国泰君安证券股份有限公司 关于上海市翔丰华科技股份有限公司 2024 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，于 2024 年 12 月 17 日对翔丰华相关人员等进行了专门培训。现将培训情 况汇报如下： 二、培训地点 翔丰华办公室、线上。 三、接受培训人员 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和信息披露相关人 员等。培训后，国泰君安向翔丰华提供了讲义课件及相关学习资料，以供进一步 学习了解。 四、承担本次培训工作的保荐机构人员 杨玺、周聪。 五、培训主要内容 本期，国泰君安围绕《内幕信息、内幕信息知情人及内幕交易》《相关人员 行为规范法规简介》《上市公司信息披露》《上市公司董事及高级管理人员股份 变动管理》《募集资金管理》 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-79 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 现将相关情况公告如下： 一、《警示函》主要内容 经查，上海市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华"或公司)于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素科技有限公司(简称"鼎丰碳素")租出厂 房及相应配套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日， 公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元。公司未及时审 议披露上述关联交易。 公司的上述行为不符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(2024 年修 订)第 7.2.7 条、第 7.2.11 条规定，违反了《上市公司信息披露管理办法》(证 监会令第 182 号)第三条第一款、 第二十二条第一款、第二款第一项、第四十一 条、《中华人民共和国证券法》第八十条第一款和第二款第三项规定。依据《上 市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对上海市翔丰华科 关于收到上海证监局警示函的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整 ...

条和第 5.1.2 条的规定，对公司上述违规行为负有责任。请 你们充分重视上述问题，吸取教训，及时整改，杜绝上述问 题的再次发生。 周鹏伟、赵东辉、叶文国的监管函 创业板监管函〔2024〕第 193 号 上海市翔丰华科技股份有限公司、周鹏伟、赵东辉、叶文国： 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华" 或"公司"）于 2024 年 3 月 23 日向关联方永安市鼎丰碳素 科技有限公司（以下简称"鼎丰碳素"）租出厂房及相应配 套设备，租赁合同约定租赁物的年租金为 790 万元。截至 3 月 23 日，公司与鼎丰碳素 2024 年度关联交易金额累计达到 1229.32 万元，占公司 2022 年末经审计净资产的 0.75%。公 司未及时审议披露上述关联交易。 翔丰华的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.2.7 条、 第 7.2.11条和第 7.2.14条的规定。周鹏伟作为公司董事长、 赵东辉作为公司董事兼总经理、叶文国作为公司董事兼财务 总监，未能恪尽职守，履行勤勉尽责义务，违反了本所《创 业板股票上市规则（2023 年 8 月修 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-78 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的 进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）保证人：上海市翔丰华科技股份有限公司 （二）贷款人：上海农村商业银行股份有限公司宝山支行、中国建设银行股 份有限公司上海宝钢宝山支行 （三）借款人：上海翔丰华科技发展有限公司 一、担保情况概述 为推进上海碳峰科创中心有关项目建设，上海市翔丰华科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的控股子公司上海翔丰华科技发展有限公司（以下简称"子 公司"或"上海翔丰华"）拟向意向合作银行申请的固定资产贷款（含保函）。 公司需为子公司提供担保，担保额度不超过 31,000 万人民币，上海翔丰华拟以 其建设期项目土地和在建工程抵押，建成后转现房抵押。 公司于 2024 年 4 月 16 日召开第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会 第二十次会议，于 2024 年 5 月 9 日召开 2024 年度股东大会审议通过了《关于拟 为控股 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-76 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果 暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日完成了 2021 年 限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）第三个归属期归属股份的登记 工作。现将有关情况公告如下： 一、本激励计划已履行的相关审批程序 1、2021年6月4日，公司召开第二届董事会第九次会议，会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事发表了独立意见。 2、2021年6月4日，公司召开第二届监事会第八次会议，会议审议通过了《关 于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实公司< ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-77 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 上海市翔丰华科技股份有限公司 关于"翔丰转债"转股价格调整公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示： 一、转股价格调整依据 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称为"公司"或"翔丰华"）已于 近期完成了 2021 年限制性股票激励计划第三个归属期的归属登记手续， 公司总股本由 117,577,043 股增加至 119,031,443 股，具体内容详见公司于 同日在深圳证券交易所网站（www.szse.cn） 披露的《上海市翔丰华科技股 份 1、债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 2、本次调整前"翔丰转债"的转股价格：27.48元/股 3、本次调整后"翔丰转债"的转股价格：27.44元/股 4、本次转股价格调整生效日期：2024年12月9日 有限公司关于2021年限制性股票激励计划第三个归属期归属结果暨股份上 市公告》（公告编号：2024-76）。 根据中国证券监督管理委员会关于可转换 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 上海市翔丰华科技股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2024-04 | --- | --- | --- | |-----------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------|---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动 类别 | ☑ 特定对象调研 □ 媒 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-75 关于公司控股股东、实际控制人、董事长减持股份计划完 成暨实施情况公告 公司控股股东、实际控制人、董事长周鹏伟保证向本公司提供 的信息内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提 供的信息一致。 上海市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）于 2024 年 9 月 26 日披露了《关于控股股东、实际控制人、董事长及持股 5%以上股东减 持股份的预披露公告》（公告编号：2024-61）。根据该公告，控股股东、实际 控制人、董事长周鹏伟合计持有本公司股份 15,620,814 股（占公司总股本的 14.28%），计划以大宗交易的方式合计减持公司股份不超过 2,187,300 股（不超 过公司总股本的 2.00%）。 公司于 2024 年 11 月 12 日披露《上海市翔丰华科技股份有限公司关于控股 股东、实际控制人持股比例变动超过 1%的公告》，此后周鹏伟先生于 2024 年 11 月 13 日通过大宗交易方式合计减持 910,000 股，占公司总股本 0.83% ...

权益变动 时间 2023 年 9 月 18 日至 2024 年 11 月 8 日 股票简称 翔丰华 股票代码 300890 变动类型 （可多 选） 增加□ 减少 一致行动 人 有□ 无 是否为第 一大股东 或实际控 制人 是 否□ 2.本次权益变动情况 股份种类 （A 股、B 股等） 减持股数（万股） 变动比例（%） A 股 127.73 1.36（含被动 稀释） 合 计 127.73 1.36（含被动 稀释） 本次权益 变动方式 （可多 选） 通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 通过证券交易所的大宗交易 ☑ 间接方式转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 执行法院裁定 □ 取得上市公司发行的新股 □ 继承 □ 赠与 □ 表决权让渡 □ 其他 ☑（因可转债转股被动稀释） 3. 本次变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份情况 股份性质 本次变动前持有股份 本次变动后持有股份 股数(万股) 占总股本 比例(%) 股数(万股) 占总股本比例 (%) 合计持有 股份 1,562.08 14.46 1,434.35 13.10 其中：无 限售条件 股份 390.52 3.62 262.79 2.40 ...

Investment Rating - The report suggests a positive outlook for the company, recommending active attention due to its strong R&D capabilities and quality customer base, particularly in the solid-state battery anode research area [2][6]. Core Insights - The company reported a revenue of 1.046 billion yuan for Q3 2024, a year-on-year decrease of 21.07%, and a net profit attributable to shareholders of 56 million yuan, down 37.19% year-on-year [1]. - The company has seen an increase in its anode material production, reaching 34,700 tons in the first half of 2024, a 4% increase year-on-year, despite a decline in gross margin to 18.58% [1]. - The gross margin improved to 20.44% in the first three quarters of 2024, with a significant increase in Q3 due to product shipment structure adjustments [1]. - The company has established strong partnerships with prestigious universities and has a core team with deep industry knowledge, enhancing its R&D capabilities [1]. - The company is well-positioned to benefit from the mass production of solid-state batteries, having developed anode materials suitable for this technology [1]. Summary by Sections Financial Performance - Revenue for the first three quarters of 2024 was 1.046 billion yuan, with a gross margin of 20.44% [1]. - The company forecasts EPS of 0.67 yuan, 0.91 yuan, and 1.29 yuan for 2024, 2025, and 2026, respectively, with corresponding PE ratios of 49, 36, and 25 [2][6]. R&D and Market Position - The company has a robust R&D foundation, with ongoing projects in new carbon materials for anodes, including silicon-carbon and graphene [1]. - Strategic partnerships with companies like Qingtao Energy are in place to advance solid-state battery technology [1]. Customer Base and Sales - The company has a stable customer base, with major clients such as BYD and LG Energy, accounting for 92% of sales from the top three customers as of the end of 2023 [1].