华安鑫创控股（北京）股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步加强华安鑫创控股（北京）股份有限公司(以下简称"公 司")与投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的沟通，促进投资者对 公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最 大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投 资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等相关法律、法 规、规范性文件的规定和《华安鑫创控股（北京）股份有限公司章程》(以下简 称"公司章程")等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投 资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员开展投资者关系管 理工作，应当遵守法律法规、《深圳证券交易所创业板股票上市规 ...

证券代码：3 00928 证券简称：华安鑫创 公告编号：2 0 2 3 - 0 7 7 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第 四次会议通知于 2023 年 12 月 20 日以电话、邮件等方式向各位董事发出，会议 于 2023 年 12 月 27 日以现场方式在公司会议室召开。本次会议由公司董事长何 攀先生召集并主持，应出席会议的董事 7 人，实际出席会议的董事 7 人。公司监 事及高级管理人员列席了会议。 文件（包括但不限于：选择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财 产品品种、签署合同等），授权公司财务部具体实施相关事宜。 保荐机构国金证券股份有限公司对该事项出具了无异议的核查意见。 具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《关于使用 闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》。 表决结果：7 票赞成，0 票反对，0 票弃权，审议通过。 （二） 审议通 ...

华安鑫创控股(北京)股份有限公司 独立董事工作制度 为进一步完善华安鑫创控股(北京)股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，强化对董事会及管理层的约束和监督制度，更好地维护中小股 东的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独立 董事管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上 市规则》）等法律法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所指独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与 公司 及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第二条 独立董事对公司及全体股东负有忠诚与勤勉的义务，并应当按照法 律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护上 市公司整体利益，保护中小股东的合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或个人的影响。若发现所审议事项存 ...

关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1、华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 拟购买投资由商业银行等金融机构发行的安全性高、流动性好、单项理财产品期 限最长不超过一年的投资理财品种或最长不超过一年的定期存款、结构性存款、 通知存款等存款。 证券代码：300928 证券简称：华安鑫创 公告编号：2023-08 1 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 2、公司于 2023 年 12 月 27 日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事 会第四次会议，同意公司使用不超过人民币 2 亿元的部分闲置募集资金（含超募 资金）和不超过人民币 1 亿元的自有资金进行现金管理，额度有效期为第三届董 事会第四次会议审议通过之日起 12 个月内，在前述额度和期限范围内，可循环 滚动使用。 3、由于金融市场受宏观经济的影响较大，该项投资可能受市场波动的影响， 公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，投资的实际收益暂 无法预计。 公司于 2023 年 12 月 27 日召开 ...

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 独立董事年报工作制度 第七条 公司应在年审会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议审议 年报前，至少安排一次独立董事与年审会计师的见面会，沟通审计过程中发现的 问题，沟通包括但不限于以下内容： (一)公司经营业绩情况，包括主营业务收入、主营业务利润、净利润的同比 变动情况及引起变动的原因、非经常性损益的构成情况； (二)公司的资产构成及发生的重大变动情况； (三)公司各项费用、所得税等财务数据发生的重大变动； (四)公司主要控股公司及参股公司的经营和业绩情况； 第一条 为进一步完善公司治理，建立健全华安鑫创控股（北京）股份有限 公司(以下简称"公司")内部控制制度，充分发挥独立董事在信息披露工作中的 作用，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司独 立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》、《华安鑫创控股（北京）股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及《华安鑫创控股（北京）股份有限公司独立董事工作制度》（以 下简称《独立董事工作制度》）的有关规定，特制订本制度。 第二条 独立董事应按照证券监管部 ...

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 对外提供财务资助管理制度 第一章 总则 第一条 为依法规范华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"） 对外提供财务资助行为，防范财务风险，完善公司治理与内控管理，确保公司经 营稳健，根据《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"对外提供财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿 或者无偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （一）公司对外提供财务资助，应采取充分、有效的措施防范风险； （二）公司对外提供财务资助款项逾期未收回的，不得向同一对象追加提供 财务资助； （三）公司对外提供财务资助，应当与被资助对象等有关方签署协议，约定 被资助对象应当遵守的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容； （四）公司对外提供财务资助的定价原则：公司对外提供财务资助的成本应 按当时的市场利率确定，并不得低于 ...

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强华安鑫创控股（北京）股份有限公司(以下简称"公司"或 "本公司")的信息管理，确保对外信息披露工作的真实性、准确性与及时性， 保护公司、股东、债权人及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证 券法》")、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》(以下简称"《上市规则》")和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号--创业板上市公司规范运作》(以下简称"《监管指引第 2 号》")等相关 法律法规、其他规范性文件及《华安鑫创控股（北京）股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称信息是指可能对公司股票及其他证券价格、交易量或 投资人的投资决策产生影响的任何行为和事项的有关信息，即股价敏感资料及中 国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会")或者深圳证券交易所（以下 简称"交易所"）要求披露的其他信息。 第三条 本制度适用于公司及纳入公司合并会计报表的控股子公司。 第 ...

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 规范与关联方资金往来的管理制度 第四条 本制度所称"资金往来"，包括：经营性资金往来和非经营性资 金往来两种情况。 经营性资金往来，是指公司控股股东、实际控制人及关联方通过采购、销 售等生产经营环节的关联交易与公司之间所产生的资金往来。非经营性资金往 来，是指公司为控股股东、实际控制人及关联方垫付工资、福利、保险、广告 等费用和其他支出，代控股股东、实际控制人及关联方偿还债务而支付资金， 有偿或无偿、直接或间接拆借给控股股东、实际控制人及关联方资金，为控股 股东、实际控制人及关联方承担担保责任而形成的债权，以及其他在没有商品 和劳务提供情况下给控股股东、实际控制人及关联方使用的资金。 第五条 公司控股股东、实际控制人严格依法行使出资人权利，对公司和 公司社会公众股股东负有诚信义务，不得通过资金占用等方式损害公司利益和 社会公众股股东的合法权益，不得利用对公司的控制地位谋取非法利益，不得 以任何方式侵占公司利益。控股股东、实际控制人、实际控制人及其关联人不 得利用关联交易、资产重组、对外投资、担保、利润分配和其他方式直接或者 间接侵占公司资金、资产，损害公司及其他股东的合法权益 ...

证券代码：3 00928 证券简称：华安鑫创 公告编号：2 023 - 0 7 9 华安鑫创控股（北京）股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合有关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》等的规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024年1月12日（星期五）下午14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年1月12日 的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30和13:00-15:00。 通过深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）进行 投票的具体时间为：2024年1月12日9:15-15:00。 华安鑫创控股（北京）股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会第四次会议审议通过了《关于召开2024年第一次临时股东大会的议案》，决 定于2024年1月12日（星期五）召开公司2024年 ...

华安鑫创控股（北京）股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 | 第一章 | 总 | 则 | 4 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 | | 公司设立方式及股份 | 5 | | 第一节 | | 公司设立方式及股份发行 | 5 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 7 | | 第三节 | | 股份转让 | 8 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 9 | | 第一节 | | 股东 | 10 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 12 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 15 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 18 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | | 24 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 董事会 | 27 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | 监事会 | | 32 | | 第一节 | | 监事 | 32 | | ...