深水海纳水务集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 北京大华核字[2024]00000133 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深水海纳水务集团股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 控 股 股 东 及 其 他 关 联 方 目 录 页 次 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 北京大华核字[2024]00000133 号 深水海纳水务集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称深水海纳公司）2023 年度财务报 表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度 的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司股 东权益变动表以及财务报表附注，并于 2024 年 4 月 25 日签发了北京 大华审 ...

各位股东及股东代表： 本人作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及其他有关法律法规和《公司章 程》、《上市公司独立董事管理办法》等公司相关的规定和要求，在2023年度 工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，客观公正地发表了事 前认可意见和独立意见，促进公司规范运作，维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真 审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使 表决权，为董事会正确决策发挥了积极的作用。公司董事会召集召开符合法定 程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案 均投赞成票，无反对票，无弃权票。 2023年度，公司召开5次董事会会议， ...

深水海纳水务集团股份有限公司 审计报告 北京大华审字[2024]00000475 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深水海纳水务集团股份有限公司 审计报告及财务报表 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 目 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | | 1-7 | | 二、 | 已审财务报表 | | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | | 合并利润表 | | 3 | | | 合并现金流量表 | | 4 | | | 合并股东权益变动表 | | 5-6 | | | 母公司资产负债表 | | 7-8 | | | 母公司利润表 | | 9 | | | 母公司现金流量表 | | 10 | | | 母公司股东权益变动表 | | 11-12 | | | 财务报表附注 | | 1-113 | 北京大华 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（赖楚敏） 各位股东及股东代表： 一、2023年度履职情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真 审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使 表决权，为董事会正确决策发挥了积极的作用。公司董事会召集召开符合法定 程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案 均投赞成票，无反对票，无弃权票。 2023年度，公司召开5次董事会会议，3次股东大会会议，本人出席会议情 况如下： | 会议 | 应出席 | 亲自出席 | 委托出席 | 缺席 | 是否连续两次未 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 次数 | 次数 | 次数 | 次数 | 亲自出席会议 | | 董事会 | 5 | 5 | 0 | 0 | 否 | | 股东大会 | 3 | 3 | 0 | 0 | 否 | 二、发表的独立董事意见 2023 年度内，本人作为公司独立董事恪守职责，严格根据《公司章程》、 《上市公司独立董事管理办法》等相关制度的要求，就公司如下事项发表独立董 事 ...

（本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司董事会关于独立董事独立性情况 的专项意见》之签字页） 深水海纳水务集团股份有限公司董事会 关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等要求，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会就公司在任独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的独立性情况进行评估并出具如 下专项意见： 经核查独立董事赖楚敏、赵振业、王冠的任职经历以及签署的相关自查文件， 公司董事会认为上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主 要股东担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其 进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况。公司独立董事 符合《上市公司独立董事管理办法》《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 深水海纳水务集团股份有限公司 董事会 2024 年 4月25日 李海波： 李 琴： 肖吉成： 刘 炜： 赵振业： 赖楚敏： 王 冠： 签署日期：2024年4月25日 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会独立董事专门会议 2024 年第一次会议决议 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事 专门会议 2024 年第一次会议通知于 2024 年 4 月 19 日以电子邮件方式向各位委 员发出，于 2024 年 4 月 24 日以现场结合通讯方式召开。本次会议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人。全体独立董事知悉本次会议的审议事项，并充分表达 意见。全体独立董事共同推举独立董事赵振业先生主持本次会议，会议的召开和 表决程序符合《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规、部门 规章、规范性文件和《公司章程》《独立董事工作制度》等公司规章制度的有关 规定，合法、有效。审议了会议通知所列明的以下事项，并通过决议如下： 1、《关于公司<2023 年度内部控制自我评价报告>的议案》 经审核，公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求，并依 据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定进行了完善。公司已经根据基 本规范、评价指引及其他相关法律法规的要求，对公司 2023 年 12 月 31 日的内 部控制设计与运行的有效性进行了自 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023年度，深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会严格 遵守《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）及中国证监会、深圳证券交易所发布的相关法 律法规、规范性文件及监管部门的相关规定和要求，以及《公司章程》《董事会议 事规则》等规章制度的规定，认真履行股东大会赋予的职责，贯彻落实股东大会 的各项决议，积极推进董事会决议的实施，不断完善公司的治理水平及规范运作 能力。现将2023年度董事会相关工作情况报告如下： 一、2023年主要经营情况和业务发展情况 在工艺优化及节能降耗工作方面，组织运营单位编制年度节能降耗工作方案 并深入调研，针对不同的运营单位制定不同的方案。巨野深水优化生物池常规曝 气，电单耗下降显著；山东深水不断规范企业排水，并对城区管网排放行为进行 严格监督管理，实现进水水质大幅转好，药剂单耗下降显著；山东海纳通过在企 业端增加除氟设施，严控企业排水水质，有效降低污泥处置成本、药剂费成本； 长治深水通过优化工艺参数，提高生化系统潜力，采取阶段性节能降耗等各种举 ...

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重 大方面保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重 要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告 深水海纳水务集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称企业内部控制规范体系），结合深水海纳水务集团股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024]00000134 号 北 京 大 华 国 际 会 计 师 事 务 所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Special General Partnership) 深水海纳水务集团股份有限公司 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 （2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日止） | | | 一、 关于营业收入扣除事项的专项核查意见 1-2 二、 营业收入扣除情况明细表 3-4 北京大华国际会计师事务所(特殊普通合伙) 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 关于营业收入扣除事项的 专项核查意见 北京大华核字[2024] 00000134号 深水海纳水务集团股份有限公司： 我们接受委托，对深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称深 水海纳公司）2023 年度财务报表进行审计，并出具了北京大华 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 独立董事2023年度述职报告（赵振业） 各位股东及股东代表： 本人作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事 会的独立董事，2023年度严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共 和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》及其他有关法律法规和《公司章 程》、《上市公司独立董事管理办法》等公司相关的规定和要求，在2023年度 工作中，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，客观公正地发表了事 前认可意见和独立意见，促进公司规范运作，维护了公司和股东尤其是中小股 东的合法权益。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下： 一、参加会议情况 2023年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会，认真 审阅会议材料，积极参与各项议题的讨论并提出合理建议，以谨慎的态度行使 表决权，为董事会正确决策发挥了积极的作用。公司董事会召集召开符合法定 程序，重大事项的表决均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案 均 ...