上海市翔丰华科技股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海市翔丰华科技股份有限公司 股票上市地点：深圳证券交易所 股票简称：翔丰华 股票代码：300890 信息披露义务人：钟英浩 通讯地址：深圳市福田区*** 股份变动性质：股份减少，持股比例下降至 5%以下 签署日期：2025 年 1 月 1 信息披露义务人声明 一、本报告书系依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发 行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》及相关法律、法规和 规范性文件编写。 二、依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上市公司收购管 理办法》的规定，本报告书已全面披露信息披露义务人在深圳市翔丰华科技股份有限公司 中拥有权益的情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任 何其他方式增加或减少其在深圳市翔丰华科技股份有限公司中拥有的权益。 三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其行为亦不违反信息披 露义务人公司章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。 四、本次权益变动是根据本报告所载明的资料进行的。除信息披露义务人和 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 关于股东减持后持股比例低于 5%的权益变动提示性公告 股东钟英浩保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体成员 保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别提示： 1、原持股 5%以上股东钟英浩女士本次权益变动的性质为股份减少，不触及 要约收购； 2、本次权益变动后，钟英浩持有公司股份 5,951,473 股，占公司总股本的 4.9999%，不再是公司持股 5%以上股东； 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-02 | | | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东名称 | 股份性质 | （2023 年 | 9 月 18 | （2025 年 1 | 月 16 | | | | 日） | | 日） | | | | | 股数（股） | 占总股本比例 | 股数（股） | 占总股本比例 | | | | | （%） | | （%） | | 钟英浩 | 合计持有股份 其中：无限售 条 件股份 | 6,439 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2025-01 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、"翔丰转债"（债券代码：123225）转股期限为 2024 年 4 月 16 日至 2029 年 10 月 9 日（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1 个工作日）； 最新的转股价格为 27.44 元/股； 2、2024 年第四季度，共有 2,256,792.00 张"翔丰转债"完成转股（票面金 额共计人民币 225,679,200.00 元），合计转成 8,211,282.00 股"翔丰华"股票 （证券代码：300890）； 3、截至 2024 年 12 月 31 日，公司剩余可转换公司债券张 5,735,066.00 张, 剩余可转换公司债券票面总额为人民币 573,506,600.00 元。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 15 号——可转换公司债券》的有关规定，上海市翔丰华科技股份 有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）现将 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，于 2024 年 12 月 17 日对翔丰华相关人员等进行了专门培训。现将培训情 况汇报如下： 二、培训地点 翔丰华办公室、线上。 三、接受培训人员 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和信息披露相关人 员等。培训后，国泰君安向翔丰华提供了讲义课件及相关学习资料，以供进一步 学习了解。 四、承担本次培训工作的保荐机构人员 杨玺、周聪。 五、培训主要内容 本期，国泰君安围绕《内幕信息、内幕信息知情人及内幕交易》《相关人员 行为规范法规简介》《上市公司信息披露》《上市公司董事及高级管理人员股份 变动管理》《募集资金管理》 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度定期现场检查报告 保荐机构名称： 国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：翔丰华 保荐代表人姓名：杨玺 联系电话： 0755-23976200 保荐代表人姓名：周聪 联系电话： 0755-23976200 现场检查人员姓名：杨玺 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2024 年 12 月 18 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段：（1）查阅公司章程及其他治理制度的相关文件、三会会议文件 及重大经营活动决策文件；（2）查阅公司股东名册、公司及控股股东、实际控制 人的信息披露文件；（3）对公司管理层及有关人员进行访谈交流。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-79 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 现将相关情况公告如下： 一、《警示函》主要内容 经查，上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华"或公司)于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素科技有限公司(简称"鼎丰碳素")租出厂 房及相应配套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日， 公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元。公司未及时审 议披露上述关联交易。 公司的上述行为不符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024 年修 订)第 7.2.7 条、第 7.2.11 条规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证 监会令第 182 号)第三条第一款、 第二十二条第一款、第二款第一项、第四十一 条、《中华人民共和国证券法》第八十条第一款和第二款第三项规定。依据《上 市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对上海市翔丰华科 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整 ...

条和第 5.1.2 条的规定，对公司上述违规行为负有责任。请 你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问 题的再次发生。 周鹏伟、赵东辉、叶文国的监管函 创业板监管函〔2024〕第 193 号 上海市翔丰华科技股份有限公司、周鹏伟、赵东辉、叶文国： 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华" 或"公司"）于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素 科技有限公司（以下简称"鼎丰碳素"）租出厂房及相应配 套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日，公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元，占公司 2022 年末经审计净资产的 0.75%。公 司未及时审议披露上述关联交易。 翔丰华的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.2.7 条、 第 7.2.11条和第 7.2.14条的规定。周鹏伟作为公司董事长、 赵东辉作为公司董事兼总经理、叶文国作为公司董事兼财务 总监，未能恪尽职守，履行勤勉尽责义务，违反了本所《创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-78 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）保证人：上海市翔丰华科技股份有限公司 （二）贷款人：上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、中国建设银行股 份有限公司上海宝钢宝山支行 （三）借款人：上海翔丰华科技发展有限公司 一、担保情况概述 为推进上海碳峰科创中心有关项目建设，上海市翔丰华科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的控股子公司上海翔丰华科技发展有限公司（以下简称"子 公司"或"上海翔丰华"）拟向意向合作银行申请的固定资产贷款（含保函）。 公司需为子公司提供担保，担保额度不超过 31,000 万人民币，上海翔丰华拟以 其建设期项目土地和在建工程抵押，建成后转现房抵押。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会 第二十次会议，于 2024 年 5 月 9 日召开 2024 年度股东大会审议通过了《关于拟 为控股 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-76 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果 暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日完成了 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第三个归属期归属股份的登记 工作。现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年6月4日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 2、2021年6月4日，公司召开第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司< ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-77 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于"翔丰转债"转股价格调整公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 一、转股价格调整依据 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称为"公司"或"翔丰华"）已于 近期完成了 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期的归属登记手续， 公司总股本由 117,577,043 股增加至 119,031,443 股，具体内容详见公司于 同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 披露的《上海市翔丰华科技股 份 1、债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 2、本次调整前"翔丰转债"的转股价格：27.48元/股 3、本次调整后"翔丰转债"的转股价格：27.44元/股 4、本次转股价格调整生效日期：2024年12月9日 有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上 市公告》（公告编号：2024-76）。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换 ...