 | | 监事 23 | | | 第二节 | | ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-013 陆朝阳先生董事长、总经理的原定任期届满之日为 2026 年 5 月 18 日，根据 《公司法》《公司章程》的有关规定，在公司董事会选举新任董事长、聘任新任 总经理之前，陆朝阳先生将继续履行董事长和总经理的职责。 二、选举董事长、聘任总经理情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了选举 董事长、聘任总经理议案，具体情况如下： 1、董事会选举吴俊锋先生为公司第三届董事会董事长（简历见附件），任期 自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。吴俊锋先生不再担任 公司常务副总经理。 2、董事会聘任张以飞先生担任公司总经理（简历见附件），任期自董事会审 议通过之日起至第三届董事会届满之日止。张以飞先生不再担任公司副总经理。 根据《公司章程》规定，公司法定代表人由总经理担任，公司将尽快完成工商变 更登记手续。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于董事长兼总经理辞任 暨选举董事长、聘任总经理的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会 计师事务所。天衡所首席合伙人为郭澳，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中 路 106 号 1907 室。 天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一 直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度 募集资金存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"、"公司"或"发 行人"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对南大环境在 2023 年度募集资金存 放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，经公司第二届 董事会第五次会议审议通过，公司、保荐机构分别与中国工商银行股份有限公司 南京分行、江苏银行股份有限公司南京分行、中国民生银行股份有限公司南京分 行、南京银行股份有限公司南京分行、中国农业银行股份有限公司南京城北支行、 上海浦东发展银行股份有限公司南京分行、中国银行股份有限公司江苏省分行签 订了《募 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-004 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）第三届监 事会第四次会议于 2024 年 3 月 27 日上午 11:00 在公司会议室以现场表决方式召 开。会议通知于 2024 年 3 月 17 日以邮件通知的方式发出。会议应出席监事 3 人， 实际出席监事 3 人。本次会议由监事会主席钱新先生主持，公司高级管理人员列 席了会议。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公 司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项： 1.审议通过《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》。 与会监事听取了《2023 年度监事会工作报告》认为：报告期内，监事会认 真履行了法律赋予的检查、监督的职能，为促进公司的发展、维护股东利益等方 面发挥了积极的作用。 具体内容详见公司同日披露于巨 ...