国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、 内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计报告等；（2）查阅审计委员会资 料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；（3）查阅公司内部控 制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资 交易记录；（4）查阅募集资金专户的银行对账单、明细表；（5）与相关人员就 募集资金使用情况进行沟通。 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | --- | --- | --- | | 部门（如适用） | | | | 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 | | √ | | 部审计部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | | 用） | | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | | 计工作进度 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告 深圳证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐机构"）作为 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"、"发行人"或"公司"） 向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关 规定，于 2023 年 12 月 26 日对翔丰华相关人员等进行了专门培训。现将培训情 况汇报如下： 一、培训时间 2023 年 12 月 26 日。 三、接受培训人员 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和信息披露相关人 员等。培训后，国泰君安向翔丰华提供了讲义课件及相关学习资料，以供进一步 学习了解。 四、承担本次培训工作的保荐机构人员 杨玺、周聪。 五、培训主要内容 本期，国泰君安围绕《关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》《深 交所有关负责人就优化再融资监管安排相关情况答记者问》《关于就<深圳证券 交易所上市公 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-106 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于子公司获得中国合格评定国家认可委员会 （CNAS）实验室认可证书的自愿性信息披露公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司）的全资子公司福建翔 丰华新能源材料有限公司（以下简称"子公司"）于近日收到中国合格评定国家 认可委员会（CNAS）下发的实验室认可证书，现将相关情况公告如下： 一、本次获得实验室认可证书的情况概述 截止日期：2029 年 11 月 19 日 证书主要内容： 兹证明：福建翔丰华新能源材料有限公司测试中心符合 ISO/IEC 17025： 2017《检测和校准实验室能力的通用要求》（CNAS-CL01《检测和校准实验室能 力认可准则》）的要求，具备承担本证书附件所列服务能力，予以认可。 | 检测对象 | 项目/参数 | | 检测标准（方法） | 说明 | | --- | --- | --- | --- | --- | | | 序号 | 名称 ...

Group 1: Financial Performance - The company's operating revenue for the first three quarters of 2023 was ¥1,324,648,605.97, a decrease of 17.59% year-on-year [2] - The net profit attributable to shareholders for the same period was ¥89,806,845.34, down 24.48% year-on-year [2] Group 2: Product Development - The company has developed artificial stone anode materials and fast-charging long-life B-type titanium dioxide anode materials, which are currently undergoing customer testing [2] - The silicon-carbon anode material developed by the company is in the customer testing phase and is ready for industrialization [3] Group 3: International Expansion - The company is actively engaging with international lithium battery companies such as Volkswagen (Germany), SKI (South Korea), and Panasonic (Japan), but specific cooperation progress is subject to confidentiality agreements [3] Group 4: Future Business Plans - The company plans to continue focusing on its anode material core business while launching new products that meet the needs of downstream industries, including silicon-carbon anodes, hard carbon anodes, B-type titanium dioxide, and graphene [3] - The construction of the Sichuan Suining project for a 60,000-ton high-end artificial graphite anode material integrated production base is progressing steadily [3]

北京市中伦（深圳）律师事务所 北京市中伦（深圳）律师事务所 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 北京 • 上海 • 深圳 • 广州 • 武汉 • 成都 • 重庆 • 青岛 • 杭州 • 南京 • 海口 • 东京 • 香港 • 伦敦 • 纽约 • 洛杉矶 • 旧金山 • 阿拉木图 Beijing • Shanghai • Shenzhen • Guangzhou • Wuhan • Chengdu • Chongqing • Qingdao • Hangzhou • Nanjing • Haikou • Tokyo • Hong Kong • London • New York • Los Angeles • San Francisco • Almaty 关于深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 致：深圳市翔丰华科技股份有限公司 北京市中伦（深圳）律师事务所（以下简称"本所"）接受深圳市翔丰华科 技股份有限公司（以下简称"贵公司"）的委托，就贵公司 2023 年第三次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）召开 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-105 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 20 日（星期四）下午 15:00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为：2023 年 11 月 20 日上午 9:15-9:25，9:30—11:30 和下午 13:00—15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 20 日上 午 09:15—2023 年 11 月 20 日下午 15:00 期间的任意时间。 2、召开地点：深圳市龙华新区龙华街道清祥路 1 号宝能科技园 9 栋 C 座 20 楼 J 单元深圳市翔丰华科技股份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：公司董事长周鹏伟先生。 6、本次会议的召集、召开符合 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人及 5%以上股东 可转换公司债券质押的公告 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-104 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日接到控股股东、 实际控制人周鹏伟先生及 5%以上股东钟英浩女士的通知，获悉其所持有本公司 的可转换公司债券（以下简称"可转债"）办理了质押业务，具体情况如下： 注：若出现合计数尾数与各分项数字之和尾数不一致的情况，均为四舍五入原因造成。 股东名称 是否为控 股股东或 第一大股 东及其一 致行动人 本次质押 数量（张） 占 其 所 持 可 转 债比例 占公司 发行可 转 债 比 例 是否 为补 充质 押 起 始 日期 解 除 日期 质权人 质押用途 周鹏伟 是，控股 股东、实 际控制人 1,156,700 100.00% 14.46% 否 2023 年 11 月 9 日 至办 理解 除质 押登 记之 日止 兴银理 财有限 责任公 司 融资需求 钟英浩 否 476,800 99.99% 5.96% 否 ...

一、会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"、"翔丰华"）第三届 董事会第十九次会议于 2023 年 11 月 9 日上午 11:00 以现场结合通讯表决方式在 深圳市翔丰华科技股份有限公司会议室召开。鉴于本次审议事项较为紧急，董事 长在本次会议上就紧急召开本次会议的情况进行了说明，全体董事一致同意豁免 召开本次董事会的提前通知时限要求。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出席 董事 9 人，实际出席董事 9 人。公司监事、高级管理人员列席了本次会议。会议 的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公司章程》等有关规定，会议合 法、有效。 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-101 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 二、董事会会议审议情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第十九次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议并通过《关于拟变更经营范围并修订<公司章程>的议案》 根据上海市市场监督管理局对经营范围登记的规范要求，拟对公司经营范围作 相应变更，具体变更情况详见公司 ...

上海市翔丰华科技股份有限公司 章 程 二零二三年十一月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-103 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翔丰华"）已于 2023 年 10 月 31 日召开了第三届董事会第十八次会议，会议决定于 2023 年 11 月 20 日召 开 2023 年第三次临时股东大会，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 2 日在创业板信 息披露指定网站披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号： 2023-100）。 公司董事会于 2023 年 11 月 9 日收到公司持股 3%以上股份的股东周鹏伟先生以 书面形式提交的《关于提请增加深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时 股东大会临时提案的函》，提请将《关于拟变更经营范围并修订<公司章程>的议案》 以临时提案的方式提交至公司 2023 年第三次临时股东大会审议。该议案已经公司第 ...