南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 募集资金使用管理制度 第三条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究的 制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露 要求，保证募集资金项目的正常进行。 第四条 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公 司控制的其他企业实施的， 公司应当确保该子公司或受其控制的其他企业遵守本 制度的规定。 第五条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用 募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相 改变募集资金用途。 第二章 募集资金专户存储 第六条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称专户）， 募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中管理，专户不得存放非募集资金 或者用作其他用途。 第一章 总则 第一条 为了规范南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公 司"）募集资金的管理，提高募集资金使用效率和规范运作水平，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）《上市公司监管指引 ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度独立董事述职报告（徐兴明） 本人作为南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市 公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》《独立 董事工作制度》的有关规定，在 2023 年度工作中，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席了相关会议，对公司重大事项发表客观、审慎、公正的事前认可或独立 意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将 2023 年度履 行独立董事职责情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 本人徐兴明，男，1980 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研 究生学历，2013 年 3 月毕业于南京大学法律学专业。2005 年 10 月至今任江苏三 法律师事务所合伙人。于 2017 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司独立董事。 本人在会前主动了解并获取会议情况和资料，详细了解公司整体运作和经营 情况。在会议上，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议。2023 年度任期内， ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，南京大学环境规划设计研究院集团股份 公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事许锦峰、殷楠、倪婷婷的独 立性情况进行评估，并出具如下专项意见： 经核查公司在任独立董事许锦峰、殷楠、倪婷婷的任职经历以及其签署的独立性 自查文件，公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未 在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上 市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》中关于独立董事的 任职资格及独立性的相关要求。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 2024 年 3 月 27 日 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 ...

一、《公司章程》修订情况 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-016 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于修订公司章程、部分治理制度并进行工商登记的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开的第三届董事会第四次会议审议通过了《关于修订公司章程及 部分治理制度的议案》。为提高公司治理水平，进一步完善公司治理制度，公司 根据新颁布施行的《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等相关规定，结合实际情况，对公司相关制度进行修订。本次修订的 相关制度如下： 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，公司拟根 据《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关规定，对现行《公 司章程》相应条款进行修订。具体修改如下： | 本次修订前 | 本次修订后 | | --- | --- | | 第四十二条 公司下列对 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-017 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于调整公司2021年限制性股票激励计划 授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次会议，审议 通过了《关于调整公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有控股上市公司（境内）实施股权 激励试行办法》等法律、法规、规范性文件和《南京大学环境规划设计研究院集 团股份公司章程》《南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2021 年限制性股 票激励计划（草案修订稿）》（以下简称"本激励计划"）的相关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格予以调整，具体情况如下： 一、已履行的审批程序和信息披露情况 2.2022 年 3 月 7 日，公司第二届董事会第十 ...

关于 2023 年度利润分配预案的公告 证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-007 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本事项尚需提交公司 2023 年 度股东大会审议，现将相关事宜公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天衡会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2023年度实现的归属于上市公 司股东的净利润为154,442,660.91元，母公司实现的净利润为137,984,908.65元。 根据《公司章程》的有关规定，提取盈余公积后，截至2023年12月31日，公司合 并报表的期末未分配利润为340,797,768.09元，母公司的期末未分配利润为 297,770,242.29元。 根据《公司法》《公司章程》的相关规定，根据公司经营情况，为持续保障 股东投资回报、提升投资者获得感， ...

南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治 理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性 文件以及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》等规定和要求，本着勤勉 尽责的原则，恪尽职守，认真履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职评估及履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天衡所"）前身为始建于 1985 年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会 计师事务所。天衡所首席合伙人为郭澳，注册地址为江苏省南京市建邺区江东中 路 106 号 1907 室。 天衡所已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，过去二十多年一 直从事证券服务业务，是中国首批获得证券期货 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 3 月 27 日召开第三届董事会第四次会议及第三届监事会第四次会议，审议通 过了《关于使用暂时闲置自有资金进行委托理财的议案》，在保证日常经营运作 和资金安全的前提下，为提高公司闲置自有资金的使用效率，进一步增加公司收 益，同意公司及全资、控股子公司使用不超过人民币 11 亿元自有闲置资金进行 委托理财，本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，公司董事会提请股东 大会授权总经理在上述有效期及资金额度内行使该委托理财决策权并由财务部 负责组织实施，具体情况如下： 一、使用闲置自有资金进行委托理财的情况 （一）投资目的 为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营的情况下，合理使用暂时闲置 自有资金进行委托理财，在风险可控的前提下为公司和股东谋取较好的投资回报。 （二）额度及期限 公司及子公司拟使用不超过人民币 11 亿元的闲置自有资金进行委托理财， 期限为自2023年度股东大会审议通过之日起，至2024年度股东大会召开之日止。 在上述额 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 2023 年度日常关联交易履行情况和提请董事会授权 2024 年度日常关联交易额度的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"）作为南京大学环境 规划设计研究院集团股份公司（以下简称"南大环境"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，经审慎尽职调查，对南大环境 2023 年度日常关联交易履行情况和 2024 年度预计关联交易情况进行审慎核查， 具体核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 根据南京大学环境规划设计研究院集团股份公司（以下简称"公司"）及控股 子公司2023年度关联交易的实际情况，并结合公司业务发展的需要，预计2024 年度公司及控股子公司可能发生的关联交易金额不超过2,700.00万元，该金额不 超过3,000万元且低于公司最近一期经审计净资产绝对值的5%，根据《深圳证券 交易所创业板股票上市规则 ...

证券代码：300864 证券简称：南大环境 公告编号：2024-013 陆朝阳先生董事长、总经理的原定任期届满之日为 2026 年 5 月 18 日，根据 《公司法》《公司章程》的有关规定，在公司董事会选举新任董事长、聘任新任 总经理之前，陆朝阳先生将继续履行董事长和总经理的职责。 二、选举董事长、聘任总经理情况 公司于 2024 年 3 月 27 日召开了第三届董事会第四次会议，审议通过了选举 董事长、聘任总经理议案，具体情况如下： 1、董事会选举吴俊锋先生为公司第三届董事会董事长（简历见附件），任期 自本次董事会审议通过之日起至第三届董事会届满之日止。吴俊锋先生不再担任 公司常务副总经理。 2、董事会聘任张以飞先生担任公司总经理（简历见附件），任期自董事会审 议通过之日起至第三届董事会届满之日止。张以飞先生不再担任公司副总经理。 根据《公司章程》规定，公司法定代表人由总经理担任，公司将尽快完成工商变 更登记手续。 南京大学环境规划设计研究院集团股份公司 关于董事长兼总经理辞任 暨选举董事长、聘任总经理的公告 本公司及其董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，公告不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 ...