杭州屹通新材料股份有限公司 防范控股股东及关联方占用公司资金专项制度 第一条 为了加强和规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的资金管理，建立防止控股股东及关联方占用公司资金的长效机制，杜绝控股股 东及关联方资金占用行为的发生，保护公司、股东及其他利益相关人的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法 规及规范性文件以及《杭州屹通新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东及其关联方通过采购、销售、相互提供劳 务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 第一章 总 则 （二）非经营性资金占用：指为控股股东及其关联方垫付工资与福利、保险、 广告等期间费用；为控股股东及其关联方以有偿或无偿的方式，直接或间接地拆 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为了加强和规范公司内部控制管理，提高经营效率和盈利水平，增强 财务信息可靠性，维护公司资产安全防范和化解各类风险，提升公司经营管理水 平，保护投资者合法权益，保证国家法律法规切实得到遵守，根据《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《企业内部控制 基本规范》规定，结合本公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指由公司董事会、经营管理层和全体员工实施的，为实现 内部控制目标而提供合理保证的过程。 第三条 公司内部控制的目的： （一）确保国家有关法律法规和公司内部规章、制度的贯彻执行； （二）提高公司经营效率和效益，提升风险防范和控制能力，促进实现公司 发展战略； （三）保障公司资产安全，提升管理水平，增进对公司股东的回报； （四）确保财务报告及相关信息披露真实、准确、完整、及时和公平； （五）确保公司行为合法合规。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对内 部控制执行情况进行全面检查和效果评估。 第五条 董事会审计委员会负责监督公司内部控制制度的建立与执行，对发现 的重大内部控制缺陷，可 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理，提高募集资金使用效率，切实保护投资者利益，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作（2025年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指上市公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括上市公司为实施股权 激励计划募集的资金。 第三条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投资项目，专款专用，公 司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可持续发展理念， 履行社会责任，原则上应当用于主营业务，有利于增强公司竞争能力和创新能力。 公司董事会应制定详细的资金使用计划，并应当持续关注募集资金存放、管 理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一条 为了提高杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）年度 报告信息披露的质量和透明度，增强年度报告信息披露的真实性、准确性、完整 性和及时性，推进公司内控制度建设，加大对年度报告信息披露相关责任人员的 问责机制，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公 司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，制定本制 度。 (四)业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异且不能提供合理解释的； (五)业绩快报中的财务数据和指标与相关定期报告的实际数据和指标存在 重大差异且不能提供合理解释的； 第二条 本制度所称的年度报告重大差错责任追究制度是指年报信息披露工 作中有关人员不履行或不正确履行职责、义务以及其他个人原因，造成年报披露 信息出现重大差错，并使投资者遭受可确认的重大损失、对公司造成重大经济损 失或造成不良社会影响的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东 ...

董事、高级管理人员离职管理制度 杭州屹通新材料股份有限公司 第一章 总则 第一条 为了规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，维护公司治理稳定，保障股东权益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件和《杭州屹通新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事（含独立董事）及高级管理人员因辞任（辞职）、 任期届满、被解除职务或者其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 本制度所规定的董事离职包含情形： 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满前提出辞任或者辞职。董事辞任、 高级管理人员辞职应当提交书面报告，说明辞职时间、辞职原因、辞去的职务以 及辞职后是否继续在上市公司及其控股子公司任职（如继续任职，说明继续任职 的情况）等情况。 独立董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告，并对任何与其辞职有关或者 其认为有必要引起上市公司股东和债权人注意的情 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，维护信息披露的公平原则，防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄露内 幕信息，进行内幕交易，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上市 公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息 披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》和《杭州屹通新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 法律、法规的规定，并结合本公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司内幕信息及其知情人的管理事宜。 第三条 公司内幕信息知情人应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于 内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，严守保密义务，不得进行违法违规的交 易。 第四条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。 董事会应当按照本制度以及证 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称公司）董事会决策机 制，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称《公司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号— —创业板上市公司规范运作》等法律法规，及《杭州屹通新材料股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《杭州屹通新材料股份有限公司董事会议事规则》 （以下简称《董事会议事规则》）的相关规定，公司特设立董事会审计委员会（以 下简称"本委员会"），并制定本议事规则。 第二条 本委员会是董事会按照股东会决议、公司章程设立的董事会专门工作 机构，审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估上市公司内外部审计 工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 本委员会对董事会负责，其提案应提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 第四条 本委员会由3名董事组成，成员应当为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事2名，召集人（即 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为保护投资者合法权益，规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下 简称"公司"）对外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资产安全， 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公 司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、 规范性文件以及《杭州屹通新材料股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供保证、抵押、质押或其他 形式的担保，即公司与债权人约定，当债务人不履行债务时，公司作为保证人按 照约定履行债务或承担责任。包括公司为控股子公司提供的担保。 第三条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第四条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规的对外担保产生的损失依法承担连带责任。控股股东及其他关联方 不得强制公司为他人提供担保。 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，至少应 ...

公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 杭州屹通新材料股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司股东会规则》等法律、法规及《杭州屹通新材料股份有限公司 章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条及公司章程规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股 东会应当在 2 个月内召开。 ...

杭州屹通新材料股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善杭州屹通新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的 法人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《杭州屹通新材料股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，并结合公司实际情况，制定 本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者可能影响其进 行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 独立董事专门会议是指全部由公司独立董事参加的会议。独立董事专门会议 对所议事项进行独立研讨，并形成讨论意见。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交 易所业务规则和 ...