华泰联合证券有限责任公司 关于康平科技（苏州）股份有限公司 2023 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：康平科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：郑士杰 | 联系电话：010-56839300 | | 保荐代表人姓名：贾鹏 | 联系电话：010-56839300 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 | | | | 是 | | 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 | | | 度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露 | 公司于 2023 年 5 ...

关于第四届董事会 2023 年第五次会议 相关事项的独立意见 康平科技（苏州）股份有限公司独立董事 2023 年半年度，公司不存在控股股东及其他关联方非法占用公司资金的情 况。 2、公司累计和当期对外担保情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司及子公司的担保额度总金额为 30,000.00 万 元，占公司最近一期经审计净资产的 40.06%；公司及子公司实际提供担保总余 额为 10,000.00 万元，占公司最近一期经审计净资产的 13.35%。上述担保均为 公司及子公司为合并报表范围内子公司提供的担保，不存在逾期担保、涉及诉 讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失等情形。 1 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及《公司章程》等 相关规定，在控股股东及其他关联方与公司发生的经营性资金往来中，严格限 制占用公司资金，规范公司对外担保行为，控制公司对外担保风险。 独立董事：陈菲、曲凯、柳世平 根据《公司法》、《公司章程》、《独立董事工作细则》等相关规章制度 的有关规定，我们作为康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公 ...

康平科技（苏州）股份有限公司 证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-039 一、募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意康平科技（苏州）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]2258 号）同意注册，公司首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票 2,400 万股,发行价格为 14.30 元/股，募集资金 总额为人民币 343,200,000.00 元，扣除不含税发行费用人民币 51,396,484.19 元，实际募集资金净额为人民币 291,803,515.82 元。上述募集资金已于 2020 年 11 月 13 日到位，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况 进行了审验并出具了《验资报告》（XYZH/2020NJAA20005）。 2、募集资金使用及结余情况 截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用及结余情况如下： 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管 ...

2023 年上半年，公司及子公司计提资产减值准备合计 481.81 万元，具体明 细如下： | 序号 | 项目 | 2023 年上半年计提减值准备金额（元） | | --- | --- | --- | | 1 | 应收账款坏账准备 | 967,370.76 | | 2 | 其他应收款坏账准备 | -14,673.24 | | 3 | 存货跌价准备 | 3,865,445.73 | | | 合计 | 4,818,143.25 | 二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法 关于计提资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、本次计提资产减值准备情况概述 为真实反映康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 的财务状况及经营成果，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》、《企业会计准则》及公司相关会计制度的规定， 基于谨慎性原则，公司对合并报表范围内截至 2023 年 6 月 30 日的各类资产进行 了减值测试，对存在减值迹象的资产计提相应减值准备。 证券代码：300907 证 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-038 康平科技（苏州）股份有限公司 第四届监事会 2023 年第五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月14日以 电子邮件及电话等方式向全体监事发出了关于召开第四届监事会2023年第五次 会议的通知，并于2023年8月24日在公司会议室以现场会议方式召开本次会议。 本次会议由监事会主席尹群丽女士召集和主持，应出席会议的监事为3人， 实际出席会议的监事为3人。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》。 监事会认为：董事会编制和审核公司2023年半年度报告及其摘要的程序符合 相关法律法规和中国证监会的有关规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公 司2023年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 表决情况：3票同意 ...

2023年半年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 注：上市公司与境外子公司及其附属企业的其它关联资金往来款汇率折算的影响在偿还累计发生金额中列示。 企业负责人： 主管会计工作的负责人： 会计机构负责人： 上市公司名称：康平科技（苏州）股份有限公司 单位：万元 | | | 占用方与 | | | 2023年1-6月占用累 | | | 2023年6月末占用资 | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 非经营性资金占用 | 资金占用方名称 | 上市公司 | 上市公司核算的 | 2023年期初占用资金 | 计发生金额（不含利 | 2023年1-6月占用资 | 2023年1-6月偿还 | | 占用形成原因 | 占用性质 | | | | 的关联关 | 会计科目 | 余额 | 息） | 金的利息(如有） | 累计发生金额 | 金余额 | | | | 现大股东及其附属企业 | - | 系 - | - | - | - | - | - | - | - | | | 小计 | - | - | - | - | - | ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-037 第四届董事会 2023 年第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年8月14日以 电子邮件及电话等方式向全体董事、监事和高级管理人员发出了关于召开第四届 董事会2023年第五次会议的通知，并于2023年8月24日在公司会议室以现场会议 结合通讯表决方式召开本次会议。 本次会议由董事长江建平先生召集和主持，应出席会议的董事为7人，实际 出席会议的董事为7人，其中全体独立董事以通讯方式出席会议。公司全体监事、 高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开及表决程序符合《公司法》 和《公司章程》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事认真审议，形成以下决议： 1、审议通过《关于公司2023年半年度报告及其摘要的议案》。 公司根据相关法律法规及《公司章程》的有关规定，结合自身经营情况，编 制完成了2023年半年度报告及其摘要。 康平科技（苏州）股份有限公司 公司在2023年半年 ...

证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-034 康平科技（苏州）股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月19日召 开第四届董事会2022年第六次（临时）会议及第四届监事会2022年第六次（临时） 会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》， 同意公司在不影响募集资金投资计划和募集资金安全，且不影响公司正常生产经 营的前提下，使用不超过人民币20,000万元（含本数）的闲置募集资金进行现金 管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低且期限不超过12个月的保本型理财 产品，有效期为2022年12月31日至2023年12月30日。在前述额度和期限范围内， 资金可循环滚动使用。公司独立董事及保荐机构均发表了明确同意的意见。 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2022 年 12 月 20 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网 （www.cninfo.com.cn）上的《关于使用部分闲置 ...

| | □特定对象调研 □分析师会议 | | --- | --- | | 投资者关系活动 | □媒体采访 ■业绩说明会 | | | □新闻发布会 □路演活动 | | 类别 | □现场参观 | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | 参与单位名称及 | 参与公司 2022 年度暨 2023 年第一季度业绩说明会的广大投 | | 人员姓名 | 资者 | | 时间 | 2023 年 5 月 12 日 | | 地点 | 线上会议 | | 上市公司接待人 | 董事长江建平先生，董事、总经理江迎东先生，董事、财务 | | | 总监、董事会秘书窦蔷彬先生，独立董事陈菲女士、曲凯先 | | 员姓名 | 生、柳世平女士，保荐代表人郑士杰先生。 | | | 一、公司董事长致辞。 | | | 二、公司管理层做 2022 年度暨 2023 年第一季度经营情况介 | | | 绍。 | | | 三、公司管理层回答广大投资者相关问题： | | | 1、问：公司对未来电机相关产品供需基本面和竞争格局有何 | | | 预期？未来电机相关业务是否能够维持稳定的收益？ | | | 答：按照 TTI 和百得 2022 年报的数据，两者业务 ...

为充分尊重投资者，提升本次交流的针对性，现就公司2022年度暨2023年第 一季度业绩说明会提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。 投资者可于本次业绩说明会召开前访问https://eseb.cn/14sba18Zv0c，或扫描 下方二维码，进入问题征集专题页面。公司将在本次业绩说明会上对投资者普遍 关注的问题进行交流。 1 证券代码：300907 证券简称：康平科技 公告编号：2023-027 康平科技（苏州）股份有限公司 关于举行 2022 年度暨 2023 年第一季度 业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 康平科技（苏州）股份有限公司（以下简称"公司"）2022年年度报告及其 摘要、2023年一季度报告已分别于2023年4月15日、2023年4月28日在巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）上披露。为了让广大投资者进一步了解公司2022年度及 2023年第一季度经营情况，公司定于2023年5月12日（星期五）15:00-16:30在价 值在线平台（www.ir-online.cn）举办2022年度暨 ...