国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，国投证券股份有限公司（以 下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海纳水务集团股份有限公司（以下 简称"深水海纳"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导保荐 机构，对深水海纳2023年度内部控制自我评价报告进行了核查，核查情况如下： 一、深水海纳对公司内部控制制度执行有效性的自我评价 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日， 董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面 保持了有效的财务报告内部控制，未发现财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日， 公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。 公司自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间，未发生影响 内部控制 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 2、2023年8月17日，公司召开了第三届监事会第四次会议，审议通过了《关 于公司<2023年半年度报告>及<2023年半年度报告摘要>的议案》、《关于公司 <2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》、《关于拟续聘会 计师事务所的议案》、《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》、《关于 <2023年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》、《关于<2023年限制性 股票激励计划考核管理办法>的议案》、《关于核实<2023年限制性股票激励计划 激励对象名单>的议案》、《关于修订<监事会议事规则>的议案》； 3、2023 年 9 月 7 日，公司召开了第三届监事会第五次会议，审议通过了《关 于向激励对象首次授予限制性股票的议案》； 4、2023 年 10 月 26 日，公司召开了第三届监事会第六次会议，审议通过了 《关于公司<2023 年第三季度报告>的议案》； 5、2023 年 12 月 15 日，公司召开了第三届监事会第七次会议，审议通过了 《关于公司拟签订日常经营重大合同的议案》、《关于拟变更会计师事务所的议 案》、《关于公司控股股东、实际控制人的一致 ...

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行股票 的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等相关规定，对 深水海纳2023年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体情况报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 | | 项目 | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金总额 | | | 37,587.16 | 1 | 项目 | | | | 金额 | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 减：支付发行费用（不含增值税） | | | | | 5,531 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-018 深水海纳水务集团股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 （三）赔偿限额：每次及累计赔偿限额不超过人民币 2,000 万元 （四）保险费：不超过人民币 20 万元/年（具体以保险公司最终报价数据为 准） （五）保险期限：12 个月/期（后续每年可续保或重新投保） 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司董事会拟提请股东大会授权公司管理层办理公司及全体董事、监事及高 级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定 保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；选择及聘任保险经纪公司或 其他中介机构；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今 后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新 投保等相关事宜。 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日 召开了公司第三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过了 《关于购买董监高责任险 ...

国投证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司 及其子公司拟向银行等金融机构 申请综合授信额度暨关联担保的核查意见 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"、"保荐机构"）作为深水海 纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行股票 的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2023年8月修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》等相关规定，对深水海纳 及其子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的事项进行了认真、 审慎的核查，核查情况和核查意见如下： 一、向银行等金融机构申请综合授信额度概况 为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本， 根据公司2024年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构 （包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请不超过人民币26亿元综 合授信额度，并由控股股东、实际控制人提供此授信额度项下的担保。 公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币26亿元综合授信额度， 并提 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-024 深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易的基本情况 统一社会信用代码：91320602582282553X （一）日常关联交易的概述 公司因日常经营需要，拟预计公司及下属子公司（含控股子公司和全资子公 司）2024 年度计划与公司关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德 高"）发生日常关联交易，结合 2023 年度实际发生的日常关联交易情况，同时对 公司与关联方 2024 年度拟开展业务情况进行分析后，公司对 2024 年度日常关联 交易情况进行了预计。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等相关规定，本 次预计日常关联交易额度经董事会审议通过后，无需提交股东大会审议。 （二）预计 2024 年度关联交易的类别和金额 单位：万元 | 关联交 | 关联 | 关联交易内 | 关联交易 | 2024 年 | 2023 年 | 本次预计金额与 | | --- | --- | ...

Beijing Dahua International Certified Public Accountants（Special General Partnership） 深水海纳水务集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 北京大华核字[2024]00000131 号 北 京 大 华 国 际 会计师事务所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 二、 深水海纳水务集团股份有限公司内部控制评 价报告 1-4 深水海纳水务集团股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 北京大华核字[2024]00000131 号 深水海纳水务集团股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的深水海纳水务集团股份有限公司 （以下简称深水海纳公司）管理层编制的《内部控制评价报告》涉及 的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效性的认定。 一、管理层的责任 深水海纳公司管理层的责任是按照《企业内部控制基本规范》和 相关规定建立健全内部控制并保持其有效性，以及确保《内部控制评 价报告》真实、完整地反映深水海纳公司 2023 年 12 月 31 日 ...

深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保行为的 通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深水海纳水 务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听取相关汇 报后，对公司 2023 年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及对外担保等情 况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 2024 年 4 月 25 日 （本页无正文，为《深水海纳水务集团股份有限公司独立董事关于控股股东、实际 控制人及其关联方资金占用及公司对外担保情况的专项说明》之签署页） 独立董事签署： 赵振业 赖楚敏 王 冠 一、对公司 2023 年度控股股东、实际控制人及其关联方资金占用情况的专 项说明 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的 情况，也不存在以前年度发 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-020 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意深水海纳水务集团股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕352 号）同意注册，深水海纳水 务集团股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 44,324,480 股，每 股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 8.48 元，募集资金总金额为 37,587.16 万 元，扣除相关发行费用人民币（不含税）5,531.71 万元后，募集资金净额为人民 币 32,055.45 万元。上述募集资金已于 2021 年 3 月 25 日全部到账，天职国际会 计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 3 月 26 日对发行人首次公开发行股票 的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天职业字[2021]17544 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》及相关格式指引的 ...

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第 三届董事会第九次会议和第三届监事会第九次会议，审议通过《关于公司及子公司拟 向银行等金融机构申请综合授信额度暨关联担保的议案》。公司关联董事李海波先生 回避表决，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关情况公告如下： 证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2024-019 深水海纳水务集团股份有限公司 关于公司及子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度 暨关联担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、向银行等金融机构申请综合授信额度概况 为了满足公司日常经营与项目建设的资金需求，拓宽融资渠道，降低融资成本， 根据公司 2024 年度的发展经营计划及财务预算，公司及子公司拟向银行等金融机构 （包括但不限于银行、融资租赁平台等正规金融机构）申请不超过人民币 26 亿元综合 授信额度，并由控股股东、实际控制人提供此授信额度项下的担保。 公司及子公司拟向银行等金融机构申请总额不超过人民币 26 亿元综合授信额度， 并提请股东大会授权法定代表 ...