国泰君安证券股份有限公司关于 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为深 圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）向不特定对象 发行可转换公司债券（以下简称"本次发行"）的保荐人，根据《证券发行上市 保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关文件的规定， 对 2023 年度募集资金存放和使用情况进行了专项核查，具体如下： 一、募集资金基本情况 （一）2022 年向特定对象发行股票募集资金 经中国证券监督管理委员会《关于同意深圳市翔丰华科技股份有限公司向特 定对象发行股票注册的批复》（证监许可【2022】1335 号）核准，公司本次向 特定对象发行人民币普通股（A 股）5,841,741 股，发行价格为人民币 37.66 元 /股，募集资金总额为人民币 219,999,966.06 元，扣除各项发行费用人民币 2,971,69 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 募集资金年度存放与使用情况 的鉴证报告 专项鉴证报告 众会字(2024)第 02792 号 深圳市翔丰华科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华")编制的《深圳市 翔丰华科技股份有限公司 2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告》（以下简称 "专项报告"）。 一、管理层对专项报告的责任 提供真实、合法、完整的相关资料，按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引 第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引等规定编制专 项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏是翔丰 华管理层的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号-历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对专项报告 是否不存在重大错 ...

2024 第一条 为规范深圳市翔丰华科技股份有限公司(以下简称"翔丰华" 或"公司") 2024 年员工持股计划(以下简称"本员工持股计划"、"持股 计划"或"本计划")的实施，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》") 《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称"《指导意 见》")《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》(以下简称"《自律监管指引第 2 号》")等有关法律、行政 法规、规章、规范性文件和《深圳市翔丰华科技股份有限公司章程》(以下 简称"《公司章程》")《深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持 股计划(草案)》(以下简称"员工持股计划草案"或"本计划草案")的规 定，特制定《深圳市翔丰华科技股份有限公司 2024 年员工持股计划管理办 法》(以下简称"本管理办法")。 员工持股计划所遵循的基本原则 (一) 依法合规原则 公司实施本员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序， 真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务。任何人不得利用员工持股计 划进行内幕交易、操纵 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 转债代码：123225 债券简称：翔丰转债 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行 为准则》《深圳市翔丰华科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之 债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协议》"）《深圳市翔丰华科技股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集 说明书》"）《2023 年年度报告》《2024 年第一季度报告》《关于公司副总经 理、董事会秘书辞职的公告》《关于向下修正可转换公司债券转股价格的公告》 等相关规定、公开信息披露文件以及深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称 "发行人"、"公司"、"翔丰华"）提供的相关资料等，由本次债券受托管理 人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-32 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于公司及关联方对控股子公司借款转增资 暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次借款转增资的基本情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"翔丰华"或"公司"）于 2023 年 7 月 17 日召开第三届董事会第十四次会议、第三届监事会第十四次会议，于 2023 年 8 月 3 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司及关 联方向控股子公司增资或提供借款暨关联交易的议案》，同意公司向上海翔丰华 科技发展有限公司（以下简称"上海翔丰华"）出资或提供借款不超过 2 亿元， 上海华碳华年新能源合伙企业（有限合伙）（以下简称"华碳华年"）将等比例 出资或提供借款不超过 1.6364 亿元。后续公司及华碳华年分别与上海翔丰华签 订了《借款协议》。具体事项及进展情况详见公司前期在巨潮资讯网上披露的《关 于公司及关联方向控股子公司增资或提供借款暨关联交易的公告》（公告编号： ...

我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深圳市翔丰华科技股份有限公 司(以下简称"翔丰华")2023 年度的财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及公司资产负 债表，2023 年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并所有者权益变动表及 公司所有者权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 16 日出具了众会字(2024)第 02791 号《审计报告》。 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项说明 众会字（2024）第 02793 号 深圳市翔丰华科技股份有限公司全体股东: 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》的要求以及参照深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司自律监 管指南第 1 号——业务办理》规定的非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表格 式，翔丰华编制了后附的 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表（以 下简称"汇 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-21 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 第三届董事会第二十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司""翔丰华"）第三届董 事会第二十三次会议于 2024 年 4 月 16 日上午 9:30 以现场结合通讯表决方式在 上海翔丰华科技发展有限公司会议室召开。会议通知已于 2024 年 4 月 6 日通过 专人送达、邮件等方式发出。本次会议由周鹏伟先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出席董事 9 人。会议的召集和召开符合《公司法》等法律法规以及《公 司章程》等有关规定，会议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事充分讨论，本次会议审议并通过了以下议案： 1.审议并通过《关于公司 2023 年度董事会工作报告的议案》 本议案具体内容详见公司同日披露于创业板信息披露指定网站的《2023 年 度董事会工作报告》。在本次会议上，现任独立董事孙俊英女士、翟登云先生、 司贤利 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等要求，深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司 在任独立董事孙俊英、翟登云、司贤利的独立性情况进行评估并出具如下专项意 见： 经核查独立董事孙俊英、翟登云、司贤利的任职经历以及签署的相关自查文 件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东单 位担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进 行独立客观判断的关系，因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 中对独立董事独立性的相关要求。 深圳市翔丰华科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 1 ...

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日召开了第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二十次会议，分别审议 了《关于公司董事、高级管理人员 2023 年度薪酬的确认及 2024 年度薪酬方案的 议案》《关于公司监事 2023 年度薪酬的确认及 2024 年度薪酬方案的议案》。因全 体董事、监事回避表决，本议案直接提交公司股东大会审议。现将相关情况公告 如下： 一、公司董事、监事、高级管理人员 2023 年度薪酬情况 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2024-28 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于公司董事、监事及高级管理人员 2023 年度薪酬的确认 及 2024 年度薪酬方案的公告 二、公司董事、监事、高级管理人员 2024 年度薪酬方案 1、本方案适用对象及适用期限 适用对象：公司 2024 年度任期内的董事、监事及高级管理人员 适用期限：2024 年 1 月 1 日至 2024 年 12 月 31 日 ...

深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （李新禄） 各位股东及股东代表： 本人（李新禄）作为深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等 有关法律法规及《公司章程》的规定和要求，在 2023 年度工作中，诚实、勤勉、 独立地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事 项发表了相关意见，切实维护了公司和全体股东利益，尤其是中小股东的利益， 较好的发挥了独立董事的独立性和专业性作用。自 2023 年 4 月 27 日公司召开的 2022 年年度股东大会选举产生新任独立董事之日起，本人不再担任公司独立董 事及董事会各专门委员会相关职务。现将 2023 年度本人履行独立董事职责的工 作情况报告如下： 一、基本情况 本人李新禄，1975 年 11 月出生，中国国籍，无境外永久居留权。毕业于清 华大学材料学专业，博士学历。2006 年 6 月至 2008 年 9 月，就职于清华大学材 料科学与工程学院，博士后；2008 年 1 月至 2008 年 4 月，在日本九州大学做访 问学者；2008 年 10 ...