武汉回盛生物科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 （2024 年 10 月） 第一章 总 则 第一条 为规范武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，避免内幕交易，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合 法权益，根据《中国人民共和国公司法》《中国人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》（以下简称《管理办法》）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第 2 号》）、《上市公司监 管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有关法律、法规、规范性文件及《武汉回盛 生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《武汉回盛生物科技股份有限 公司信息披露事务管理制度》（以下简称《信息披露事务管理制度》）等有关规定，制订 本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应按照深圳证券交易所相关规则及时登 记和报送内幕信息知 ...

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十 一次会议于 2024 年 10 月 29 日在公司会议室以现场方式召开，本次会议通知 于 2024 年 10 月 26 日以电子邮件及电话方式送达全体监事。本次会议由公司 监事会主席周健女士主持，本次应出席的监事 3 名，实际出席会议的监事 3 名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关 规定。 二、监事会会议审议情况 证券代码：300871 证券简称：回盛生物 公告编号：2024-100 转债代码：123132 转债简称：回盛转债 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 表决结果为：同意 3 票；反对 0 票；弃权 0 票。本议案获得通过。 三、备查文件 第三届监事会第十一次会议决议。 1 特此公告。 武汉回盛生物科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 30 日 与会监事经认真审议和表决，形成决议如下： （一）审议通过了《关于<2024 年第三季度报告>的议案》 监 ...

关于全资子公司股权转让进展暨完成工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司 二、进展情况 近日，公司已收到周勇波支付的第一期股权转让款，施比龙完成了本次股 权转让相关的工商变更登记备案手续，并取得了浏阳经济技术开发区管理委员 会换发的《营业执照》。《营业执照》登记信息如下： 名称：长沙施比龙动物药业有限公司 统一社会信用代码：91430181753365717F 类型：其他有限责任公司 法定代表人：周勇波 注册资本：柒佰万元整 成立日期：2003 年 08 月 22 日 住所：浏阳经济技术开发区康天路 107 号 经营范围： | 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-098 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 一、基本情况概述 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 8 月 27 日召开了第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议，分别审议通 过了《关于转让全资子公司股权的议 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-097 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于 2024 年第三季度可转换公司债券转股情况的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300871 证券简称：回盛生物 2、债券代码：123132 债券简称：回盛转债 3、转股价格：15.00 元/股 二、可转换公司债券转股价格及其调整情况 1 4、转股期限：2022 年 6 月 23 日至 2027 年 12 月 16 日 5、转股股份来源：新增股份 一、可转换公司债券发行上市情况 （一）可转换公司债券发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉回盛生物科技股份有限公司向不特定对象 发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕3570 号）同意注册，武汉回盛生物 科技股份有限公司（以下简称"公司"于 2021 年 12 月 17 日向不特定对象发行 700 万张可 转换公司债券（以下简称" ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-096 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于不向下修正"回盛转债"转股价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）股价自 2024 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 27 日已出现任意连续三十个交易日中至少有十五个 交易日的收盘价低于转股价的 85%的情形，触发"回盛转债"转股价格的向下 修正条款。 2、经公司第三届董事会第十七次会议审议通过，公司董事会决定本次不 向下修正转股价格，且自本次董事会审议通过次一交易日起的两个月内（自 2024 年 9 月 30 日至 2024 年 11 月 29 日），如再次触发"回盛转债"转股价 格向下修正条款，亦不提出向下修正方案。下一触发转股价格修正条件的期间 将从 2024 年 11 月 30 日重新起算，若再次触发"回盛转债"转股价格的向下 修正条款，届时 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-095 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 七次会议于 2024 年 9 月 27 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会 议通知于 2024 年 9 月 24 日以电子邮件及电话方式送达全体董事。本次应出席 董事 5 名，实际出席会议的董事 5 名。本次会议由董事长张卫元先生主持，公 司监事会成员和高级管理人员列席了本次会议，会议的召集、召开和表决程序 符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （一）审议通过了《关于不向下修正"回盛转债"转股价格的议案》 截至 2024 年 9 月 27 日，公司股价自 2024 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 27 日已出现任意连续三十个交 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-093 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于完成注册资本变更登记并换发营业执照的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议和 2024 年 5 月 15 日召开的 2023 年年度股 东大会，审议通过了《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的议案》，同意 公司因 2021 年向不特定对象发行可转换公司债券持有人行使转股权增资及回 购注销股权激励限制性股票减资，将注册资本由 165,887,158 元变更为 165,764,170 元，总股本由 165,887,158 股变更为 165,764,170 股，同时修订《公 司章程》相应条款。具体内容详见公司于 2024 年 4 月 25 日在巨潮资讯网发布 的《关于变更注册资本暨修改<公司章程>的公告》（公告编号：2024 ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-094 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于回盛转债预计触发转股价格向下修正条件的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、证券代码：300871，证券简称：回盛生物 2、债券代码：123132，债券简称：回盛转债 3、转股价格：人民币 15.00 元/股 （二）转股价格调整情况 1 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等有关规定，公司本次 发行的"回盛转债"转股期自 2022 年 6 月 23 日至 2027 年 12 月 16 日止，初 始转股价格为 28.32 元/股。 4、转股期间：2022 年 6 月 23 日至 2027 年 12 月 16 日 5、截止本公告日，武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 股票自 2024 年 9 月 5 日至 2024 年 9 月 20 日已有十个交易日的收盘价低于当 期转股价格的 85 ...

中证鹏元资信评估股份有限公司 中证鹏元公告【2024】408 号 中证鹏元关于关注武汉回盛生物科技股份有限公司债权清 偿、2024 年半年度业绩亏损及收到监管函事项的公告 中证鹏元资信评估股份有限公司（以下简称"中证鹏元"）对武 汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"回盛生物"或"公司"， 股票代码"300871.SZ"）及其发行的下述债券开展评级。除评级委 托关系外，中证鹏元及评级从业人员与公司不存在任何足以影响评级 行为独立、客观、公正的关联关系。 | | | | | | 主体等级 债项等级 | 评级展望 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 债券简称 回盛转债 | 上一次评级时间 2024 6 | 年 | 月 | 25 | 日 AA- | 上一次评级结果 | AA- | 稳定 | 经与公司了解，随着下游生猪养殖行业景气度持续回暖，兽药市 场需求在逐步恢复，但公司信息披露及时性有待完善。综合来看，上 述事项目前尚未对公司经营、财务和信用状况产生重大不利影响。 综合考虑公司现状，中证鹏元决定维持公司主体信用等级为AA- ...

| 证券代码：300871 | 证券简称：回盛生物 | 公告编号：2024-092 | | --- | --- | --- | | 转债代码：123132 | 转债简称：回盛转债 | | 武汉回盛生物科技股份有限公司 关于减资涉及债权清偿事项的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、本次减资背景及债权清偿相关事宜 武汉回盛生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第三届董事会第十一次会议、第三届监事会第九次会议及 2024 年 5 月 15 日召开 2023 年年度股东大会，分别审议通过了《关于回购注销 2021 年限 制性股票激励计划限制性股票的议案》，因公司 2021 年限制性股票激励计划 第三个解除限售期的公司业绩考核目标未完成，对激励对象已获授但尚未解除 限售的剩余限制性股票共计 123,060 股由公司回购注销。 公司于 2024 年 5 月 15 日披露了《关于回购注销部分股权激励限制性股票 减资暨通知债权人的公告》（公告编号：2024-058），截至 2024 年 6 月 28 日， 债权 ...