龙利得智能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 龙利得智能科技股份有限公司 董事会战略委员会工作规则 第一章 总 则 第一条 为适应龙利得智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决 策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《龙利得 智能科技有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、行政 法规和规范性文件，本公司设立董事会战略委员会，并制定本工作规则。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名或三名以上董事组成，其中至少包括一名独立 董事。战略委员会设召集人一名，负责主持战略委员会工作。 第四条 战略委员会召集人和委员由董事会任命及罢免。 第五条 战略委员会召集人的主要职责权限为： （一） 领导本委员会，确保委员会有效运作并履行职责； （二） 确定每次委员会会议的议程； （三） 主持委员会会议，签发会议决议； （四） 提议召开临时会议； 第二条 战略委员会是董事会设立的董事会专门工作机构，对董事会负责， 主要职责是对公司 ...

龙利得智能科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第六条 被提名的独立董事候选人应符合公司《上市公司独立董事管理办 法》的规定条件。 第一条 为完善龙利得智能科技股份有限公司（以下简称 "公司"）法人 治理结构，规范公司选举董事的行为，维护公司中小股东的利益，根据《中华人 民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会《上 市公司治理准则》及《龙利得智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等有关规定，特制定本实施细则。 第二条 本细则所称的累积投票制，是指股东会选举董事时，有表决权的每 一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用的投 票制度。即公司股东会选举董事时，股东拥有的表决权总数等于该股东持有的股 份数与应选董事总人数的乘积。股东既可以用所有的表决权股份数集中投给一位 候选董事，也可以将表决权股份数分散投给数位候选董事。 第三条 单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在百分之三十以上 的，或者股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。董事会应当在 召开股东会通知中，表明该次董事选举采用累积投票制。 第四条 本实施细则所称 ...

龙利得智能科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其 变动管理规则 第一条 为加强对公司董事和高级管理人员所持龙利得智能科技股份有限公 司（以下简称"公司"）股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据 《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业 板上市公司规范运作》等其他相关法律法规、部门规章和《龙利得智能科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本规则。 第二条 公司股东以及董事、高级管理人员等主体应当遵守法律法规、深圳 证券交易所（以下简称"深交所"）相关规定以及《公司章程》等规定。 公司股东以及董事、高级管理人员等主体对持有股份比例、持有期限、变 动方式、变动价格等作出承诺的，应当严格履行所作出的承诺。 第三条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司股份。公司董事和高级管理人员从事融资融券交易 的，其所持本公司股份还包括记载在其信用账户内的本公司股份。 第四条 公司董事和高级管理人员在买卖公司股份前，应当将其买卖计划以 书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进 展 ...

龙利得智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范龙利得智能科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的 管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安 全，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行 股票注册管理办法》、《上市公司证券发行注册管理办法》、《监管规则适用指引— —发行类第 7 号》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范 性文件及《龙利得智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业务， 有利于增强公司竞争能力和创新能力。中国证监会对上市公司发行股份、可转换公司 债券购买资产并募集配套资金用 ...

龙利得智能科技股份有限公司 第三条 公司有关人员严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财 务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第四条 本制度所指年报信息披露重大差错包括年度财务报告存在重大会计 差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存在 重大差异等情形。具体包括以下情形： （一）年度财务报告违反《中华人民共和国会计法》《企业会计准则》及 相关规定，使年报信息披露发生重大会计差错或者造成不良影响的； （二）违反《企业会计准则》及相关解释规定、中国证监会《公开发行证 券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》等信息披露规则 的相关要求，存在重大错误或重大遗漏； （三）不符合中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第30号——创业板上市公司年度报告的内容与格式》、深圳证券交易所业务指 引和《公司章程》等公司内部制度的规定，存在重大错误或重大遗漏的； （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善龙利得智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）法人治理结构，强化对董事会和高级管理人员的约束和监督，提高公司 决策的科学性和民主性，维护公司和全体股东，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 等有关法律、法规以及《龙利得智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，遵照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董管理办法》"） 的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断关系的董事。 龙利得智能科技股份有限公司 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与公 司存在利害关系的单位或个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 ...

龙利得智能科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为了规范龙利得智能科技股份有限公司(以下简称"公司")总经理及 其他高级管理人员的行为，确保其忠实履行职责，勤勉高效地工作，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》和《龙利 得智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定 本工作细则。 第二条 本工作细则规定了公司总经理、副总经理及财务负责人的职责及分工、 总经理办公会等内容。 第三条 本工作细则所称经理人员/经理，包括总经理、副总经理。本工作细则 所称其他高级管理人员为财务负责人、董事会秘书。 第四条 《公司章程》关于董事忠实义务和勤勉义务的规定，同样适用于高级 管理人员。 第二章 经理人员的职权 第五条 公司设总经理一名，总经理对董事会负责，行使下列职权： (8) 在董事长权限范围内根据董事长的授权决定公司的投资事项； (9) 《公司章程》或董事会授予的其他职权。 总经理列席董事会会议。 第六条 公司设副总经理若干名，副总经理对总经理负责，主要职权为： (1) 副总经理受总经理委托分管公司日常经营管理工作，对总经理负责，并在 ...

龙利得智能科技股份有限公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强对龙利得智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司 的管理，有效控制经营风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》等法律法规及 《龙利得智能科技股份有限公司章程》、（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称子公司为公司合并报表范围内的公司，指公司依法设立或 收购的、具有独立法人资格的公司。 第三条 公司通过向子公司委派董事、监事及高级管理人员和加强日常监管两 条途径行使股东权利，并负有对子公司指导、监督职责和相关服务的义务。 第四条 子公司在公司授权范围内，可以根据自身经营特点和环境条件，制定 其内部控制制度。子公司控股其他公司的，可以参照本制度的要求逐层建立对其 子公司的管理控制制度，并接受公司的监督。子公司的发展战略与规划必须服从 公司制定的整体发展战略与规划。 第五条 本制度适用于公司及其子公司。子公司董事、监事（如有，下同）及 高级管理人员应严格执行本制度，并应按照本制度及时、有效地做好管理、指导、 监督等工作。 第二章 规范运 ...

龙利得智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善龙利得智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用 知情权，泄露内幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》 （ 以 下 简 称" 《 公 司 法 》 " ） 、 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 法 》 （ 以 下 简 称 "《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第5号——上 市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第5号——信息披露事务管理》等有关法律、法规的规定和《龙利得 智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），并结合本 公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。本制度未 规定的，适用公司《信息披露管理制度》的相关规定。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法 规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行 违法违规的交易。 第四条 内 ...

龙利得智能科技股份有限公司 第六条 提名委员会召集人的主要职责权限为： 董事会提名委员会工作规则 龙利得智能科技股份有限公司 董事会提名委员会工作规则 第一章 总则 第一条 为强化龙利得智能科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "本公司"）董事会决策功能，加强公司董事会对经理层的有效监督，完善 公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《龙利得智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其 他有关法律、行政法规和规范性文件，本公司设立董事会提名委员会（以下 简称"提名委员会"），并制定本工作规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，对董事会负责，其 主要职责是负责拟定董事、高级管理人员的选拔标准和程序，对董事、高级 管理人员及其任职资格进行遴选、审核并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会召集人和委员均由董事会任命及罢免。 第五条 提名委员会设召集人一名，应由独立董事委员担任，负责主持 提名委员会工作。 （一） 主持委员会会议，签发会议决议； （二） 提议召开临时会议； （三） 领导本委 ...