南凌科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 （经公司于2023年10月26日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总 则 第一条 为规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及由董事会聘 任的高级管理人员的甄选，优化董事会成员的组成，完善公司治理结构，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》的相关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称 "提名委员会"），特制订本议事规则。 第二条 提名委员会是公司董事会依据相应法律法规及《公司章程》设立的专 门工作机构，对董事会负责。提名委员会主要负责对公司董事及由董事会聘任的 高级管理人员的人选、选择标准和程序进行审查并提出建议。 董事会提名委员会议事规则 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事应占多数并担任召集 人。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上的独立董事或全体 1/3 以上董事提 名，经董事会选举产生。 第五条 提名委员会设委员会主席（即召集人）1 名，由公司独立董事委员担 任，负责召集委员会会议并主持委员会工作。 当召集人不能或无法履 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2022-068 南凌科技股份有限公司 关于调整公司第三届董事会专门委员会委员的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第三 届董事会第十三次会议，审议通过《关于调整公司第三届董事会专门委员会委员 的议案》。对公司第三届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员进 行了调整。 一、具体情况 | 提名委员会 | 陈永明先生（召集人） | 陈永明先生（召集人） | | --- | --- | --- | | | 蒋小明先生 | 蒋小明先生 | | | 张建斌先生 | 张凡先生 | | | 陈树林先生（召集人） | 陈树林先生（召集人） | | 战略委员会 | 蒋小明先生 | 蒋小明先生 | | | 陈永明先生 | 陈永明先生 | 公司董事会近日收到公司独立董事王海茸女士、张建斌先生的书面辞职报 告，因王海茸女士、张建斌先生连续担任公司独立董事任期即将届满六年，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-067 南凌科技股份有限公司 关于公司独立董事辞职暨增补独立董事的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日收到独立董事王海茸女 士、张建斌先生提交的书面辞职报告。因王海茸女士、张建斌先生连续担任公司 独立董事任期即将届满六年，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立 董事规则》等关于独立董事任职期限的有关规定，王海茸女士、张建斌先生特向 公司董事会提交辞职申请，请求辞去公司独立董事职务及董事会相应专门委员会 的职务。王海茸女士、张建斌先生原定任期至第三届董事会届满日止，辞职后不 再担任公司任何职务。截止本日，王海茸女士、张建斌先生未持有公司股份，不 存在应当履行而未履行的承诺事项。 鉴于王海茸女士、张建斌先生辞职后将导致公司独立董事人数占董事会全体 成员的比例低于三分之一，根据相关法律法规及《公司章程》的规定，王海茸女 士、张建斌先生的辞职报告将在公司股东大会选举产生新的独立董事后生效，在 公司补选新任独立董事之前，王海茸女士、张建斌 ...

南凌科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，我们作为南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，本着认真、负责的态度查阅了公司董事会提供的相关资料，对公司 相关事项基于独立判断的立场，现发表独立意见如下： 一、关于公司续聘 2023 年度审计机构的独立意见 经审核，我们认为：公司拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合 伙），具备多年为上市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力， 其专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性能够满足公司审计工作的 要求，公司拟续聘审计机构的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害全 体股东特别是中小股东利益的情况。 据此，同意公司第三届董事会第十三次会议审议的《关于公司续聘2023年度 审计机构的议案》，并同意提交公司股东大会审议。 二、关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的独立意见 经审核，我们认为：公司在不影响募集资金投资项目推进和正常运营的前提 下，拟使用总额不超过 30,000 万元（含本数）的闲 ...

南凌科技股份有限公司 独立董事候选人声明 声明人 张凡 ，作为南凌科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人，现公开声明和保证，本人与南凌科技股份有限公司之间不存在任何影响本 人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳 证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明如 下： 一、本人已经通过南凌科技股份有限公司第三届董事会提名委员会资格审 查，提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事规则》规定的独立董事任职 资格和条件。 √ 是 □ 否 √ 是 □ 否 1 如否，请详细说明：______________________________ 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 如否，请详细说明：_ ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-070 南凌科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 根据南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年10月26日召开第三 届董事会第十三次会议决议，公司定于2022年11月13日（星期一）在公司总部会 议室召开2023年第二次临时股东大会。现将本次股东大会有关事项通知如下： 一、会议的基本情况 1、股东大会届次：2023年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、股东大会召开的合法、合规性：公司第三届董事会第十三次会议审议通 过了《关于提请召开2023年第二次临时股东大会的议案》。本次股东大会会议召 开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、股东大会召开的日期、时间 （1）现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）14:50 （2）网络投票时间：2023 年 11 月 13 日（星期一） 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2023 ...

投资者关系管理制度 南凌科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司 投资者关系管理工作，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司与投资者关系管理工作指引》 等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的 沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益 最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。上市公司控股股东、 实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理 工作职责提供便 ...

招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154 号）同意注册,公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 18,230,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币 593,204,200.00 元，扣除相关发行费用人民币 65,275,986.43 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 527,928,213.57 元。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号）验证，募集资金净额已于 2020 年 12 月 15 日划至公司指定账户。公司对上 述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金 监管协议》。 二、募集资金的使用情况 根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及募集资金情况， 公司募投项目及募集资金使用计划如下： | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-063 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次会议 通知于 2023 年 10 月 22 日以书面或邮件方式向公司全体监事发出，会议于 2023 年 10 月 26 日（星期四）16:00 在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，本次会议的召集、 召开和表决程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决 议合法有效。经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司 - 1 - 提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，在执业过程中遵循独立、 客观、公正的执业准则，能按时为公司出具各项专业报告，同意公司继续聘 任立信事务所为公司 2023 年度 ...

对外担保管理制度 南凌科技股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、 质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指全资子公司、公司的股权比例超过50% 的子公司和虽不足50%但公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司为公 司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审 议程序后及时披露。公司控股子公司为前述规定主体以外的其他主体提供担保的 ...