深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对众华 2023 年度审计过 程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为众华具备为上市公司提供审计服务 的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况，严格遵守《中国注 册会计师审计准则》(以下简称"审计准则")等规定，恪尽职守，遵循独立、客 观、公正的执业准则，较好地完成了各项审计工作，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 众华的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部 等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服 务业务经验。首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人人数为 65 人，注册会 计 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-27 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华")拟续聘众华会计师事 务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，聘期为一年。此次续聘会计 师事务所事项符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》的规定。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 众华会计师事务所(特殊普通合伙)的前身是 1985 年成立的上海社科院会计 师事务所，于 2013 年经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。众华会 计师事务所(特殊普通合伙)注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华会计师事务所(特殊普通合伙)自 1993 年起从事证券服务业务，具 有丰富的证券服务业务经验。 2、人员信息 众华会计师事务所(特殊普通合伙)首席合伙人为 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关文件的规定，对翔丰华 2023 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内 部 ...

国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定， 对 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向 特定对象发行人民币普通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元 /股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币 2,971,69 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 02792 号 深圳市翔丰华科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华")编制的《深圳市 翔丰华科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是翔丰 华管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 转债代码：123225 债券简称：翔丰转债 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《深圳市翔丰华科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《关于公司副总经 理、董事会秘书辞职的公告》《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》 等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称 "发行人"、"公司"、"翔丰华"）提供的相关资料等，由本次债券受托管理 人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-32 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于公司及关联方对控股子公司借款转增资 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次借款转增资的基本情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）于 2023 年 7 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议，于 2023 年 8 月 3 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及关 联方向控股子公司增资或提供借款暨关联交易的议案》，同意公司向上海翔丰华 科技发展有限公司（以下简称"上海翔丰华"）出资或提供借款不超过 2 亿元， 上海华碳华年新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称"华碳华年"）将等比例 出资或提供借款不超过 1.6364 亿元。后续公司及华碳华年分别与上海翔丰华签 订了《借款协议》。具体事项及进展情况详见公司前期在巨潮资讯网上披露的《关 于公司及关联方向控股子公司增资或提供借款暨关联交易的公告》（公告编号： ...

2024 第一条 为规范深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华" 或"公司") 2024 年员工持股计划(以下简称"本员工持股计划"、"持股 计划"或"本计划")的实施，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意 见》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》(以下简称"《自律监管指引第 2 号》")等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和《深圳市翔丰华科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")《深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持 股计划(草案)》(以下简称"员工持股计划草案"或"本计划草案")的规 定，特制定《深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办 法》(以下简称"本管理办法")。 员工持股计划所遵循的基本原则 (一) 依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计 划进行内幕交易、操纵 ...

我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市翔丰华科技股份有限公 司(以下简称"翔丰华")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负 债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及 公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 16 日出具了众会字(2024)第 02791 号《审计报告》。 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 02793 号 深圳市翔丰华科技股份有限公司全体股东: 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格 式，翔丰华编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李新禄） 各位股东及股东代表： 本人（李新禄）作为深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了相关意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。自 2023 年 4 月 27 日公司召开的 2022 年年度股东大会选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任公司独立董 事及董事会各专门委员会相关职务。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工 作情况报告如下： 一、基本情况 本人李新禄，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清 华大学材料学专业，博士学历。2006 年 6 月至 2008 年 9 月，就职于清华大学材 料科学与工程学院，博士后；2008 年 1 月至 2008 年 4 月，在日本九州大学做访 问学者；2008 年 10 ...