证券代码： 300921 证券简称：南凌科技 南凌科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 编号：2023-009 □ 特定对象调研 √ 分析师会议 投资者关系 □ 媒体采访 √ 业绩说明会 活动类别 □ 新闻发布会 □ 路演活动 □ 现场参加 □ 其他 天风证券、中信建投证券、金元证券、景顺长城基金管理、招商 参与单位名称 基金管理、建信保险资产管理、圆信永丰基金、创金合信基金、 承珞（上海）投资管理中心、进门财经 时间 2023年10 月27日 20:30 地点 深圳市福田区深南大道 1006 号国际创新中心 A 栋 16 楼 上市公司接待 董事会秘书 喻荔女士 人员 公司董事会秘书喻荔女士简要对公司 2023 年前三季度主 要业务经营情况进行了介绍。 公司董秘与投资者交流内容具体如下： 1、公司三季度报告出来以后能看到，收入还是有增长的， 利润方面有一些压力，请问这个主要原因是什么呢？ ...

根据上述决议，本次披露的购买现金管理产品额度及期限在上述审批范围内， 无需再经公司董事会审议。公司近期使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理 的具体情况如下： 一、近期公司使用闲置募集资金和自有资金购买现金管理产品的情况 1 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-071 南凌科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金和自有资金进行 现金管理进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年12月5日召开第三届董 事会第五次会议、第三届监事会第四次会议，于2022年12月22日召开2022年第五 次临时股东大会，审议通过《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管 理的议案》。为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设和公 司正常运营的前提下，同意公司使用总额不超过4亿元（含本数）的闲置募集资 金（含超募资金）和总额不超过2亿元（含本数）的自有资金进行现金管理，用 于购买安全性高、流动性好的具有合法经营资格金融机构销售的理财产品（包括 但不限于期限为一年期以内的结构 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥146,700,655.71, representing a 7.31% increase compared to the same period last year[7] - The net profit attributable to shareholders was -¥788,769.20, a decrease of 104.62% year-on-year[7] - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥4,544,914.69, down 133.73% from the previous year[7] - Total operating revenue for Q3 2023 was CNY 429,138,757.89, an increase from CNY 404,413,041.50 in Q3 2022, representing a growth of approximately 6.0%[40] - Net profit for Q3 2023 was CNY 13,232,406.94, a significant decrease from CNY 46,019,372.38 in Q3 2022, reflecting a decline of approximately 71.2%[42] - Basic earnings per share for Q3 2023 were CNY 0.12, down from CNY 0.36 in Q3 2022, indicating a decline of 66.7%[42] Assets and Liabilities - The total assets at the end of Q3 2023 were ¥959,855,980.10, a decrease of 0.59% from the end of the previous year[7] - The total assets as of the end of Q3 2023 were CNY 959,855,980.10, slightly down from CNY 969,558,886.73 at the end of Q3 2022[39] - Total liabilities increased to CNY 154,992,996.77 in Q3 2023 from CNY 142,831,385.35 in Q3 2022, representing a rise of approximately 8.0%[39] - The company's total equity decreased to CNY 804,862,983.33 in Q3 2023 from CNY 826,727,501.38 in Q3 2022[39] Cash Flow - The net cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥28,233,239.22, down 48.19% year-on-year[7] - Operating cash inflow for the third quarter was CNY 470,003,769.40, an increase of 9.0% compared to CNY 431,180,548.54 in the same period last year[43] - Net cash flow from operating activities decreased to CNY 28,233,239.22 from CNY 54,491,370.94, representing a decline of 48.2% year-over-year[43] - Cash inflow from investment activities was CNY 903,226,935.52, down 33.2% from CNY 1,348,366,199.69 in the previous year[45] - Net cash flow from investment activities improved to -CNY 23,446,701.05 from -CNY 76,063,492.55, indicating a reduction in cash outflow[45] - The company reported a decrease in cash outflow from financing activities to CNY 50,070,783.15 from CNY 41,026,525.22, reflecting a net cash flow of -CNY 50,070,783.15[45] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 18,712[19] - The top two shareholders, Chen Shulin and Jiang Xiaoming, hold 26.55% and 26.52% of shares respectively, totaling approximately 69.76 million shares combined[19] - The company’s shareholding structure indicates a significant concentration of ownership among the top shareholders, with the top two holding over 53%[19] - The company’s top ten shareholders include institutional investors such as Xiamen Zhongchuang Jiaye Venture Capital Partnership, holding 5.01% of shares[19] Share Repurchase and Equity Incentives - The company has repurchased a total of 1,427,600 shares, representing 1.09% of the total share capital, with a total expenditure of approximately RMB 30.03 million[23] - The maximum repurchase price was RMB 26.73 per share, while the minimum was RMB 15.60 per share[23] - The company plans to use the repurchased shares for employee stock ownership plans and/or equity incentives[23] - The company has two ongoing equity incentive plans, including a restrictive stock incentive plan initiated in 2021, granting a total of 1.2 million shares[26] - The first phase of the equity incentive plan includes 240,000 shares granted at once, while the second phase includes 960,000 shares[26] - The company approved the first grant of 1 million restricted stocks at a price of 21.55 CNY per share to 56 eligible participants on March 9, 2021[27] - The second category of restricted stocks was adjusted from 760,000 shares to 1,368,000 shares, with the grant price reduced from 21.55 CNY to 11.53 CNY on January 20, 2022[28] - The company repurchased and canceled 129,600 shares of the first category of restricted stocks, reducing the total share capital from 131,687,370 shares to 131,557,770 shares on September 27, 2022[29] - As of September 27, 2023, the total share capital was further reduced to 131,428,170 shares after the completion of the repurchase and cancellation of restricted stocks[32] - The company granted 300,000 shares of the second category of restricted stocks, including 60,000 shares reserved, on October 17, 2022[33] - The initial grant price for the 2022 restricted stock plan was set at 8.83 CNY per share for 240,000 shares on December 5, 2022[34] - The grant price for the 2022 restricted stock plan was adjusted to 8.63 CNY per share on June 26, 2023[34] - The company approved the grant of 60,000 shares of reserved restricted stocks at a price of 8.63 CNY per share to 31 eligible participants on August 28, 2023[35] Other Financial Metrics - The company reported a significant increase in sales expenses, which rose to CNY 56,557,453.40 in Q3 2023 from CNY 44,935,604.33 in Q3 2022, an increase of approximately 25.8%[42] - Research and development expenses for Q3 2023 amounted to CNY 44,976,680.38, compared to CNY 36,759,099.91 in Q3 2022, marking an increase of about 22.2%[42] - The company's cash and cash equivalents decreased to CNY 833,564,045.09 in Q3 2023 from CNY 848,486,501.05 in Q3 2022[39] - As of September 30, 2023, the company's cash and cash equivalents amounted to 210,184,928.15 CNY, down from 254,573,100.66 CNY at the beginning of the year[36] - The company's trading financial assets increased to 436,303,725.78 CNY as of September 30, 2023, compared to 426,416,041.68 CNY at the beginning of the year[36] Audit and Reporting - The third quarter report was not audited, indicating that the financial results are preliminary[48] - The company did not report any net profit from the merged entities, consistent with the previous period[43]

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2022-065 南凌科技股份有限公司 关于公司续聘2023年度审计机构的公告 一、拟续聘审计机构事项的基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 （一）机构信息 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第三 届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过《关于公司续聘 2023 年度审计机构的议案》。鉴于公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"立信事务所"）聘期届满，经综合评估及审慎研究，公司继续聘任 立信事务所为公司 2023 年度财务审计机构，年度费用总额为不含税金额（人民 币）（大写）陆拾捌万元整。 该议案尚需提交公司股东大会审议，公司独立董事对该事项予以事前认可并 发表了同意的独立意见。 2、人员信息 截至2022年末，立信事务所拥有合伙人267名、注册会计师2,392名、从业人 员总数10,620名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数674名。 3、业务信息 1 立信事务所2022年度业务收入（经审计）46 ...

南凌科技股份有限公司章程 （经公司于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） $$-\exists^{2}\exists^{2}\exists^{2}\exists^{2}+1\exists^{2}$$ | 目录 | | --- | | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | ...

董事会审计委员会议事规则 第二条 审计委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门工作机构，主要 负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 4 名董事组成，审计委员会成员应当为不在上市 公司担任高级管理人员的董事，其中独立董事委员占多数并担任审计委员会召集 人。 第四条 审计委员会委员由董事长、1/2以上的独立董事或全体 1/3以上董事提 名，经董事会选举产生。 第五条 审计委员会设委员会主席（即召集人）1 名，由独立董事中的会计专 业人士担任，负责召集委员会会议并主持委员会工作。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集 人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向公司董事会报告，由公司董事会指定一名委员履行召集人职责。 南凌科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 （经公司于2023年10月26日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为强化南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策和监督 功能，促进公司审计工作的有效进行，做到审计工作事前准备、审计过程执 ...

南凌科技股份有限公司 南凌科技股份有限公司董事会现就提名 张凡 先生为南凌科技股份有限 公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意出任南 凌科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人。本次提名是在充分了解被 提名人职业、学历、专业资格、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等 不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格 及独立性的要求，具体声明如下： 一、被提名人已经通过南凌科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资 格审查，提名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的 密切关系。。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不 得担任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事 任职资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：__ ...

董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 南凌科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 （经公司于 2023年 10月 26日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为加强南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和高 级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确相关的信息申报与披露 程序，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管 理规则》《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理业务指引》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳 证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法 律法规、部分规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，并结合公司的实 际情况，制定本制度。 第四条 公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应当在下列时间内 委托公司向深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（以下 简称"登记结算公司"）及时申报或更 ...

一、本人已经通过南凌科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 南凌科技股份有限公司 √ 是 □ 否 独立董事候选人声明 如否，请详细说明：______________________________ 声明人 毛杰 ，作为南凌科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与南凌科技股份有限公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如 下： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职 资格和条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：_____________ ...

南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十三次会议 通知于 2023 年 10 月 22 日以书面或邮件方式向公司全体董事发出，会议于 2023 年 10 月 26 日 16:00 以现场结合通讯表决的方式召开。公司董事会成员 7 人，实际出席董事会 7 人。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法 规以及《公司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经全体参会董事认 真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2023年第三季度报告》 表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权、0票回避； 证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-062 南凌科技股份有限公司 第三届董事会第十三次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 表决情况：7 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 鉴于公司审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信 事务所"）聘期届满，经综合评估及审慎研究，董事会同意公司继续聘任立信 事务所为公司 2023 年度财务审计机构，年度费用为人民币陆拾捌万元整。 具体内容详见公 ...