上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 25 日 召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过了《关于修订<公司章程>的 议案》。公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》 及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作 （2023 年修订）》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规和规范性 文件规定，拟对《公司章程》的相关条款进行修订，具体修订内容如下： | 序号 | 原《公司章程》内容 | 修订后《公司章程》内容 | | --- | --- | --- | | 1 | 第二十四条 公司不得收购本 | 第二十四条 公司不得收购本 | | | 公司股份。但是，有下列情形之一 | 公司股份。但是，有下列情形之一 | | | 的除外： | 的除外： | | | … | … | | | (五) 将 ...

上海凯鑫分离技术股份有限公司 委员签字： 2、独立董事王剑锋女士、吴代林先生的任职资格、学历背景、工作经历、 业务能力等符合公司独立董事任职要求，不存在《公司法》《证券法》《规范运 作》《管理办法》及《公司章程》等法律法规、规章制度规定不得担任上市公司 董事的情形，不存在被中国证券监督管理委员会确定为市场禁入者并且禁入尚未 解除的情形，也未曾受到中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的任何处罚 和惩戒，具备担任上市公司独立董事的履职能力。 综上所述，我们一致同意公司第三届董事会独立董事候选人的提名，并同意 将相关议案提交公司第三届董事会第十三次会议审议。 （以下无正文） （此页无正文，为《上海凯鑫分离技术股份有限公司第三届董事会提名委员会关 于独立董事候选人任职资格的审查意见》的签署页） 王晓琳 杨昊鹏 林宏 第三届董事会提名委员会 关于独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）、《深 ...

长江证券承销保荐有限公司 关于对上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 长江证券承销保荐有限公司作为上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"上 海凯鑫"或"公司"）持续督导的保荐机构，于 2023 年 11 月 24 日对公司董事、 监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司控股股东和实际控制人等相 关人员进行了持续督导培训。 现将本次培训的相关情况说明如下： 一、培训基本情况 培训时间：2023 年 11 月 24 日 培训地点：公司会议室 培训对象：公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及上市公司 控股股东和实际控制人等相关人员 二、培训内容 本次现场培训的主题为上市公司再融资政策解读，主要以《中华人民共和国 证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所上市公司证券发行 上市审核规则》等相关法律、法规和规范性文件为依托，通过现场演示培训讲义、 解读法规条文等形式，讲解了上市公司再融资政策、审核关注要点等内容，同时 对相关人员的提问进行现场解答和交流。 三、本次培训的效果 通过本次现场培 ...

1、减持股份来源：通过非交易过户取得的首次公开发行前上海璨冉企业管 理咨询合伙企业（有限合伙）持有上海凯鑫的股份（具体内容详见公司于 2022 年 1 月 27 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的《关于股东完成证 券非交易过户的公告》）。 2、股东减持股份情况 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-055 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于部分股东股份减持计划实施完毕及减持期限届满的公 告 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、 范泽宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东保证向本公司提供的信息内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供信息一致。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"或"上海凯鑫"）于 2023 年 7 月 21 日披露了《关于股东股份减持计划的预披露公告》（公告编号：2023-030）。 张蔚、蒋乐为、邹瑾、沈瑜、王洁、李玉竹、尹营珍、黄光、杨鹏、唐维、范泽 宇、徐晓峰、吴爱霞、肖淑君、王璐 15 位股东计划在上 ...

证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 公告编号：2023-054 上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2023年11月13日上 午9:15—下午15:00期间的任意时间。 2、会议地点：上海市浦东新区新金桥路1888号6号楼5层公司会议室。 3、会议的召开方式：本次会议采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。 4、股东大会的召集人：公司董事会。公司第三届董事会第十二次会议同意 召开本次股东大会。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）（14：30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13 日上午9:15—9:25，9:30—11:30，下午13:00—15:00； 5、会议主持人：董事长 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONG KONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海凯鑫分离技术股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的法律意见书 嘉源(2023)-04-834 北京市嘉源律师事务所（以下简称"本所"）接受上海凯鑫分离技术股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等现 行有效的法律、行政法规、部门规章、规范性文件（以下简称"法律法规"）以 及《上海凯鑫分离技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，指派本所律师对公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大 会"）进行见证，并依法出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所指派律师现场见证了本次股东大会，查阅了公司 ...

特别提示： 1、上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）本次 上市流通的限售股份为部分首次公开发行前已发行的股份，本次解除限售的股东 户数为 7 户，解除限售的数量为 31,965,764 股，占公司股本总数的 50.1161%； 2、本次上市流通日期为 2023 年 10 月 31 日（星期二）。 一、公司首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）和深圳证券交易所《关 于上海凯鑫分离技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上[2020] 936 号）同意，上海凯鑫首次公开发行的 15,950,000 股人民币普通股 股票于 2020 年 10 月 16 日起在深圳证券交易所创业板上市交易，股票简称"上海 凯鑫"，股票代码"300899"。 上海凯鑫分离技术股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：300899 证券简称：上海凯鑫 ...

本次申请解除股份限售的股东共计 7 名，分别为葛文越、邵蔚、刘峰、申雅 维、杨昊鹏、杨旗以及上海济谦投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称"上 海济谦"）。 长江证券承销保荐有限公司 关于上海凯鑫分离技术股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 长江证券承销保荐有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海凯鑫分离技 术股份有限公司（以下简称"上海凯鑫"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作指引》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引 第 13 号——保荐业务》等有关规定，对公司首次公开发行前已发行股份上市流 通事项进行了核查，具体情况如下： 一、公司首次公开发行股票和股本情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意上海凯鑫分离技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2122 号）和深圳证券交易所《关 于上海凯鑫分离技术股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上[2020] 936 号）同 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q3 2023 was CNY 30,804,934.15, a decrease of 4.71% compared to the same period last year[5]. - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was CNY 4,386,052.94, representing a 34.68% increase year-on-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 2,544,794.90, up 69.93% from the previous year[5]. - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.0688, an increase of 34.64% year-on-year[5]. - The net profit attributable to shareholders of the listed company decreased by 31.01% to CNY 2,544,794.90, compared to CNY 3,773,696.24 in the same period last year[9]. - The basic earnings per share increased by 34.64% to CNY 0.0688, while the diluted earnings per share also increased by 34.64% to CNY 0.0688[9]. - The company reported a total comprehensive income of CNY 7,664,611.48 for Q3 2023, compared to CNY 13,884,582.37 in Q3 2022, a decrease of 44.7%[18]. Cash Flow - Cash flow from operating activities for the year-to-date period was CNY 7,538,708.90, down 83.45% compared to the same period last year[5]. - The net cash flow from operating activities decreased significantly by 83.45% to CNY 7,538,708.97, primarily due to reduced sales and decreased collections[9]. - The net cash flow from operating activities for Q3 2023 was ¥7,538,708.97, a decrease of 83.5% compared to ¥45,547,601.34 in Q3 2022[21]. - The net cash flow from investment activities was ¥83,716,149.37, a significant recovery from a negative cash flow of ¥21,840,232.82 in Q3 2022[21]. - The net cash flow from financing activities was -¥18,259,780.06, an improvement compared to -¥32,564,072.31 in Q3 2022[21]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were CNY 721,734,399.35, an increase of 1.66% from the end of the previous year[5]. - The total assets as of September 30, 2023, amounted to CNY 721,734,399.35, compared to CNY 709,947,829.68 at the beginning of the year[14]. - The total liabilities increased to CNY 66,851,513.95 in Q3 2023 from CNY 49,783,165.61 in Q3 2022, reflecting a growth of 34.3%[17]. - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased to CNY 654,883,607.50 from CNY 660,167,108.27, a decline of 0.4%[17]. - The company's non-current liabilities decreased to CNY 5,402,425.21 in Q3 2023 from CNY 7,643,307.05 in Q3 2022, a reduction of 29.3%[17]. Shareholder Information - The total number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 9,141, with no preferred shareholders[10]. - The top shareholder, Ge Wenyue, holds 22.48% of the shares, amounting to 14,339,200 shares[10]. Government Support and Non-Recurring Gains - The company received government subsidies amounting to CNY 100,853.16 during the reporting period[6]. - Non-recurring gains for the reporting period totaled CNY 1,841,258.04, contributing to the overall financial performance[6]. Research and Development - Research and development expenses decreased by 15.73% year-on-year, reflecting a reduction in material consumption and new process development costs[9]. - Research and development expenses for Q3 2023 were CNY 10,710,520.10, down 15.7% from CNY 12,709,790.83 in Q3 2022[17]. Inventory and Cash Equivalents - The company's inventory increased to CNY 79,990,896.98 from CNY 43,159,175.28, indicating a significant rise in stock levels[14]. - The company's cash and cash equivalents increased to CNY 290,039,255.88 from CNY 215,264,302.70[14]. - The total cash and cash equivalents at the end of Q3 2023 stood at ¥281,111,687.43, a decrease from ¥300,528,617.66 at the end of Q3 2022[22]. Accounting Changes - The company executed a new accounting standard starting January 1, 2023, affecting deferred tax assets and liabilities[23]. - Deferred tax assets increased from ¥3,263,853.03 to ¥4,208,888.99, while deferred tax liabilities rose from ¥336,238.56 to ¥1,259,232.66[24]. Audit Status - The report for Q3 2023 was not audited[25].

证券代码：300899 证券简称： 上海凯鑫 公告编号：2023-052 上海凯鑫分离技术股份有限公司 关于召开2023年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海凯鑫分离技术股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月25日召 开了第三届董事会第十二次会议，公司董事会决定于2023年11月13日以现场投票 与网络投票相结合的方式召开公司2023年第一次临时股东大会（以下简称"会议" 或"本次股东大会"），现将会议的有关情况通知如下： 一、本次会议的基本情况 1.股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 2.股东大会的召集人：公司董事会 3.会议召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十二次会议同意召开本次 股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、其 他规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4.会议召开的日期、时间 （1）现场会议时间：2023年11月13日（星期一）（14:30） （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023年11月13日 上午9:15 ...