深水海纳水务集团股份有限公司 章程 （2023 年 8 月修订） 二〇二三年八月 | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股 份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | | 股份转让 5 | | 第四章 | | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | | 股 东 6 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 8 | | 第三节 | | 股东大会的召集 12 | | 第四节 | | 股东大会的提案和通知 14 | | 第五节 | | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | | 董 事 23 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 34 | | 第七章 | | 监事和监事会 36 | | 第一节 | | 监 事 36 | | 第二节 | | 监事会 37 | | 第三节 | | 监事会决议 39 | | 第八章 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-019 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、审议通过《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》 一、监事会会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第四次会 议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场会议方式召开，本次会议通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士主持，会议 应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名，董事会秘书列席了本次会议。 本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 规定，会议决议合法、有效。 二、监事会审议议案情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及<2023 年半年度报告摘要> 的议案》 监事会认为：公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规及 《公 ...

安信证券股份有限公司关于 深水海纳水务集团股份有限公司 2023年度日常关联交易预计事项的核查意见 安信证券股份有限公司（以下简称"安信证券"、"保荐机构"）作为深水 海纳水务集团股份有限公司（以下简称"深水海纳"、"公司"）首次公开发行 股票的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》等有关规定，对公司增加2023年度日常关联交易预计事项进行了审 慎核查，核查情况及核查意见如下： 一、日常关联交易的基本情况 （一）日常关联交易的概述 公司于2023年8月17日召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次 会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易预计的议案》，公司因日常 经营需要，需向关联方江苏德高物联技术有限公司（以下简称"江苏德高"）采购 设备及材料，结合2023年上半年实际发生的关联交易情况，同时对公司与关联方 江苏德高下半年拟开展业务情况进行分析后，拟预计公司及下属子公司（含控股 子公司和全资子公司）2023年 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下称"公司"）的 治理结构，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公 司治理准则》《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，特制订本细则。 第二条 公司设总经理一名，经公司董事长提名，由公司董事会聘任或解聘； 公司设副总经理若干名，经总经理提名，董事会聘任或解聘。 第三条 公司总经理主持公司日常业务经营和管理工作，并受董事会委托组 织实施董事会会议决议，对董事会负责。总经理应当严格执行股东大会决议、董 事会决议等相关决议，不得擅自变更、拒绝或者消极执行相关决议。 第四条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第五条 本细则所指高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人（财 务总监）、董事会秘书及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第六条 本细则对公司全体高级管理人员及相关人员有约束力。 第二章 总经理的任职资格与任免程序 第七条 总经理任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 ...

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2023-018 深水海纳水务集团股份有限公司 第三届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、会议召开情况 深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第四次会 议（以下简称"会议"）通知于 2023 年 8 月 7 日以电子邮件方式向各位董事发出， 会议于 2023 年 8 月 17 日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会 议由李海波董事长主持，应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人，全体监事和高级 管理人员列席会议。 本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"公 司法"）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）等有关 法律、法规的规定，会议决议合法、有效。 二、会议审议情况 经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案： 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>及<2023 年半年度报告摘要> 的议案》 公司2023年半年度报告及其摘要所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚 假记载、误 ...

第一章 总 则 第一条 为了加强深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）内 部管理和控制，促进公司内部各管理层行为的合法性、合规性，为管理层正确决 策提供可靠的信息和依据，保护投资者合法权益，不断提高企业运营的效率及效 果，依据《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上司公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《深 水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，并 结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部设立的审计机构，依据国家相 关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，按照一定的程序和方法，对公 司及其控股各分子公司经济活动的真实性、合法性、效益性进行审查和评价，对 内部控制及治理程序进行监督、审查和评价，并提出整改意见、督促改进，帮助 公司持续提高运作效率、改善经营管理，维护资产保值、增值，维护所有者的合 法权益，实行自我约束，自我监督机制的内部管理程序和规则。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 | | | | （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务变 | | | | 更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | 是 | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解决 | 是 | | | 机制 | | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第三条 公司股东大会由全体股东组成，是公司的权力机构，应在《公司法》 等相关法律法规、规章及其他规范性文件和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 公司股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每 年召开 1 次，并应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定 期召开，出现《公司法》和《公司章程》规定的应当召开临时股东大会的情形时， 临时股东大会应当在事实发生之日起 2 个月内召开。 公司在上述期限内不能召开股东大会的，应当报告公司所在地中国证监会派 出机构和证券交易所，说明原因并公告。 第一条 为完善深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司股东大会的组织管理和议事程序，保证股东大会依法行使职 权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深水海纳水务集团股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），参照中国证券监督管理委员会（以 下简称中国证监会）《上市公司股东大会规则》，制订本议事规则。 第二条 ...

截至报告期末，公司不存在为控股股东、实际控制人及其他关联方、任何非 法人单位或个人提供担保的情形，也不存在前述担保发生在以前年度并延续到报 告期的情形。报告期内公司仅存在对合并报表范围内子公司的担保，不存在违规 对外担保的情形，也不存在损害公司和股东利益，特别是损害中小股东合法权益 的对外担保情形。 深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 赵振业、赖楚敏、王冠 深水海纳水务集团股份有限公司独立董事 关于控股股东、实际控制人及其关联方资金占用及公司 对外担保情况的专项说明 根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担 保的监管要求》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《关于规范上市公司对外担保 行为的通知》（证监发[2005]120 号）和《公司章程》等有关规定，我们作为深 水海纳水务集团股份有限公司（以下称"公司"）独立董事，在审阅有关资料和听 取相关汇报后，对公司 2023 年半年度（以下简称"报告期"）关联方资金占用及 对外担保等情况进行了认真的核查，现对相关事项做出专项说明及相关意见如下： 一、对公司 2023 ...

深水海纳水务集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保的管理，保护公司财产安全，降低经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 8 号—上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律法规及其 他规范性文件和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制订本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司为他人提供的担保（担保方式包括 保证、抵押或质押或其他具有类似效果的担保），包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司持股比例 超过 50%的控股子公司和公司持股比例不足 50%但拥有实际控制权且纳入合并 财务报表范围内的公司。 第四条 公司子公司的对外担保视同公司行为，适用本制度规定。 第五条 公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内 的公司对外担保总额和子公司对外担保之和。 第六条 公司对外担保应当遵循公平、自愿、合法、审慎、诚信、互利、安 ...