Company Overview - The company primarily engages in the research, production, and sales of lithium battery anode materials, focusing on customer-centric and market-driven approaches to provide better products and services [2][3] - The main product is graphite anode materials, widely used in lithium battery applications including electric vehicles, consumer electronics, and industrial energy storage [2] - The company aims to strengthen and expand its new carbon materials industry, aspiring to become a leading manufacturer of carbon-based materials [2] Business Model - The company operates on a sales-driven production model, primarily selling graphite anode materials to generate revenue and profit [3] - The procurement model is based on "production-driven procurement," ensuring that raw materials are sourced from qualified suppliers after thorough evaluation [5] - The production model is characterized by "order-based production," allowing adjustments based on customer orders and sales forecasts to ensure timely delivery [6] - The sales model is direct sales, involving customer engagement, product testing, and comprehensive support throughout the sales process [7] Financial Performance - In 2024, the company achieved operating revenue of 1,388.34 million yuan, a decrease of 17.67% year-on-year, and a net profit attributable to shareholders of 49.55 million yuan, down 40.23% compared to the previous year [8] - The decline in revenue and profit is attributed to several factors, including increased market competition leading to lower product prices, higher financial expenses due to interest from convertible bonds issued, and increased asset impairment losses [8][9] - The company faced challenges from a complex international environment, resulting in extended payment cycles from some customers and increased credit impairment losses [9] Research and Development - The company has established a research and development center with various specialized teams focused on developing both graphite and non-graphite lithium battery anode materials, as well as other new carbon materials [4]

Financial Performance - The company reported a basic earnings per share of -0.0685 yuan for Q1 2025, a decrease of 157.76% compared to 0.1186 yuan in Q1 2024 [1] - Net profit for Q1 2025 was -0.08 billion yuan, down 161.54% from 0.13 billion yuan in Q1 2024 [1] - Operating revenue decreased by 8.11% to 3.06 billion yuan in Q1 2025 from 3.33 billion yuan in Q1 2024 [1] - The return on equity was -0.38% in Q1 2025, a significant drop from 0.67% in Q1 2024 [1] Shareholder Structure - The top ten unrestricted shareholders collectively hold 21.793 million shares, accounting for 20.08% of the circulating shares, with an increase of 2.8643 million shares compared to the previous period [2] - Notable changes among the top shareholders include a decrease of 48.82% in holdings by Zhong Yinghao, while Zhou Pengwei increased holdings by 164.05% [3] - New entrants to the top ten shareholders include Jin Ying Fund and Xu Junhao, while Zhang Shuo Cheng and Shenzhen Qianhai Chunqiu Investment Management have exited [3] Dividend Policy - The company has announced that it will not distribute dividends or transfer shares this time [3]

国泰海通证券股份有限公司关于 上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上 海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关文件的规定，对翔丰华 2024 年度内部控制评价报告进行了审慎核查，并发表如下核查意见： 一、管理层内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度 财务报表及审计报告 | 目 | 录 | | | --- | --- | --- | | 内容 | | 页码 | | 审计报告 | | 1-4 | | 合并资产负债表 | | 6-7 | | 公司资产负债表 | | 8-9 | | 合并利润表 | | 10 | | 公司利润表 | | 11 | | 合并现金流量表 | | 12 | | 公司现金流量表 | | 13 | | 合并所有者权益变动表 | | 14-15 | | 公司所有者权益变动表 | | 16-17 | | 财务报表附注 | | 18-111 | 审 计 报 告 众会字(2025)第 02845 号 上海市翔丰华科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"）财务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及公司资产负债表，2024 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司所有 者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了翔丰华 2024 年 12 月 31 日 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 众会字(2025)第 02846 号 上海市翔丰华科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上 海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控 制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》 的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是翔丰华董事会的责任。 二、注册会计师的责任 2024 年度 内部控制审计报告 1 内部控制审计报告 众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 （项目合伙人） 中国注册会计师 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见， 并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变 化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计 结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 转债代码：123225 债券简称：翔丰转债 国泰海通证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2025 年第一次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二五年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《深圳市翔丰华科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《关于完成工商变更登记的公告》《上海市翔丰华科技股份有限公 司章程》等相关规定、公开信息披露文件以及上海市翔丰华科技股份有限公司（以 下简称"发行人"、"公司"、"翔丰华"）提供的相关资料等，由本次债券受 托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"）编制。 根据中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1996 号），公 司向不特定对象发行 800.0 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度持续督导跟踪报告书 | 保荐机构名称：国泰海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：翔丰华 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：杨玺 | 联系电话：0755-23976200 | | 保荐代表人姓名：周聪 | 联系电话：0755-23976200 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 | 是 | | 内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 次 1 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4、公司治理督导情况 ...

国泰海通证券股份有限公司关于 上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为上 海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定， 对 2024 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向 特定对象发行人民币普通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元 /股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币 2,971,69 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （孙俊英） 各位股东及股东代表： 本人（孙俊英）作为上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》 等法律法规及《公司章程》的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了相关意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2024 年度本人履行独立董 事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人孙俊英，1961 年 5 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于中 南财经政法大学管理学专业，硕士学历，中国注册会计师。曾任深圳大学经济学 院会计学副教授、硕士生导师；曾任深圳市金新农饲料股份有限公司、深圳中国 农大科技股份有限公司、跨境通宝电子商务股份有限公司、深圳市皇庭国际企业 股份有限公司独立董事；现任深圳市英威腾电气股份有限公司、玛格家居股份有 限公司、广东大普通信技术股份有限公司、上海市翔丰华科技股份有限公司独立 董事。 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 （司贤利） 各位股东及股东代表： 本人（司贤利）作为上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》《上市公司独立董事管理办法》 等有关法律法规及《公司章程》的规定和要求，在 2024 年度工作中，诚实、勤 勉、独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重 大事项发表了相关意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利 益，较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。现将 2024 年度本人履行独 立董事职责的工作情况报告如下： 一、基本情况 本人司贤利，1974 年 9 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，清华大学 法学学士学位，中国执业律师。现任广东湾区律师事务所主任律师，兼任深圳市 律师协会参政议政与法律职业共同体促进工作委员会委员、中视新影文化产业有 限公司监事、中视华信国际控股有限公司监事、华侨城中视文旅发展有限公司监 事、北京中视青少未来文化有限公司监事、上海市翔丰华科技股份有限公司独立 董事、深圳市金溢科技股份有限公司独立董事。 作为公司的独立董事，本人未在公司担 ...