证券代码：300890 证券简称：翔丰华 转债代码：123225 债券简称：翔丰转债 国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年第五次临时受托管理事务报告 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二四年十月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《深圳市翔丰华科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《上海市翔丰华科技股份有限公司章程》等相关规定、公开信息披 露文件以及上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"公司"、 "翔丰华"）提供的相关资料等，由本次债券受托管理人国泰君安证券股份有限 公司（以下简称"国泰君安"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国泰君 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-73 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于 2024 年前三季度计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提减值准备的概述 （一）本次计提减值准备的原因 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）根据《企 业会计准则》等相关规定的要求，结合公司会计政策相关规定，对截至2024年9 月30日合并报表范围内的可能存在减值迹象的各类资产进行了全面检查和减值 测试。根据测试结果，为真实、准确地反映公司的资产状况和财务状况，基于谨 慎性原则，公司对可能发生资产减值损失的有关资产计提相应减值准备。 当单项应收票据及应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时，本 公司依据信用风险特征将应收票据及应收账款划分为若干组合，在组合基础上计 算预期信用损失。如果有客观证据表明某项应收票据及应收账款已经发生信用减 值，则本公司对该应收票据及应收账款单项计提坏准备并确认预期信用损失。对 于划分为组合的应收票据及应收账款，本 ...

全体监事经审议通过了以下议案： 1、审议并通过《2024 年第三季度报告》 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-72 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届监 事会第二十四次会议于2024年10月22日下午4:00以现场结合通讯表决方式在上 海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。会议通知已于2024年10月13日通过专 人送达、邮件等方式发出。本次会议由李燕女士主持，应出席监事3人，实际出 席监事3人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等 有关规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、上海市翔丰华科技股份有限公司第三届监事会第二十四次会议决议。 特此公告。 上海市翔丰华科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 22 日 监事会认为，公司 2024 年第三季度报告全文的编制程序、内容和格式符合 法律 ...

Revenue and Profit - Revenue for Q3 2024 was CNY 338,185,530.49, an increase of 1.91% year-over-year, but a decrease of 21.07% year-to-date[2] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2024 was CNY 18,168,026.97, down 10.85% year-over-year and down 37.19% year-to-date[2] - The net profit excluding non-recurring gains and losses for Q3 2024 was CNY 13,678,700.32, a decrease of 24.19% year-over-year and a decrease of 52.99% year-to-date[2] - Basic earnings per share for Q3 2024 were CNY 0.1661, down 12.11% year-over-year and down 38.43% year-to-date[2] - Total operating revenue for Q3 2024 was CNY 1,045,557,807.43, a decrease of 21.1% compared to CNY 1,324,648,605.97 in the same period last year[18] - Net profit for Q3 2024 was CNY 55,357,656.24, down 37.3% from CNY 88,347,351.24 in Q3 2023[19] - Basic earnings per share for Q3 2024 were CNY 0.5159, compared to CNY 0.8379 in the previous year[20] Assets and Liabilities - Total assets as of September 30, 2024, were CNY 4,298,836,688.39, a decrease of 8.40% compared to the end of the previous year[2] - Total assets decreased to CNY 4,298,836,688.39 from CNY 4,693,117,758.61, reflecting a decline of 8.4%[17] - Total liabilities decreased to CNY 2,247,758,966.19 from CNY 2,740,664,220.58, a reduction of 17.9%[17] - Non-current assets increased to CNY 2,205,308,939.69 from CNY 1,964,502,686.61, an increase of 12.3%[17] - The total number of ordinary shareholders was 22,183, with the top ten shareholders holding a combined 26.68% of the shares[11] - The largest shareholder, Zhou Pengwei, holds 14.28% of the shares, amounting to 15,620,814 shares[11] Cash Flow and Liquidity - Cash and cash equivalents decreased by 66.80% to CNY 197,975,079.81 due to reduced fundraising project balances and corresponding decreases in bill payment guarantees[8] - The company's cash and cash equivalents decreased to 197,975,079.81 RMB from 596,357,967.40 RMB at the beginning of the period, reflecting a significant reduction in liquidity[15] - The total current assets decreased to 2,093,527,748.70 RMB from 2,728,615,072.00 RMB, indicating a decline in overall asset liquidity[15] - The cash inflow from operating activities for the current period is ¥600,279,218.39, a significant decrease from ¥1,876,408,402.20 in the previous period, reflecting a decline of approximately 68%[21] - The net cash flow from operating activities is ¥100,978,591.46, slightly down from ¥107,253,041.02 in the previous period, indicating a decrease of about 2.6%[21] - The cash inflow from investment activities totals ¥1,242,271,712.89, with a net cash outflow of ¥150,368,194.29, compared to a net outflow of ¥424,260,722.86 in the previous period[22] - The cash inflow from financing activities is ¥552,903,961.93, down from ¥2,124,046,182.94 in the previous period, representing a decline of approximately 74%[22] - The net cash flow from financing activities is -¥176,330,917.38, contrasting with a positive net flow of ¥296,235,740.79 in the previous period[22] - The total cash and cash equivalents at the end of the period is ¥145,573,403.51, down from ¥236,360,188.93 in the previous period, indicating a decrease of about 38.3%[22] Expenses and Income - Sales expenses for the first nine months of 2024 were CNY 30,440,693.89, a decrease of 41.29% compared to the same period in 2023[9] - Financial expenses increased by 76.90% to CNY 49,789,506.64, mainly due to increased interest on convertible bonds during the reporting period[9] - Other income increased by 264.48% to CNY 29,794,859.73, primarily due to an increase in government subsidies recognized during the reporting period[9] - The company reported a significant loss in non-operating expenses of 2,916,344.51 RMB due to material scrap losses during the reporting period[10] - Research and development expenses for Q3 2024 were CNY 39,526,906.19, down from CNY 45,689,495.41 in Q3 2023, a decrease of 13.5%[18] - The company reported a net investment income of CNY 3,979,366.88, compared to a loss of CNY 332,918.90 in the previous year[19] Shareholder Information - The total number of restricted shares at the end of the period was 140,000, with 35,000 shares released from restrictions during the reporting period[14] - The company has not reported any new strategies or product developments during this quarter[15] Audit and Reporting - The company has not undergone an audit for the third quarter report, which may impact the reliability of the financial data presented[22]

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-71 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第二十七次会议于 2024 年 10 月 22 日下午 3:00 以现场结合通讯表决方式 在上海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 10 月 13 日通过专人送达、邮件等方式发出。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出席董 事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议的 召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议合法、 有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 1、审议并通过《2024 年第三季度报告》 董事会认为，公司 2024 年第三季度报告全文的编制程序、内容和格式符合 法律、行政法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-67 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于公司 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期 归属条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 4、激励人数：拟授予激励对象总人数 76 人，约占公司员工总人数（截至 2020 年 12 月 31 日公司员工总数为 352 人）的 21.59%，包括《2021 年限制性股 票激励计划（草案）》（以下简称《激励计划（草案）》或"本激励计划"） 公告 时在公司（含子公司）任职的董事、高级管理人员，以及对公司经营业绩和未来 发展有直接影响的管理人员和技术（业务）人员，不包含独立董事和监事。 5、限制性股票归属安排 | 归属安排 | 归属时间 | | 归属比例 | | --- | --- | --- | --- | | 第一个归属期 | 自授予之日起 12 个月后的首个交易日至授予之日起 | 24 | 40% | | | 个月内的最后一个交易日止 | | | | 第二个归属期 | 自授予 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-68 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 11 日召开第三届董事会第二十六次会议及第三届监事会第二十三次会议审议通过 了《关于作废部分已授予尚未归属限制性股票的议案》，现将相关事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021 年 6 月 4 日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意 见。 2、2021 年 6 月 4 日，公司召开第二届监事会第八次会议，会议审议通过了 《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于 公 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-70 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理和部分暂时 闲置自有资金进行委托理财的议案 公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没 有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《深圳市翔丰华科技股份有限公司创业板向不特定对象发行可转换公 司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）披露的募集资金投资项 目及募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 项目总投资 | 拟投入募集资金 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 6万吨人造石墨负极材料一体化生产基地建 设项目 | 120,000.00 | 52,500.00 | | 2 | 研发中心建设项目 | 13,472.95 | 5,000.00 | | 3 | 补充流动资金 | 22,500.00 | 22,500.00 | | | 合计 | 155,972.95 | 80,000.00 | 由于募集资金投资项目建设有一定周期，根据募集资金投资项目建设进度， 现 ...

北京市中伦（深圳）律师事务所 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划授予价格调整、第三个归属期归属 条件成就及部分限制性股票作废事项的 法律意见书 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 北京市中伦（深圳）律师事务所 2021 年限制性股票激励计划 授予价格调整、第三个归属期归属条件成就及部分 限制性股票作废事项的 法律意见书 二〇二四年十月 对本法律意见书，本所律师作出如下声明： 1. 本所律师在工作过程中，已得到翔丰华的保证：公司 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第二十六次会议于 2024 年 10 月 11 日上午 10:00 以现场结合通讯表决方 式在上海市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急， 董事长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意 豁免召开本次董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应 出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会 议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事经审议通过了以下议案： 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-64 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 1、审议并通过《关于调整 2021 年限制性股票激励计划授予价格的议案》 公司于 2024 年 5 月 17 日披露了公司《2 ...