国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对公 司及子公司预计 2024 年度日常关联交易事项进行了审慎核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 1、根据公司业务发展以及日常经营的需要，公司全资子公司福建翔丰华新 能源材料有限公司（以下简称"福建翔丰华"、"子公司"）预计与永安市鼎丰 碳素科技有限公司（以下简称"鼎丰碳素"）发生接受劳务、厂房租赁、机械设 备租赁及日常生产耗用电费等日常关联交易，预计上述日常关联交易连续十二个 月不含税交易总额不超过 4,000 万元。 2、2024 年 4 月 16 日，公司召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监 事会第二十次会议， ...

| 序号 | | 召开时间 | | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 2023 | 年 | 1 | 第三届董事会 | 1.《关于公司拟收购控股子公司少数股权的议案》 2.《关于公司及全资子公司拟变更法定代表人的议案》 | | 1. | | | | | 3.《关于公司 2023 年度申请融资授信额度暨对子公司提供担 | | | 月 10 | 日 | | 第十一次会议 | 保的议案》 | | | | | | | 4.《关于提请召开 2023 年第一次临时股东大会的议案》 | | 2. | 2023 | 年 | 4 | 第三届董事会 | 1.《关于公司 2022 年度董事会工作报告的议案》 | | | | | | | 2.《关于公司 2022 年度总经理工作报告的议案》 | | | | | | | 3.《关于公司 2022 年度财务决算报告的议案》 | | | 月 3 | 日 | | 第十二次会议 | 4.《关于公司 2022 年度拟不进行利润分配的议案》 | | | | | | | 5.《关于公司 2022 年年度报告全文及摘要的议案》 ...

翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案）摘要 证券简称：翔丰华 证券代码：300890 2 翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案）摘要 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案）摘要 二〇二四年四月 1 翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案）摘要 声明 本公司及公司全体董事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 风险提示 1、深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）2024 年 员工持股计划需经公司股东大会批准后方可实施，本次员工持股计划能否获得公 司股东大会批准，存在不确定性。 2、有关本次员工持股计划的具体资金来源、出资比例、实施方案等属初步 结果，能否完成实施，存在不确定性。 3、本员工持股计划设立后将自行管理。 4、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。 5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-33 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2024 年度提供担保总额超过公司最近一期经审计归母净资产 100%， 敬请广大投资者注意投资风险。 2、该事项尚需提交股东大会审议通过。 一、担保情况概述 为推进上海碳峰科创中心有关项目建设，深圳市翔丰华科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的控股子公司上海翔丰华科技发展有限公司（以下简称 "子公司"或"上海翔丰华"）拟向意向合作银行申请的固定资产贷款（含保 函）。公司需为子公司提供担保，担保额度不超过 31,000 万人民币，上海翔丰 华拟以其建设期项目土地和在建工程抵押，建成后转现房抵押。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事 会第二十次会议，审议通过了《关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供 担保的议案》，同意公司为子公司申请固定资产贷款（含保函） ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内 ...

深圳市翔丰华科技股份股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况的专项报告 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求》、深证证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定，深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下 简称"本公司"）编制的 2023 年度的募集资金年度存放与使用情况的专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特定对象发行 股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向特定对象发行人民币普 通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元/股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币 2,971,698.12 元后，募集资金净额为人民币 217,028,267.94 元。募集资金已于 2022 年 7 月 6 日划至公司指定账户。上述募集资金到位情 况已经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审验， ...

翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案） 证券简称：翔丰华 证券代码：300890 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024年员工持股计划 （草案） 二〇二四年四月 1 翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案） 声明 本公司及公司全体董事保证本员工持股计划不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 2 4、本次员工持股计划相关管理协议尚未签订，存在不确定性。 5、股票价格受公司经营业绩、宏观经济周期、国际/国内政治经济形势及投 资者心理等多种复杂因素影响。因此，股票交易是有一定风险的投资活动，投资 者对此应有充分准备。 6、本员工持股计划中有关公司业绩考核指标的描述不代表公司的业绩预 测，亦不构成业绩承诺。 7、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案） 翔丰华（300890） 深圳市翔丰华科技股份有限公司（草案） 风险提示 1、深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）2024 年 员工持股计划需经公司 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （司贤利） 各位股东及股东代表： 本人（司贤利）作为深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了相关意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2023 年度本人履行独立董 事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人司贤利，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 法学学士学位，中国执业律师。现任广东湾区律师事务所主任律师，兼任深圳市 律师协会参政议政与法律职业共同体促进工作委员会委员、中视新影文化产业有 限公司监事、中视华信国际控股有限公司监事、华侨城中视文旅发展有限公司监 事、北京中视青少未来文化有限公司监事、深圳市翔丰华科技股份有限公司独立 董事、深圳市金溢科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担任 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-29 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 电话：021-66566217 邮箱：public@xfhinc.com 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会近日收到公司 副总经理滕克军先生、副总经理宋宏芳先生、副总经理兼董事会秘书李茵女士递 交的书面辞职报告。副总经理滕克军先生、宋宏芳先生因工作调整原因申请辞去 公司副总经理职务，辞职后仍在公司及子公司担任其他职务。李茵女士因个人原 因申请辞去公司副总经理、董事会秘书职务，其辞职后将不再担任公司及子公司 任何职务。辞职报告自送达董事会之日起生效，滕克军先生、宋宏芳先生、李茵 女士原定任期至公司第三届董事会任期届满时止。 截至本公告披露日，滕克军先生直接持有公司股份 70,000 股，宋宏芳先生 直接持有公司股份 35,000 股，李茵女士直接持有公司股份 35,000 股，辞任相关 职务后，滕克军先生、宋宏芳先生、李茵女士将继续遵守《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》等相关法律法 规中对上市公司董事、监事、高级管理人员股份减持的规定。 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况的评估报告 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请众华会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"众华"）作为公司 2023 年度审计机构。根据 财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对众华 2023 年度审计过 程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为众华具备为上市公司提供审计服务 的经验、专业胜任能力、投资者保护能力和良好的诚信状况，严格遵守《中国注 册会计师审计准则》(以下简称"审计准则")等规定，恪尽职守，遵循独立、客 观、公正的执业准则，较好地完成了各项审计工作，具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 众华的前身是 1985 年成立的上海社科院会计师事务所，于 2013 年经财政部 等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。注册地址为上海市嘉定工业区叶城路 1630 号 5 幢 1088 室。众华自 1993 年起从事证券服务业务，具有丰富的证券服 务业务经验。首席合伙人为陆士敏先生，2023 年末合伙人人数为 65 人，注册会 计 ...