核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于康平科技（苏州）股份有限公司 调整部分募集资金投资项目计划进度的核查意见 单位：万元 1 核查意见 | 序 | 项目名称 | 实施主体 | 投资总额 | 募集资金拟投 | 累计投入金额 | 投资进度 | 项目达到预 定可使用状 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 入金额 | | | | | 号 | | | | | | | 态日期 | | | 年产电动工具、家用电 器 及 汽 车 配 件 电 机 | 苏州迎东电动工具 | | | | | | | 1 | | | 30,000.00 | - | - | - | - | | | 1200 万台、电动工具整 | 有限公司 | | | | | | | | 机 60 万台项目 | | | | | | | | 2 | 补充流动资金 | 康平科技（苏州） | 4,500.00 | 4,500.00 | 4,500.00 | 100.00% | - | | | | 股份有限公司 | | | | | | | | 年产电机 320 万台、电 | 康平科技（ ...

第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，独立 董事应当过半数，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 康平科技（苏州）股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为加强康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市 公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章 程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是经公司股东大会批准设立的董事会专门工作机 构，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 独立董事因不符合《上市公司独立董事管理办法》第七条第一项或者第二项规 定的情形提出辞职或者被解除职务导致审计委员会中独立董事所占的比例不符合 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-063 康平科技（苏州）股份有限公司 关于调整部分募集资金投资项目计划进度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月19日召 开第五届董事会2023年第二次（临时）会议及第五届监事会2023年第二次（临时） 会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目计划进度的议案》，同意公 司将"年产电动工具、家用电器和汽车配件电机1000万台项目"达到预定可使用 状态的日期由2023年12月19日延后至2024年12月19日。现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A股）股票2,400万股,发行价格为14.30元/股，募集资金总 额为人民币343,200,000.00元，扣除不含税发行费用人民币51,396,484.19元， 实际募集资金净额为人民币291, ...

康平科技（苏州）股份有限公司 董事会提名委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为规范康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）高级管 理人员的产生，优化公司董事会组成，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会提名委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会提名委员会是经公司股东大会批准设立的董事会专门工作机 构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出 建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中独立董事应当过半数。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负责 主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 提名委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范康平科技（苏州）股份有限公司(以下简称"公司")选聘 (含续聘、改聘，下同)会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务信 息质量，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 公司选聘提供会计报表审计业务的会计师事务所相关行为，应当遵 照本制度，履行选聘程序，披露相关信息。选聘提供其他专项审计业务的会计 师事务所，视重要性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会(以下简称"审计 委员会")审核后，报经董事会和股东大会审议并批准。公司不得在董事会、股 东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当符合下列条件： （一）具备《 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、公司《章程》及其他有关规定，公司特设立董 事会战略委员会，并制定本实施细则。 第二条 董事会战略委员会是经公司股东大会批准设立的董事会专门工作机 构，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三 分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任，负责主 持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报请董事会批准产生。 另设副组长一 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-065 康平科技（苏州）股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月19日召 开第五届董事会2023年第二次（临时）会议审议通过了《关于召开公司2024年第 一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月5日（星期五）召开2024年第一次 临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第一次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：经公司第五届董事会2023年第二次（临时） 会议审议通过，决定召开本次股东大会，召集程序符合有关法律、法规、规范性 文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月5日（星期五）14:00。 （2）网络投票时间：2024年1月5日（星期五）。 其中：通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交易系统投票的时 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-062 康平科技（苏州）股份有限公司 第五届监事会 2023 年第二次（临时）会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年12月15日以 电子邮件及电话等方式向全体监事发出了关于召开第五届监事会2023年第二次 会议（临时）的通知，并于2023年12月19日在公司会议室以现场会议方式召开本 次会议。 本次会议由监事会主席尹群丽女士召集和主持，应出席会议的监事为3人， 实际出席会议的监事为3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。 监事会认为：在不影响募集资金投资计划和募集资金安全，且不影响公司正 常生产经营的前提下，使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，有利于 提高资金的使用效率，实现公司资金的保值增值，更好的保障股东利益，不 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-064 关于使用部分闲置募集资金及自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"康平科技"）于2023 年12月19日召开第五届董事会2023年第二次（临时）会议及第五届监事会2023年 第二次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行 现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资计划和募集资金安全，且不 影响公司正常生产经营的前提下，合计使用不超过人民币20,000万元（含本数） 的闲置募集资金及自有资金进行现金管理，其中，使用闲置募集资金不超过人民 币10,000万元（含本数），使用自有资金不超过人民币10,000万元（含本数）， 用于购买安全性高、流动性好、风险低且期限不超过12个月的保本型理财产品， 有效期为2023年12月31日至2024年12月30日。在前述额度和期限范围内，资金可 循环滚动使用。现将具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司关于 康平科技（苏州）股份有限公司 使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"康平科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关规定，对康平科技使用部分闲 置募集资金及自有资金进行现金管理的相关事项进行了审慎尽职调查，具体核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意康平科 技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258 号）文件批复，康平科技首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,400 万股, 发行价格为 14.30 元/股，募集资金总额为人民币 34,320.00 万元，扣除不含税发 行费用人民币 5,1 ...